兴全社会责任混合 : 兴全社会责任混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年06月08日更新)
原标题:兴全社会责任混合 : 兴全社会责任混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年06月08日更新) 兴全社会责任混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2021年06月08日更新） 基金管理人：兴证全球基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 【重要提示】 本基金于2008年3月7日经中国证监会证监许可[2008]356号文核准募集。本 基金基金合同于2008年4月30日起正式生效，自该日起兴证全球基金管理有限公 司（以下简称“本公司”）正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原《兴全社会责任混合型证券投资基金招募说明书》的更新， 原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。本基金管理人保证 招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况 的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构 依据中国证券投资基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试 行）》及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分， 其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文件中的风 险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时，不同销售机构因 其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级别的评定也可能各有不同； 销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适时调整对本基金 的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受 能力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调 整情况，谨慎作出投资决策。 本基金可投资科创板股票。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下 因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风 险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产 品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管 理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、 本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金 投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书更新了“基金管理人”“基金托管人”“基金的投资”“基金的 业绩”“其他应披露事项”相关内容。 除上述内容外，本招募说明书所载内容截止日为2021年4月30日（特别事项 注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2021年第1季度报告，数据截止 日为2021年3月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国建设银行股份有 限公司已复核了本次更新的招募说明书中涉及托管业务的相关内容。 目 录 第一部分 绪言 ..................................................... 3 第二部分 释义 ..................................................... 4 第三部分 基金管理人 ............................................... 8 第四部分 基金托管人 .............................................. 19 第五部分 相关服务机构 ............................................ 21 第六部分 基金的募集 .............................................. 34 第七部分 基金合同的生效 .......................................... 35 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 .............................. 36 第九部分 基金的投资 .............................................. 45 第十部分 基金的业绩 .............................................. 60 第十一部分 基金的财产 ............................................ 61 第十二部分 基金资产的估值 ........................................ 62 第十三部分 基金的收益分配 ........................................ 68 第十四部分 基金费用与税收 ........................................ 70 第十五部分 基金的会计与审计 ...................................... 72 第十六部分 基金的信息披露 ........................................ 73 第十七部分 风险揭示 .............................................. 78 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 84 第十九部分 基金合同的内容摘要 .................................... 87 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ............................... 102 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ............................. 111 第二十二部分 其他应披露事项 ..................................... 114 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................... 115 第二十四部分 备查文件 ........................................... 116 第一部分 绪言 《兴全社会责任混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管 理规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《兴全 社会责任混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）编 写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 兴全社会责任混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据 本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人 提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律 文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指兴全社会责任混合型证券投资基金 2、基金管理人：指兴证全球基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《兴全社会责任混合型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴全社会责任混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《兴全社会责任混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《兴全社会责任混合型证券投资基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施 的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实 施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券 投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中 