兴全社会价值三年持有混合 : 兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年06月08日更新)
原标题:兴全社会价值三年持有混合 : 兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年06月08日更新) 兴全社会价值三年持有期混合型证券 投资基金更新招募说明书 （2021年06月08日更新） 基金管理人：兴证全球基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 重要提示 兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2019年11月 15日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”) 证监许可【2019】2332号文准 予募集注册。 兴证全球基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）保证《兴全社会价值三年持 有期混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的 内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书（及其更新）、基 金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特 性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风 险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风 险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。 本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票，面 临海外市场风险、股价波动较大的风险、汇率风险、港股通额度限制、港股通可投资标的 范围调整带来的风险、港股通交易日设定的风险、交收制度带来的基金流动性风险、港股 通标的权益分派、转换等的处理规则带来的风险、香港联合交易所停牌、退市等制度性差 异带来的风险、港股通规则变动带来的风险及其他香港市场风险等境外证券市场投资所面 临的特定风险。 此外，本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资 产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，本基金并非必然投资港股。 本基金每份基金份额的最短持有期为3年。对于每份基金份额，最短持有期指基金合同 生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起 （即最短持有期起始日），至基金合同生效日或基金份额申购申请日起满3年（3年指365天 乘以3的自然天数，下同）后的下一工作日（即最短持有期到期日）。本基金每份基金份额 在其最短持有期到期日（含该日）后，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。 因此，对于基金份额持有人而言，存在投资本基金后3年内无法赎回的风险。 本基金是混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于 股票型基金。 本基金管理人依据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及《兴全基金 管理有限公司投资者适当性管理办法》对基金产品的风险等级评价，是基于投资者适当性 安排进行的评价，并将基金产品风险等级划分为R1-R5五级。本基金管理人对基金产品风 险等级的评价过程中充分考虑了基金流动性、到期时限、杠杆情况、产品的结构复杂性、 同类产品过往业绩等多种要素。 敬请投资者注意：基金法律文件中的“风险收益特征”主要考虑基金投资方向等投资 要素。由于“风险等级评价”与“风险收益特征”的评价要素和标准的不同，使得对基金 风险等级的评价与基金法律文件中的风险收益特征或风险状况并不必然一致或存在对应关 系。同时，因其采取的具体评价标准和方法的差异，不同销售机构对同一产品风险等级的 评定也可能有所不同，投资人在购买相关基金时应按照销售机构的要求完成风险承受能力 与产品风险之间的匹配检验，谨慎作出投资决策。 当相关基金产品的情况发生变化时，本基金管理人将重新评估并调整基金产品的风险 等级，可能导致相关基金产品风险等级超出投资者自身风险承受能力，从而可能产生不利 后果和损失，投资者应及时关注本基金管理人旗下基金产品风险评价并谨慎决策，以确保 自身的投资决定与可承受的投资风险程度一致。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 3 本基金为逐笔计提业绩报酬的基金，由于管理人可能计提业绩报酬，投资者实际赎回 金额可能低于按对应的赎回份额及赎回申请日基金份额净值计算的赎回金额，投资者实际 赎回金额以登记机构确认数据为准。基金管理人在指定网站等媒介每日披露的基金份额净 值为未扣除业绩报酬的基金份额净值。 本招募说明书更新了“基金管理人”“基金托管人”“基金的投资”“基金的业绩”“其 他应披露事项”等相关内容。 除上述内容外，本更新招募说明书所载内容截止日2021年4月30日（特别事项注明除 外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2021年第1季度报告，数据截止日为2021年3月31 日（财务数据未经审计）。本基金托管人招商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说 明书基金的投资和基金的业绩相关内容。。 目录 一、绪言 ......................................................................................................................................... 6 二、释义 ......................................................................................................................................... 7 三、基金管理人 ............................................................................................................................ 12 四、基金托管人 ............................................................................................................................ 23 五、相关服务机构 ........................................................................................................................ 28 六、基金的募集 ............................................................................................................................ 33 七、基金合同生效 ........................................................................................................................ 34 八、基金份额的申购与赎回......................................................................................................... 34 九、基金的投资 ............................................................................................................................ 45 十、基金的业绩 ............................................................................................................................ 57 十一、基金的财产 ........................................................................................................................ 