国境内证券市场的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指直销机构和代销机构 24、直销机构：指兴证全球基金管理有限公司 25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业 务的机构 26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 兴证全球基金管理有限公司或接受兴证全球基金管理有限公司委托代为办理注册登 记业务的机构 29、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工 作日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《兴证全球基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 55、规定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介 56、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基 金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全 部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、 战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突 发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 57、基金产品资料概要：指《兴全社会责任混合型证券投资基金基金产品资料 兴全社会责任混合型证券投资基金更新招募说明书 概要》及其更新 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 机构名称：兴证全球基金管理有限公司 成立日期：2003年9月30日 住所：上海市黄浦区金陵东路368号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼 法定代表人：杨华辉 联系人：何佳怡 联系电话：（021）20398888 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币1.5亿元 兴证全球基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下简 称“公司”）经证监基金字[2003]100号文批准于2003年9月30日成立。2008年 1月，中国证监会批复（证监许可[2008]6号），同意全球人寿保险国际公司（AEGONInternational B.V）受让公司股权并成为公司股东。2008年4月9日，公司完成 股权转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本由9800万元变更为人民币 1.2亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%，全球人寿保险国际 公司的出资占注册资本的49%。2008年7月，经中国证监会批准（证监许可[2008]888 号），公司于2008年8月25日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名 称变更为“兴业全球基金管理有限公司”，注册资本增加为1.5亿元人民币，其中 两股东出资比例不变。2016年12月28日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴 证全球基金管理有限公司”。2020年3月18日，公司名称变更为“兴证全球基金 管理有限公司”。 截至2021年4月30日，公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金等共 41只基金，包括股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、FOF等类型。 兴证全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设有分 8 兴全社会责任混合型证券投资基金更新招募说明书 公司，并成立了全资子公司——兴证全球资本管理（上海）有限公司。公司总部下 设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、审计部、风险管 理部、合规管理部、投融资业务审批部、基金运营部、信息技术部、基金管理部、 研究部、专户投资部、固定收益部、FOF 投资与金融工程部、养老金管理部、交易 部、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、营销服务部，随着公司业务发展 的需要，将对业务部门进行相应的调整。 二、主要人员情况 1、董事、监事概况 杨华辉先生，董事长、法定代表人，1966年生，经济学博士，高级经济师。历 任福建省税务局南平分局科员，兴业银行上海证券业务部负责人，兴业证券上海业 务部经理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、行 长，兴业国际信托有限公司党委书记、董事长等职务。现任兴业证券股份有限公司 党委书记、董事长，兼任兴证全球基金管理有限公司董事长及法定代表人、兴证（香 港）金融控股有限公司董事局主席。 庄园芳女士，副董事长、总经理，1970年生，工商管理硕士。历任兴业证券股 份有限公司副总裁，兴证全球基金管理有限公司董事长及法定代表人等职务。现任 兴证全球基金管理有限公司董事、副董事长、总经理，兼任兴业证券慈善基金会副 理事长。 边维刚先生，董事，1970年生，经济学博士。历任中国人民银行广州分行货 币信贷管理处副处长、反洗钱处处长，中国人民银行上海总部金融稳定评估处处长、 反洗钱处处长，兴业银行总行私人银行部副总经理，浙江浙商产融资产管理有限公 司副总裁。现任兴业证券股份有限公司财富管理部总经理，兼任兴证期货有限公司 董事、兴证证券资产管理有限公司董事。 巴斯·尼尔文先生（Bas Nieuwe Weme），董事，1972年生，荷兰国籍，法学硕 士。历任ING投资管理公司（美洲）管理委员会成员（纽约、亚特兰大、哈特福德）、 机构销售和客户服务主管，沃亚金融投资管理公司（纽约）管理委员会成员兼客户 组全球主管，保德信金融公司全球投资管理客户组和机构关系组全球主管等职务。 现任荷兰全球人寿保险集团管理委员会成员、全球人寿资产管理控股有限公司全球 行政总裁，兼任全球人寿资产管理英国有限公司非执行董事等职务。 9 万维德先生（Marc van Weede），董事，1965年生，荷兰国籍，文学硕士。历任 Forsythe International N.V.财务经理，麦肯锡咨询公司全球副董事，荷兰全球人 寿保险集团执行副总裁、全球战略与可持续发展负责人等职务。现任全球人寿资产 管理控股有限公司企业发展负责人，兼任法国邮政银行资产管理有限公司监事会成 员等职务。 简·丹尼尔女士（Jane Daniel），董事，1969年生，英国国籍，具有英国特许 银行家协会（ACIB）资质和苏格兰特许银行家协会（FCIBS）会员资格。历任国民西 敏寺银行高级经理，苏格兰皇家银行国际银行业务首席运营办公室全球控制主管（董 事总经理），天利投资运营与企业风险全球主管兼欧洲、中东、非洲地区首席风险官 等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司董事、全球首席风险及合规官，兼任 全球人寿资产管理英国控股有限公司董事等职务。 陆雄文先生，独立董事，1966年生，经济学博士。历任复旦大学市场营销系主 任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学管理学院院长、教授、博士生导师， 兼任上海金桥出口加工区开发股份有限公司独立董事、宝钢股份独立董事、摩根士 丹利华鑫证券有限责任公司独立董事、上海新黄浦置业股份有限公司独立董事、浦 发硅谷银行独立董事、全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会副主任委员、 上海长三角商业创新研究院理事。 卢东斌先生，独立董事，1948年生，经济学博士。历任中共吉林省延吉市委办 公室常委秘书，延边大学教师，日本东海大学交换研究员，中国人民大学商学院副 院长等职务。已退休，现兼任中国管理现代化研究会并购重组专业委员会副主任委 员。 周鹤松先生，独立董事，1968年生，工商管理硕士。历任日本学术振兴会研究 员，三菱信托银行职员，通用电器资本总公司风险管理领导组成员。现任DAC管理 有限公司董事总经理。 2、监事会成员概况 黄奕林先生，监事会主席，1968年生，经济学博士。历任南方证券宏观研究部 经理，深圳证券交易所研究员，兴业证券股份有限公司固定收益事业总部总经理等 职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁，兼任兴业证券上海证券自营分公司总经 理、兴证（香港）金融控股有限公司董事、兴证国际金融集团有限公司董事会主席、 兴全社会责任混合型证券投资基金更新招募说明书 非执行董事。 桑德.马特曼先生（Sander Maatman），监事，1969年生，荷兰国籍，经济学硕 士。历任荷兰Robeco鹿特丹投资公司固定收益经理，全球人寿资产管理控股有限公 司首席财务官等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司董事、全球首席财务官 及运营官。 秦杰先生，职工监事，1981年生，经济学硕士。历任德勤华永会计师事务所助 理经理，毕马威企业咨询（中国）有限公司高级经理，兴证全球基金管理有限公司 综合管理部总监等职务。现任兴证全球基金管理有限公司总经理助理，兼任董事会 秘书、合规管理部总监、风险管理部总监、投融资业务审批部总监。 石峰先生，职工监事，1980年生，经济学硕士。历任毕马威华振会计师事务所 上海分所审计部审计经理，兴证全球基金管理有限公司计划财务部负责人等职务。 现任兴证全球基金管理有限公司计划财务部副总监（主持工作）。 3、高级管理人员概况 杨华辉先生，董事长、法定代表人。（简历请参见上述董事会成员概况） 庄园芳女士，副董事长、总经理。（简历请参见上述董事会成员概况） 杨卫东先生，督察长，1968年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组织 部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、 大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公 司总裁，兴证全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼市场部 总监、副总经理兼上海分公司负责人等职务。现任兴证全球基金管理有限公司督察 长。 董承非先生，副总经理，1977年生，理学硕士。历任兴证全球基金管理有限公 司研究部行业研究员、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理、兴全趋势投资 混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理、兴全商业模式优选混合型证券投资基金 （LOF）基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、上海兴全睿众资产 管理有限公司执行董事、兴证全球基金管理有限公司基金管理部投资总监等职务。 现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资混合型证券 投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基 金基金经理。 11 郑文惠女士，副总经理，1969年生，EMBA高级工商管理硕士。历任兴业证券股 份有限公司泉州营业部财务部经理、副总经理、总经理，运营管理部总经理兼上海 分公司副总经理，运营管理部总经理兼上海分公司总经理，私人财富管理总部总经 理兼上海分公司总经理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理、机构业 务部总监兼兴证全球资本管理（上海）有限公司执行董事。 陈锦泉先生，副总经理，1977年生，工商管理硕士。历任职华安证券（原名为 安徽证券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理，平安资 产管理公司投资管理部副总经理，兴证全球基金管理有限公司兴全绿色投资混合型 证券投资基金（LOF）基金经理、总经理助理。现任兴证全球基金管理有限公司副总 经理兼专户投资部总监、固定收益部总监、专户投资经理。 詹鸿飞先生，副总经理，1971年生，硕士学历。历任建设银行福建省分行信托 投资公司、建设银行福建省分行直属支行电脑部职员、信贷员，兴业证券股份有限 公司上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司信息技术部总经理助理，兴 证全球基金管理有限公司运作保障部副总监、总监及总经理助理等职务。现任兴证 全球基金管理有限公司副总经理暨首席信息官兼基金运营部总监、交易部总监。 严长胜先生，副总经理，1972年生，硕士学历。历任武汉海尔电器股份有限公 司车间、设计科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司综合发展部高级经理，兴 业证券股份有限公司研究所、战略规划小组、机构客户部副总经理，民生证券股份 有限公司总裁助理、机构销售总部总经理，兴证全球基金管理有限公司总经理助理 等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼渠道部总监、北京分公司总经 理。 4、本基金基金经理 季文华先生，理学硕士。历任兴业证券股份有限公司证券研究分析师，嘉实基 金管理有限公司研究员、基金经理。现任兴全合丰三年持有期混合型证券投资基金 基金经理、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 刘兆洋先生，于2008年4月30日至2009年8月27日期间担任本基金基金经 理 傅鹏博先生，于2009年1月16日至2018年3月21日期间担任本基金基金经 兴全社会责任混合型证券投资基金更新招募说明书 理 董理先生，于2017年12月25日至2019年4月2日期间担任本基金基金经理 董承非先生，于2018年6月22日至2019年6月27日任本基金基金经理 5、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。公募投资决策委员会由 以下成员组成： 庄园芳兴证全球基金管理有限公司副董事长、总经理 董承非兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资 混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式 证券投资基金基金经理 谢治宇兴证全球基金管理有限公司总经理助理、基金管理部投资总监兼兴 全合润混合型证券投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、 兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 13 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明 的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资； 2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人 发行的股票或者债券； （6）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理 人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层承担最终责任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障。 2、风险管理的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项 业务过程和业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的风险管理部、审计部，风险管理部、审计 部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互 制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更 具客观性和操作性； （5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内 部风险控制与公司业务发展同等重要。 3、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理 部、审计部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的 责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会； （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险控制委员 会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方 案和基本的投资策略； （4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （5）风险管理部、审计部、合规管理部：负责对公司风险管理政策和措施的 执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一 种风险管理和控制的环境中实现业务目标； （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门负责人对本 部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系 统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4、内部控制制度综述 （1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章 制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水 兴全社会责任混合型证券投资基金更新招募说明书 平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风 险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维 护公司信誉，保持公司的良好形象。 针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业道德风 险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制 度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制 度等相关制度。 （2）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和审计部。