58 十二、基金资产估值 .................................................................................................................... 59 十三、基金的收益与分配............................................................................................................. 65 十四、基金的费用与税收............................................................................................................. 66 十五、基金的会计与审计............................................................................................................. 71 十六、基金的信息披露................................................................................................................. 72 十七、风险揭示 ............................................................................................................................ 78 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 87 十九、基金合同的内容摘要......................................................................................................... 89 二十、基金托管协议的内容摘要............................................................................................... 103 二十一、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 120 二十二、其他应披露事项........................................................................................................... 122 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 124 二十四、备查文件 ...................................................................................................................... 125 一、绪言 《兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《兴全社会价值三年持有 期混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之 间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在《兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指， 下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金 2、基金管理人：指兴证全球基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、基金合同：指《兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴全社会价值三年持有期 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金招 募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年9月1日起执行） 8、基金份额发售公告：指《兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法 律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指直销机构和其他销售机构 26、直销机构：指兴证全球基金管理有限公司 27、其他销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为兴证全球基金管理有限公司 或接受兴证全球基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36、最短持有期起始日：对于每份认购份额，指基金合同生效日；对于每份申购份额， 指该基金份额申购确认日 37、最短持有期到期日：对于每份基金份额，指基金合同生效日（对认购份额而言，下 同）或基金份额申购申请日（对申购份额而言，下同）起满3年（3年指365天乘以3的自 然天数，下同）后的下一工作日 38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 40、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与 港股通交易且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人有权根据实际情况决定本基金暂停 申购及赎回业务并公告） 42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 43、《业务规则》：指《兴证全球基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 9 47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理且开通转换的 其他基金基金份额的行为 48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购 金额及申购方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成申购及受 理基金申购申请的一种投资方式 50、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一工作日基金总份额的10% 51、元：指人民币元 52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 61、沪港股票市场交易互联互通机制：简称沪港通，是指上海证券交易所和香港联合交 易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技术连接，使内地和香港投资者可以通 过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票，包括沪股通和港股通两 部分 62、深港股票市场交易互联互通机制：简称深港通，是指深圳证券交易所和香港联合交 易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的 对方交易所上市的股票，包括深股通和港股通两部分 63、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所、深圳证券交易所 或经中国证监会认可的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规 定范围内的香港联合交易所上市的股票 64、逐笔计提业绩报酬：指基金管理人在收取固定管理费基础上以单个份额持有人的单 笔份额为计提对象计算该笔份额持有期间的年化收益率（采用简单算术平均法计算），当期 间年化收益率超过合同预先设定的业绩报酬计提基准时，按照超额收益的一定比例提取业绩 报酬 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：兴证全球基金管理有限公司 成立日期：2003年9月30日 住所：上海市黄浦区金陵东路368号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28楼 法定代表人：杨华辉 联 系 人：何佳怡 联系电话：021-20398888 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币1.5亿元 兴证全球基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下简称“公司”） 经证监基金字[2003]100号文批准于2003年9月30日成立。