督察 长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任 何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监 察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大违 规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。 审计部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。审计部具有独立的检查 权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修改 意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的 合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；调查公 司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调 外部审计事宜等。 （3）内部财务控制制度 财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务 管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保 护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。 公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会 计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门 财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门 应认真做好财务预算的编制和实施工作。 5、风险管理和内部风险控制的措施 17 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高 管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察 稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基 金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡 机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确 自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风 险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员 会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的 风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况， 从而以最快速度作出决策； （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建 立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时 采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当 的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变 化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：李莉 联系电话：(021)6063 7111 2、主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运营 处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等12个职能处室，在安徽合肥设 有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作 手段。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银 行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 兴全社会责任混合型证券投资基金更新招募说明书 险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2020年二季度末，中国建设银行 已托管1000只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内 的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财 资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产 托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项，并在2016年被 《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年及2019年分别荣获《亚洲银 行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产 的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业 务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控 合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理 严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术 系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行 开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理 人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供 20 兴全社会责任混合型证券投资基金更新招募说明书 的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提 取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督 促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 .兴证全球基金管理有限公司直销中心（柜台） 地址：上海市浦东新区芳甸路1155号嘉里城办公楼30楼 联系人：秦洋洋、沈冰心 直销联系电话：021-20398706、021-20398927 传真：021-58368869、021-58368915 .兴证全球基金管理有限公司网上直销平台（含微网站、APP） 交易网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com 客服电话：4006780099；（021）38824536 .直销前置自助式平台 交易网址：https://www.yypt.com https://i.yypt.com/finance/org/home/homePage.do 2、代销机构（排序不分先后） 21 名称 法定 代表人 地址 客服电话 网址 中国工商 银行股份 有限公司 陈四清 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 95588 http://www.icbc. com.cn/ 中国农业 银行股份 有限公司 周慕冰 注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：中国北京市东城区建国门内大街 69号 95599 http://www.abchina.com/ 中国银行 股份有限 公司 刘连舸 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号, 香港花园道1号中银大厦 95566 https://www.boc. cn/ 中国建设 银行股份 有限公司 田国立 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号,香 港中环干诺道中3号中国建设银行大厦28楼 95533 http://www.ccb.com/ 交通银行 股份有限 公司 任德奇 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城 中路188号 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区银城 中路188号,香港中环毕打街20号 95559 http://www.bankcomm.com/ 招商银行 股份有限 公司 缪建民 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大 道7088号 办公地址：中国广东省深圳市福田区深南大 道7088号 95555 http://www.cmbchina.com/ 中信银行 股份有限 公司 李庆萍 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号 楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号 楼6-30层、32-42层 95558 http://www.citicbank.com/ 上海浦东 发展银行 股份有限 公司 郑杨 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 95528 https://www.spdb.com.cn/ 兴业银行 股份有限 公司 高建平 注册地址：中国福建省福州市湖东路154号 办公地址：中国福建省福州市湖东路154号 95561 https://www.cib. com.cn/ 中国光大 银行股份 有限公司 李晓鹏 注册地址：中国北京市西城区太平桥大街25 号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中 国光大中心,香港湾仔告士打道108号光大 中心23楼 95595 http://www.cebbank.com/ 中国民生 银行股份 有限公司 高迎欣 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号民生银行大厦,香港中环金融街8号国际 95568 http://www.cmbc. com.cn/ 金融中心二期40楼及41楼06-08室 中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司 张金良 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 95580 http://www.psbc. com/cn/ 华夏银行 股份有限 公司 李民吉 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 华夏银行大厦 95577 https://www.hxb. com.cn/ 上海银行 股份有限 公司 金煜 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 95594 http://www.bosc. cn/ 平安银行 股份有限 公司 谢永林 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号,中国广东省深圳市福田区益田路 5023号平安金融中心B座 95511 http://bank.pingan.com/ 宁波银行 股份有限 公司 陆华裕 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345 号 95574 http://www.nbcb. cn/ 江苏银行 股份有限 公司 夏平 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路26号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路26号 95319 http://www.jsbchina.cn/ 渤海银行 股份有限 公司 李伏安 注册地址：中国天津市河东区海河东路218 号 办公地址：天津市河东区海河东路218号,香 港中环国际金融中心二期12楼1201-1209及 1215-1216室 95541 http://www.cbhb. com.cn/ 重庆银行 股份有限 公司 林军 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 办公地址：重庆市江北区永平门街6号 4007096899 http://www.cqcbank.com/ 江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司 陆向阳 注册地址：常州市和平中路413号 办公地址：常州市和平中路413号 (0519)96005 http://www.jnbank.com.cn/ 江苏昆山 农村商业 银行股份 有限公司 谢铁军 注册地址：江苏省昆山市前进东路828号 办公地址：江苏省昆山市前进东路828号 0512-96079 http://www.ksrcb.com/ 广州农村 商业银行 股份有限 公司 王继康 注册地址：广东省广州市黄埔区映日路9号 办公地址：广东省广州市黄埔区映日路9号 95313 http://www.grcbank.com/ 国泰君安 证券股份 有限公司 贺青 注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区 商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号 95521 https://www.gtja.com/ 中信建投 证券股份 有限公司 王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 4008888108 https://www.csc108.com/ 国信证券 股份有限 公司 何如 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 86-755- 82130188 www.guosen.com.cn 招商证券 股份有限 公司 霍达 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 86-755- 82943666,86- 755-82960432 http://www.cmschina.com/ 广发证券 股份有限 公司 徐佑军 注册地址： 广东省广州市黄埔区中新广州知 识城腾飞一街2号618室 办公地址： 广东省广州市天河区马场路26 号广发证券大厦 95575 95575 中信证券 股份有限 公司 张佑君 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦,北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 86-755- 23835888;86- 10- 60838888;86- 755- 23835383;86- 10-60836030 www.citics.com 中国银河 证券股份 有限公司 陈共炎 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际 企业大厦C座2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际 企业大厦C座2-6层 95551 http://www.chinastock.com.cn/ 海通证券 股份有限 公司 周杰 注册地址：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 86-21- 23219000 www.htsec.com 华泰联合 证券有限 责任公司 江禹 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道 桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401 办公地址：深圳市福田区深南大道4011号中 国港中旅大厦26楼 0755- 82492010 http://www.lhzq. com/ 申万宏源 证券有限 公司 杨玉成 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 95523 https://www.swhysc.com/ 兴业证券 股份有限 公司 杨华辉 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：长柳路36号7层701室 4008888123 http://www.xyzq. com.cn 长江证券 李新华 注册地址： 湖北省武汉市江汉区新华路特8 86-27- http://www.cjsc. 兴全社会责任混合型证券投资基金更新招募说明书 股份有限 公司 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号 65799866com/ 安信证券 股份有限 公司 黄炎勋 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35层、28层A02单元 95517 http://www.essence.com.cn/ 湘财证券 股份有限 公司 孙永祥 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新 南城商务中心A栋11楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路198号新 南城商务中心A栋11楼 95351 https://www.xcsc.com/ 民生证券 股份有限 公司 冯鹤年 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道1168号B座2101、2104A室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道1168号B座2101、2104A室 400-619-8888 https://www.mszq.com/ 国元证券 股份有限 公司 俞仕新 注册地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路18号 86-551- 62207968;86- 551-62207323 www.gyzq.com.cn 渤海证券 股份有限 公司 安志勇 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101室 办公地址：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101室 400-651-5988www.bhzq.com 华泰证券 股份有限 公司 张伟 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228 号 86-25- 83389999 www.htsc.com.cn 山西证券 股份有限 公司 侯巍 注册地址：山西省太原市杏花岭区府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市杏花岭区府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 86-351- 8686668;86- 351-8686905 www.sxzq.com 中信证券 （山东） 有限责任 公司 姜晓林 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号 楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号1号 楼2001 95548 http://sd.citics.com/ 东兴证券 股份有限 公司 魏庆华 注册地址：北京市西城区金融大街5号(新盛 大厦)6、10、12、15、16层北京市西城区金 融大街5号(新盛大厦)6、10、12、15、16层 办公地址：北京市西城区金融大街5号(新盛 大厦)6、10、12、15、16层 86-10- 66555171 www.dxzq.net 东吴证券 股份有限 公司 范力 注册地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星 阳街5号 办公地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星 阳街5号 95330 http://www.dwzq. com.cn/ 25 信达证券 股份有限 公司 肖林 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院 1号楼 95321 https://www.cindasc.com/ 东方证券 股份有限 公司 潘鑫军 注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东 方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东 方证券大厦,中国上海市黄浦区中山南路318 号2号楼3-6层、12层、13层、22层、25- 27层、29层、32层、36层、38层 86-21- 63325888 www.dfzq.com.cn 方正证券 股份有限 公司 施华 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二 段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二 段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 86-731- 85832367 www.foundersc.com 长城证券 股份有限 公司 曹宏 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道金 田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金 田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 86-755- 83516072 www.cgws.com 光大证券 股份有限 公司 刘秋明 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 86-21- 22169914 www.ebscn.com 中信证券 华南股份 有限公司 胡伏云 注册地址：广州市天河区珠江西路5号501 房 办公地址：广州市天河区珠江西路5号501 房 95548 http://www.gzs.com.cn/ 东北证券 股份有限 公司 李福春 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666号 办公地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666号 86-431- 85096806 www.nesc.cn 南京证券 股份有限 公司 李剑锋 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 95386 https://www.njzq.com.cn/ 国联证券 股份有限 公司 姚志勇 注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街8 号 办公地址：无锡市滨湖区金融一街8号国联 金融大厦 95570 http://www.glsc. com.cn/ 平安证券 股份有限 公司 何之江 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心B座第22-25层 86-21- 38635562,86- 755-22627723 http://www.stock.pingan.com/ 华安证券 股份有限 公司 章宏韬 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 95318 http://www.hazq. com/ 湖路198号 国海证券 股份有限 公司 何春梅 注册地址：广西壮族自治区桂林市七星区辅 星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市青秀区滨 湖路46号国海大厦 86-771- 5532512 www.ghzq.com.cn 东莞证券 股份有限 公司 陈照星 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号 95328 www.dgzq.com.cn 中原证券 股份有限 公司 菅明军 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环 路10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环 路10号 95377 https://wt.ccnew.com/ 国都证券 股份有限 公司 翁振杰 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号 国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号 国华投资大厦9层10层 86-10- 84183203 www.guodu.com 东海证券 股份有限 公司 钱俊文 注册地址：江苏省常州市钟楼区延陵西路23 号投资广场18层 办公地址：江苏省常州市钟楼区延陵西路23 号投资广场18层 86-519- 81595100 www.longone.com. cn 中银国际 证券股份 有限公司 宁敏 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号 中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号 中银大厦39层 86-21- 20328208 www.bocichina.com 恒泰证券 股份有限 公司 庞介民 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区 海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区 海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 0471-4962367 http://m.cnht.com.cn/ 国盛证券 有限责任 公司 周军 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中 大道1115号北京银行营业大楼16层 956080 https://www.gszq.com/ 华西证券 股份有限 公司 杨炯洋 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号 86-28- 86150207 http://www.hx168.com.cn/ 中泰证券 股份有限 公司 李峰 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号 95538 https://www.zts. com.cn/ 中航证券 有限公司 丛中 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中 大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中 大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 95335 https://www.avicsec.com/ 德邦证券 股份有限 公司 武晓春 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半 幢9楼 办公地址：上海市普陀区曹杨路510号南半 幢9楼 400-8888-128 https://www.tebon.com.cn/ 西部证券 股份有限 公司 徐朝晖 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319 号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319 号8幢10000室 95582 http://www.west95582.com/ 华福证券 