2008年1月，中国证监会批复 （证监许可[2008]6号），同意全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让公司 股权并成为公司股东。2008年4月9日，公司完成股权转让、变更注册资本等相关手续后， 公司注册资本由9800万元变更为人民币1.2亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注 册资本的51%，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008年7月，经中国证 监会批准（证监许可[2008]888号），公司于2008年8月25日完成变更公司名称、注册资本 等相关手续后，公司名称变更为“兴业全球基金管理有限公司”，注册资本增加为1.5亿元 人民币，其中两股东出资比例不变。2016年12月28日，因公司发展需要，公司名称变更 为“兴全基金管理有限公司”。2020年3月18日，公司名称变更为“兴证全球基金管理有 限公司”。 截至2021年4月30日，公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金等共41只基 金，包括股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、FOF等类型。 兴证全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设有分公司，并 成立了全资子公司——兴证全球资本管理（上海）有限公司。公司总部下设投资决策委员会、 风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、审计部、风险管理部、合规管理部、投融资业 务审批部、基金运营部、信息技术部、基金管理部、研究部、专户投资部、固定收益部、FOF 投资与金融工程部、养老金管理部、交易部、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、 营销服务部，随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行相应的调整。 （二）主要人员情况 1、董事、监事概况 杨华辉先生，董事长、法定代表人，1966年生，经济学博士，高级经济师。历任福建省 税务局南平分局科员，兴业银行上海证券业务部负责人，兴业证券上海业务部经理，兴业银 行上海分行党委委员、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、行长，兴业国际信托有限公司 党委书记、董事长等职务。现任兴业证券股份有限公司党委书记、董事长，兼任兴证全球基 金管理有限公司董事长及法定代表人、兴证（香港）金融控股有限公司董事局主席。 庄园芳女士，副董事长、总经理，1970年生，工商管理硕士。历任兴业证券股份有限公 司副总裁，兴证全球基金管理有限公司董事长及法定代表人等职务。现任兴证全球基金管理 有限公司董事、副董事长、总经理，兼任兴业证券慈善基金会副理事长。 边维刚先生，董事，1970年生，经济学博士。历任中国人民银行广州分行货币信贷管 理处副处长、反洗钱处处长，中国人民银行上海总部金融稳定评估处处长、反洗钱处处长， 兴业银行总行私人银行部副总经理，浙江浙商产融资产管理有限公司副总裁。现任兴业证券 股份有限公司财富管理部总经理，兼任兴证期货有限公司董事、兴证证券资产管理有限公司 董事。 巴斯·尼尔文先生（BasNieuwe Weme），董事，1972年生，荷兰国籍，法学硕士。历 任ING投资管理公司（美洲）管理委员会成员（纽约、亚特兰大、哈特福德）、机构销售和 客户服务主管，沃亚金融投资管理公司（纽约）管理委员会成员兼客户组全球主管，保德信 金融公司全球投资管理客户组和机构关系组全球主管等职务。现任荷兰全球人寿保险集团管 理委员会成员、全球人寿资产管理控股有限公司全球行政总裁，兼任全球人寿资产管理英国 有限公司非执行董事等职务。 万维德先生（Marc vanWeede），董事，1965年生，荷兰国籍，文学硕士。历任ForsytheInternational N.V.财务经理，麦肯锡咨询公司全球副董事，荷兰全球人寿保险集团执行副总 裁、全球战略与可持续发展负责人等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司企业发展负 责人，兼任法国邮政银行资产管理有限公司监事会成员等职务。 简·丹尼尔女士（Jane Daniel），董事，1969年生，英国国籍，具有英国特许银行家协 会（ACIB）资质和苏格兰特许银行家协会（FCIBS）会员资格。历任国民西敏寺银行高级经 理，苏格兰皇家银行国际银行业务首席运营办公室全球控制主管（董事总经理），天利投资 13 运营与企业风险全球主管兼欧洲、中东、非洲地区首席风险官等职务。现任全球人寿资产管 理控股有限公司董事、全球首席风险及合规官，兼任全球人寿资产管理英国控股有限公司董 事等职务。 陆雄文先生，独立董事，1966年生，经济学博士。历任复旦大学市场营销系主任、副院 长、常务副院长等职务。现任复旦大学管理学院院长、教授、博士生导师，兼任上海金桥出 口加工区开发股份有限公司独立董事、宝钢股份独立董事、摩根士丹利华鑫证券有限责任公 司独立董事、上海新黄浦置业股份有限公司独立董事、浦发硅谷银行独立董事、全国工商管 理专业学位研究生教育指导委员会副主任委员、上海长三角商业创新研究院理事。 卢东斌先生，独立董事，1948年生，经济学博士。历任中共吉林省延吉市委办公室常委 秘书，延边大学教师，日本东海大学交换研究员，中国人民大学商学院副院长等职务。已退 休，现兼任中国管理现代化研究会并购重组专业委员会副主任委员。 周鹤松先生，独立董事，1968年生，工商管理硕士。历任日本学术振兴会研究员，三菱 信托银行职员，通用电器资本总公司风险管理领导组成员。现任DAC管理有限公司董事总 经理。 2、监事会成员概况 黄奕林先生，监事会主席，1968年生，经济学博士。历任南方证券宏观研究部经理，深 圳证券交易所研究员，兴业证券股份有限公司固定收益事业总部总经理等职务。现任兴业证 券股份有限公司副总裁，兼任兴业证券上海证券自营分公司总经理、兴证（香港）金融控股 有限公司董事、兴证国际金融集团有限公司董事会主席、非执行董事。 桑德.马特曼先生（Sander Maatman），监事，1969年生，荷兰国籍，经济学硕士。历任 荷兰Robeco鹿特丹投资公司固定收益经理，全球人寿资产管理控股有限公司首席财务官等 职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司董事、全球首席财务官及运营官。 秦杰先生，职工监事，1981年生，经济学硕士。历任德勤华永会计师事务所助理经理， 毕马威企业咨询（中国）有限公司高级经理，兴证全球基金管理有限公司综合管理部总监等 职务。现任兴证全球基金管理有限公司总经理助理，兼任董事会秘书、合规管理部总监、风 险管理部总监、投融资业务审批部总监。 石峰先生，职工监事，1980年生，经济学硕士。历任毕马威华振会计师事务所上海分所 审计部审计经理，兴证全球基金管理有限公司计划财务部负责人等职务。现任兴证全球基金 管理有限公司计划财务部副总监（主持工作）。 3、高级管理人员概况 14 杨华辉先生，董事长、法定代表人。（简历请参见上述董事会成员概况） 庄园芳女士，副董事长、总经理。（简历请参见上述董事会成员概况） 杨卫东先生，督察长，1968年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组织部科员， 海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大连分公司总经理， 兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公司总裁，兴证全球基金管理有 限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼市场部总监、副总经理兼上海分公司负责人等 职务。现任兴证全球基金管理有限公司督察长。 董承非先生，副总经理，1977年生，理学硕士。历任兴证全球基金管理有限公司研究部 行业研究员、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理、兴全趋势投资混合型证券投资基 金（LOF）基金经理助理、兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全 全球视野股票型证券投资基金基金经理、上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事、兴证全 球基金管理有限公司基金管理部投资总监等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理 兼研究部总监、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置 定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。 郑文惠女士，副总经理，1969年生，EMBA高级工商管理硕士。历任兴业证券股份有 限公司泉州营业部财务部经理、副总经理、总经理，运营管理部总经理兼上海分公司副总经 理，运营管理部总经理兼上海分公司总经理，私人财富管理总部总经理兼上海分公司总经理 等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理、机构业务部总监兼兴证全球资本管理 （上海）有限公司执行董事。 陈锦泉先生，副总经理，1977年生，工商管理硕士。历任职华安证券（原名为安徽证 券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理，平安资产管理公司投资 管理部副总经理，兴证全球基金管理有限公司兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF）基 金经理、总经理助理。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼专户投资部总监、固定收 益部总监、专户投资经理。 詹鸿飞先生，副总经理，1971年生，硕士学历。历任建设银行福建省分行信托投资公 司、建设银行福建省分行直属支行电脑部职员、信贷员，兴业证券股份有限公司上海管理总 部电脑部经理，兴业证券股份有限公司信息技术部总经理助理，兴证全球基金管理有限公司 运作保障部副总监、总监及总经理助理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理暨 首席信息官兼基金运营部总监、交易部总监。 严长胜先生，副总经理，1972年生，硕士学历。历任武汉海尔电器股份有限公司车间、 设计科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司综合发展部高级经理，兴业证券股份有限公 司研究所、战略规划小组、机构客户部副总经理，民生证券股份有限公司总裁助理、机构销 售总部总经理，兴证全球基金管理有限公司总经理助理等职务。现任兴证全球基金管理有限 公司副总经理兼渠道部总监、北京分公司总经理。 4、本基金基金经理 谢治宇先生，1981年生，经济学硕士。历任兴证全球基金管理有限公司研究部研究员， 专户投资部投资经理，兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理。现任兴证全 球基金管理有限公司总经理助理、基金管理部投资总监兼兴全合润混合型证券投资基金基金 经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全社会价值三年持有期 混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。基金管理人公募投资决策委员会 成员由以下人员组成： 庄园芳兴证全球基金管理有限公司副董事长、总经理 董承非兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资混合型 证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 基金经理 谢治宇兴证全球基金管理有限公司总经理助理、基金管理部投资总监兼兴全合润混 合型证券投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴 全社会价值三年持有期混合型证券投资基金基金经理 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； 16 （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 定期定额投资和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； 18 （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和中国证监会的 有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、《基 金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任 职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在 任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层承担最终责任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障。 2、风险管理的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程 和业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的风险管理部、审计部，风险管理部、审计部保持高 度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机 制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性 和操作性； 20 （5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控 制与公司业务发展同等重要。 3、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理部、审计部负责监 察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。董 事会下设执行委员会和风险控制委员会； （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险控制委员会提交有 关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本 的投资策略； （4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （5）风险管理部、审计部、合规管理部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况 进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制 的环境中实现业务目标； （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门负责人对本部门的风 险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和 维护，用于识别、监控和降低风险。 4、内部控制制度综述 （1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度，自 觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化 的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各 项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。 针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定 严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息 披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （2）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和审计部。督察长全面负 责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基 金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；出具监察稽核报告， 报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监 会报告。 审计部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。审计部具有独立的检查权、独立的 报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见；检查公司各部 门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监 督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查 处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。 （3）内部财务控制制度 财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务管理，合 理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保护公司股东的利益， 保证公司财产安全、完整和增值。 