有限责任 公司 黄金琳 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号 1#楼3层、4层、5层 办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号 1#楼3层、4层、5层 95547 https://www.hfzq.com.cn/ 中国国际 金融股份 有限公司 沈如军 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层 (+86-10) 6505 1166 https://www.cicc.com/ 财通证券 股份有限 公司 陆建强 注册地址： 浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼 办公地址： 浙江省杭州市西湖区天目山路 198号 86-571- 87821312 公司网站 www.ctsec.com 华鑫证券 有限责任 公司 李军 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区 深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址： 上海市浦东新区金海路1000号 400-109-9918 http://www.cfsc. com.cn/ 瑞银证券 有限责任 公司 钱于军 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝 国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝 国际金融中心12层、15层 +86-10-5832 8888 https://www.ubs. com/cn/sc/ubs- securities 中国中金 财富证券 有限公司 高涛 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 95532 https://www.ciccwm.com/ 东方财富 证券股份 有限公司 郑立坤 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际 总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 东方财富大厦 95357 www.18.cn 粤开证券 股份有限 公司 严亦斌 注册地址：广东省广州市黄埔区经济技术开 发区科学大道60号开发区金控中心21、22、 23层 办公地址：广东省广州市黄埔区经济技术开 95564 http://www.ykzq. com/ 发区科学大道60号开发区金控中心21、22、 23层 九州证券 股份有限 公司 魏先锋 注册地址：西宁市南川工业园区创业路108 号 办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公 园东一门2号楼 95305 http://www.jzsec.com/ 国金证券 股份有限 公司 冉云 注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95号成证大厦16楼 86-28- 86690021 https://www.gjzq.com.cn 爱建证券 有限责任 公司 祝健 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪 大道1600号1幢32楼 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪 大道1600号1幢32楼 4001-962-502 https://www.ajzq.com/ 华融证券 股份有限 公司 张海文 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 95390 https://www.hrsec.com.cn/ 财达证券 股份有限 公司 翟建强 注册地址：石家庄市自强路35号 办公地址：石家庄市自强路35号 95363 http://www.s10000.com/ 华金证券 股份有限 公司 宋卫东 注册地址：上海市静安区天目西路128号19 层1902室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高 南路759号30层 956011 https://www.huajinsc.cn/ 天相投资 顾问有限 公司 林义相 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大 厦B座 办公地址： （010） 66045678 http:// www.txsec.com 和讯信息 科技有限 公司 王莉 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002 室 办公地址： 4009200022 http://licaike.hexun.com 厦门市鑫 鼎盛控股 有限公司 陈洪生 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第 一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第 一广场西座1501-1504室 400-918-0808 http://www.xds.com.cn/ 江苏汇林 保大基金 销售有限 公司 吴言林 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大 道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地 紫峰大厦2005室 025-66046166 www.huilinbd.com 上海挖财 基金销售 有限公司 吕柳霞 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高 南路759号18层03单元 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高 南路759号18层03单元 021-50810673 https://wacaijijin.com/ 腾安基金 刘明军 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 95017 www.tenganxinxi. 兴全社会责任混合型证券投资基金更新招募说明书 销售（深 圳）有限 公司 1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室 com 民商基金 销售（上 海）有限 公司 賁惠琴 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H 区(东座)6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张扬路707号生 命人寿大厦32楼 021-50206003www.msftec.com 北京度小 满基金销 售有限公 司 葛新 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院 西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院 西区4号楼1层103室 95055 www.duxiaomanfund.com 诺亚正行 基金销售 有限公司 汪静波 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9 号3724 室 办公地址：上海市虹口区飞虹路360弄9 号3724 室 400-821-5399 http://www.noah- fund.com 深圳众禄 基金销售 股份有限 公司 薛峰 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物 资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物 资控股置地大厦8楼801 4006-788-887 http:// www.jjmmw.com 上海天天 基金销售 有限公司 其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号 楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 东方财富大厦 4001818188 www.1234567.com. cn 上海好买 基金销售 有限公司 杨文斌 注册地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多 斯国际大厦903～906 室 办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多 斯国际大厦903～906 室 400-700-9665 http://www.ehowbuy.com 蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司 祖国明 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文 一西路969号3幢5层599室 办公地址： 4000766123 http://www.fund123.cn 上海长量 基金销售 有限公司 张跃伟 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆 家嘴金融服务广场二期11层 400-8202899 www.erichfund.com 浙江同花 顺基金销 售有限公 司 吴强 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