公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会计使用国 家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门财务预算的基础上 负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门应认真做好财务预算的编制 和实施工作。 5、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关 于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的， 并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分 开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减 少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任 务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会，使用适 合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风 险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策； （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系 22 统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化 的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施， 对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训， 使员工明确其职责所在，控制风险。 6、基金管理人关于内部合规控制声明书 基金管理人确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的 责任。基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和 公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发 23 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标 准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代 码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2020年12月31日，本集 团总资产83,614.48亿元人民币，高级法下资本充足率16.54%，权重法下资本充足率13.79%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为 资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外 包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队，现有员工99人。2002年11月， 经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该 项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质 最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管 （QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企 业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命， 不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站， 推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、 第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、 第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得 到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成 为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。 2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威 媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结 算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险 管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全 24 国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管 银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺 2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019 年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》 “中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大 奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣膺中 央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中 国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019年度最佳基金托管银行”奖。 （二）主要人员情况 缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任 中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总 裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董 事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人 保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保 险股份有限公司董事长。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务 总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行长。1991年加入本行；2002年10月至2013年12月历任本行长 沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行 长；2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司 金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；2016年10月至2017年4月任本行业务总监 兼北京分行行长；2017年4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本行副 行长。 刘波先生，招商银行资产托管部总经理。硕士研究生毕业，1999年7月加盟招商银行 至今,历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、高级经理、总行资产负 25 债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副行长等职务，具有20余年银行从 业经验，在资产负债管理、资本管理、资产证券化、统计分析、金融同业、资产托管等领域 有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2020年12月31日，招商银行股份有限公司累计托管729只证券投资基金。 (四) 托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险 预防和控制； 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则， 视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并 由全部人员参与。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经 营为出发点，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制 的建立和执行部门。 26 （4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效 性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风 险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管 业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部 环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和 高风险环节。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会 计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产 托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过 严格的授权方能进行访问。 （3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格 保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个人泄 露。 （4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗 双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采 取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 （5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、 基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的 时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并 以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）兴证全球基金管理有限公司直销中心（柜台） 地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼30楼 联系人：秦洋洋、沈冰心 直销联系电话：（021）20398706、20398927 传真：021-58368869、021-58368915 （2）兴证全球基金管理有限公司网上直销平台（含微网站、APP） 交易网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com 客服电话：400-678-0099；（021）388245362、其他销售机构 2、代销机构（排序不分先后） 名称 法定 代表人 地址 客服电话 网址 中国建设银行 股份有限公司 田国立 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号,香 港中环干诺道中3号中国建设银行大厦28楼 95533 http://www.ccb. com/ 交通银行股份 任德奇 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城 95559 http://www.bank 有限公司中路188号 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区银城 中路188号,香港中环毕打街20号 comm.com/ 招商银行股份 有限公司 缪建民 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大 道7088号 办公地址：中国广东省深圳市福田区深南大 道7088号 95555 http://www.cmbchina.com/ 中信银行股份 有限公司 李庆萍 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号 楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号 楼6-30层、32-42层 95558 http://www.citicbank.com/ 上海浦东发展 银行股份有限 公司 郑杨 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 95528 https://www.spdb.com.cn/ 兴业银行股份 有限公司 高建平 注册地址：中国福建省福州市湖东路154号 办公地址：中国福建省福州市湖东路154号 95561 https://www.cib.com.cn/ 中国光大银行 股份有限公司 李晓鹏 注册地址：中国北京市西城区太平桥大街25 号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中 国光大中心,香港湾仔告士打道108号光大中 心23楼 95595 http://www.cebbank.com/ 中国民生银行 股份有限公司 高迎欣 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2 号民生银行大厦,香港中环金融街8号国际金 融中心二期40楼及41楼06-08室 95568 http://www.cmbc.com.cn/ 平安银行股份 有限公司 谢永林 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号,中国广东省深圳市福田区益田路 5023号平安金融中心B座 95511 http://bank.pingan.com/ 宁波银行股份 有限公司 陆华裕 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 95574 http://www.nbcb.cn/ 江苏银行股份 有限公司 夏平 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路26号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路26号 95319 http://www.jsbchina.cn/ 海通证券股份 有限公司 周杰 注册地址：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 86-21- 23219000 www.htsec.com 兴业证券股份 有限公司 杨华辉 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：长柳路36号7层701室 4008888123 http://www.xyzq.com.cn 长江证券股份 有限公司 李新华 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号 86-27- 65799866 http://www.cjsc.com/ 东吴证券股份范力注册地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星95330http://www.dwzq 29 有限公司阳街5号 办公地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星 阳街5号 .com.cn/ 东北证券股份 有限公司 李福春 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666号 办公地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666号 86-431- 85096806 www.nesc.cn 中原证券股份 有限公司 菅明军 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环 路10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环 路10号 95377 https://wt.ccnew.com/ 中国国际金融 股份有限公司 沈如军 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层 (+86-10) 6505 1166 https://www.cicc.com/ 财通证券股份 有限公司 陆建强 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198号 86-571- 87821312 公司网站 www.ctsec.com 中国中金财富 证券有限公司 高涛 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 95532 https://www.ciccwm.com/ 国金证券股份 有限公司 冉云 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号成证大厦16楼 86-28- 86690021 https://www.gjzq.com.cn 华金证券股份 有限公司 宋卫东 注册地址：上海市静安区天目西路128号19 层1902室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高 南路759号30层 956011 https://www.huajinsc.cn/ 腾安基金销售 （深圳）有限 公司 刘明军 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A栋201室 95017 www.tenganxinxi.com 北京度小满基 金销售有限公 司 葛新 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院 西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院 西区4号楼1层103室 95055 www.duxiaomanfund.com 诺亚正行基金汪静波注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 400-821-5399http://www.noah 30 销售有限公司号3724 室 办公地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 -fund.com 上海天天基金 销售有限公司 其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号 楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 东方财富大厦 4001818188 www.1234567.com.cn 蚂蚁（杭州） 基金销售有限 公司 祖国明 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文 一西路969号3幢5层599室 办公地址： 4000766123 http://www.fund123.cn 浙江同花顺基 金销售有限公 司 吴强 注册地址：浙江省杭州市文二西路1 号元茂 大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同 顺街18号 952555 http://www.5ifund.com 珠海盈米基金 销售有限公司 肖雯 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491(集中办公区) 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号 保利国际广场南塔1201-1203室 020-89629066www.yingmi.cn 北京蛋卷基金 销售有限公司 钟斐斐 注册地址：北京市朝阳区创远路34 号院6 号楼15层1501 室 办公地址：北京市融新科技园C座 400-1599288 https://danjuanapp.com/ 兴证期货有限 公司 周峰 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道湖东路268 号6层(兴业证券大厦) 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道湖 东路268号6层（兴业证券大厦） 95562-5 http://www.xyfutures.cn/ 中国人寿保险 股份有限公司 王滨 注册地址：北京市西城区金融大街16号 办公地址：北京市西城区金融大街16号 95515 www.e- chinalife.com 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其 他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）登记机构 名称：兴证全球基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区金陵东路368号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼 法定代表人：杨华辉 联系人：朱瑞立 电话：021-20398888 传真：021-20398858 （三）出具法律意见书的律师事务所 31 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 经办律师：安冬、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所有限公司 住所：上海市延安东路222号30楼 办公地址：上海市延安东路222号30楼 执行事务合伙人：曾顺福 电话：（021）61418888 传真：（021）63350377 经办注册会计师：许湘照、汪芳 联系人：汪芳 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基 金合同及其他有关规定，经中国证监会2019年11月15日证监许可【2019】2332号准予募 集注册。 （二）基金类别 混合型证券投资基金 （三）基金的运作方式 契约型开放式 本基金每份基金份额设定最短持有期3年，最短持有期指基金合同生效日（对认购份额 而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起（即最短持有期起始日）， 至基金合同生效日或基金份额申购申请日起满3年（3年指365天乘以3的自然天数，下 同）后的下一工作日。 对于每份基金份额，在其最短持有期到期日（不含该日）前，基金份额持有人不能提出 赎回申请；在最短持有期到期日（含该日）后，基金份额持有人可提出赎回申请。 具体申购、赎回安排请见《基金合同》“第六部分 基金份额的申购与赎回”及《招募说 明书》“第八部分 基金份额的申购与赎回”的约定。 （四）基金存续期限 不定期 （五）基金份额的类别 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 情况下，在履行适当程序后，基金管理人可调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及 规则进行调整、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售 等，并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开 基金份额持有人大会。 （六）基金的募集情况。 本基金根据中国证券监督管理委员会证监许可【2019】2332号文批准，由基金管理人 依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，于2019年12月23 日向全社会公开募集。经德勤华永会计师事务所有限公司验资，募集期募集的基金份额及利 息转份额共计2,968,597,103.87份，其中利息结转基金份额共计8,324.17份，募集户数为 68,628户。 七、基金合同生效 （一）基金合同的生效时间 本基金基金合同的生效时间是2019年12月26日。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如继续 运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召开基金份额持 有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构为基金管理人直销机构和其 他销售机构的销售网点。本基金销售机构名单参见本招募说明书“五、相关服务机构”部分相 关内容或其他相关公告。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。投资人应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指 定的其他销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可通过上述方式进行申购与赎 回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 34 券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易 日，则基金管理人有权根据实际情况决定本基金暂停申购及赎回业务并公告），但基金管理 人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场，证券/期货交易所交易时间变更或其他 特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在 申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起满3年后的下一工作日（含该日）起开始办理赎回， 具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。对于每份基金份额，在其最短持有期到期日（含 该日）后，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。但对于在最短 持有期到期日前提出的赎回申请，将不予确认。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法 权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 35 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额 赎回或基金合同载明的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款 处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 除基金合同另有约定外，基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当 天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有 效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台 或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金 退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投 资者应及时查询。 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整， 并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （五）申购份额和赎回金额的限制 1. 在基金管理人直销中心（柜台）进行申购时，投资人以金额申请，每个基金交易账户 首笔申购的最低金额为人民币100,000元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为人民币 100,000元（含申购费）。在基金管理人网上直销系统进行申购时，每个基金交易账户首笔申 购的最低金额为人民币10元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为人民币10元（含申 购费）。除上述情况及另有公告外，基金管理人规定本基金的单笔申购、追加申购起点金额 为1元（含申购费）。 2. 基金份额持有人在基金管理人的直销中心（柜台）及网上直销系统办理赎回时，每笔 赎回申请的最低份额为10份基金份额；基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回， 但某笔赎回申请导致单个基金交易账户的基金份额余额少于10份时，余额部分基金份额必 须一同赎回。除上述情况及另有公告外，每笔赎回申请的最低份额为1份基金份额。 3.各销售机构可根据各自情况设定首次最低申购、单笔追加申购、定期定额投资金额， 单笔最低赎回、转换转出及最低持有份额，除基金管理人另有公告外，不得低于基金管理人 规定的上述最低金额/份额限制。投资者在各销售机构进行投资时应以销售机构的公告为准。 4.投资人将所申购的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额 的限制。 5.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见更新的招 募说明书或相关公告。 6.基金管理人有权规定单一投资者单日或单笔申购金额上限，具体金额请参见更新的招 募说明书或相关公告。 7.基金管理人有权规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限，具体规模或比例上 限请参见更新的招募说明书或相关公告。 8.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 9.基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限 制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （六）申购和赎回的费用及其用途 1.申购费率 本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示： 申购金额（M,含申购费）申购费率 M＜100万1.5% 100万≤M＜200万1.2% 200万≤M＜500万0.5% M≥500万每笔1000元 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 本基金的申购费用由申购本基金投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场 37 推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费率 本基金不收取赎回费用。 3.本基金申购费在投资人申购基金份额时收取。 4.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5.当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基 金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规 定。 6.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。基金促销活动期间，在对现有基金份额 持有人利益无实质不利影响的前提下，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可 以适当调低基金销售费率，并进行公告。 （七）申购金额与赎回金额的计算方式 1.申购和赎回数额、余额的处理方式 （1）申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上 述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 （2）赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用 及业绩报酬（如有），赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点 后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 2.申购份额的计算： 申购费用=申购金额﹣申购金额/（1＋申购费率） （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购费用=固定申购费金额） 净申购金额=申购金额﹣申购费用 （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额） 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 例：某客户投资10,000元申购本基金的基金份额，其对应的申购费率为1.50%，假设申 购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为： 申购费用=10,000﹣10,000/（1＋1.50%）=147.78元 净申购金额=10,000﹣147.78=9852.22元 申购份额=9852.22/1.0500=9383.07份 38 即：投资者投资10,000元申购本基金，对应申购费率为1.50%，假设申购当日基金份额 净值为1.0500 元，则可得到9383.07份基金份额。 3.赎回金额的计算： 赎回金额的计算方法如下： 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 业绩报酬具体请参见基金合同“第十五部分 基金费用与税收”和本招募说明书“十三、基 金费用与税收”，详细了解本基金的业绩报酬安排 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用-业绩报酬（如有） 例：某客户赎回持有的1,000,000份基金份额，赎回费率为0%，假设赎回申请日基金份 额净值为1.5125元，且客户该笔份额在持有期间未进行过收益分配，赎回申请日基金份额 累计净值为1.5125元，该笔份额的申购申请日的基金份额净值为1.0135元，该笔份额的申 购申请日的基金份额累计净值为1.0135元，该笔份额申购确认日到本次业绩报酬提取日（不 含）的运作天数为1275天。 则其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额=1,000,000×1.5125= 1,512,500.00元 赎回费用= 1,512,500.00×0%=0.00元 业绩报酬=MAX..........×............0×..................1.................0............0.8%×....365..×20%,0.. ........=1,000,000；............0=1.0135；................0=1.0135；................1=1.5125；T=1275 （未完）  |