兴全多维价值混合A : 兴全多维价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年06月08日更新)
原标题:兴全多维价值混合A : 兴全多维价值混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年06月08日更新) 兴全多维价值混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2021年06月08日更新） 基金管理人：兴证全球基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 兴全多维价值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2019年5月 14日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”) 证监许可【2019】 873号文准予募集注册。 兴证全球基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）保证《兴全多 维价值混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基 金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不预示其未来 表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投 资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险 状况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各 销售机构依据中国证券投资基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理 实施指引（试行）》及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行 风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广， 与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应 关系。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产 品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化 及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购 买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检 验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决 策。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风 险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包 括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大 量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，基金投资 对象与投资策略引致的特有风险，等等。 本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的 股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险 之外，本基金还面临海外市场风险、股价波动较大的风险、汇率风险、港股通 额度限制、港股通可投资标的范围调整带来的风险、港股通交易日设定的风 险、交收制度带来的基金流动性风险、港股通标的权益分派、转换等的处理规 则带来的风险、香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险、港股通 规则变动带来的风险及其他香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投 资风险。 本基金可投资科创板股票。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机 制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限 于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险 等。 本基金是一只混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场 基金，低于股票型基金。 本基金基金份额分为A、C类，A类基金份额收取认（申）购费，不计提销售 服务费；C类基金份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书更新了“基金管理人”“基金托管人”“基金的投资”“基 金的业绩”“其他应披露事项”等相关内容。 除上述内容外，本招募说明书所载内容截止日2021年4月30日(特别事项注 明除外)，有关财务数据和净值表现摘自本基金2021年第1季度报告，数据截止 日为2021年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国建设银行股份有限 公司已复核了本次更新的招募说明书。 目录 一、绪言............................................................ 6 二、释义............................................................ 7 三、基金管理人..................................................... 12 四、基金托管人..................................................... 25 五、相关服务机构................................................... 27 六、基金的募集..................................................... 36 七、基金合同的生效................................................. 37 八、基金份额的申购与赎回........................................... 37 九、基金的投资..................................................... 50 十、基金的业绩..................................................... 61 十一、基金的财产................................................... 63 十二、基金资产估值................................................. 64 十三、基金的收益与分配............................................. 71 十四、基金的费用与税收............................................. 72 十五、基金的会计与审计............................................. 74 十六、基金的信息披露............................................... 76 十七、风险揭示..................................................... 82 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................... 93 十九、基金合同的内容摘要........................................... 95 二十、基金托管协议的内容摘要...................................... 110 二十一、对基金份额持有人的服务.................................... 131 二十二、其他应披露事项............................................ 133 二十三、招募说明书存放及查阅方式.................................. 135 二十四、备查文件.................................................. 136 一、绪言 《兴全多维价值混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披 露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简 称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《兴全多维价值混合型 证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的 涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为 准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金 投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同 的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基 金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在《兴全多维价值混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指， 下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指兴全多维价值混合型证券投资基金 2、基金管理人：指兴证全球基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《兴全多维价值混合型证券投资基金基金合同》及对本基 金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴全多维价值 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《兴全多维价值混合型证券投资基金招 募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《兴全多维价值混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指直销机构和其他销售机构 25、直销机构：指兴证全球基金管理有限公司 26、其他销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为兴证全球基金管 理有限公司或接受兴证全球基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若 本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际 情况决定本基金是否开放申购及赎回业务，具体以届时提前发布的公告为准） 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 40、《业务规则》：指《兴证全球基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理且开通转换的其他基金基金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、申购金额及申购方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成申购及受理基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 56、规定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 58、沪港股票市场交易互联互通机制：简称沪港通，是指上海证券交易所和 香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技术连接，使内 地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所 上市的股票，包括沪股通和港股通两部分 59、深港股票市场交易互联互通机制：简称深港通，是指深圳证券交易所和 香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技术连接，使内 地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所 上市的股票，包括深股通和港股通两部分 60、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所、深圳 证券交易所或经证监会认可的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所 进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 61、基金产品资料概要：指《兴全多维价值混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：兴证全球基金管理有限公司 成立日期：2003年9月30日 住所：上海市黄浦区金陵东路368号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼 法定代表人：杨华辉 联 系 人：何佳怡 联系电话：021-20398888 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币1.5亿元 兴证全球基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下 简称“公司”）经证监基金字[2003]100号文批准于2003年9月30日成立。2008 年1月，中国证监会批复（证监许可[2008]6号），同意全球人寿保险国际公司 （AEGON International B.V）受让公司股权并成为公司股东。2008年4月9日， 公司完成股权转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本由9800万元变 更为人民币1.2亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%，全 球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008年7月，经中国证监会批 准（证监许可[2008]888号），公司于2008年8月25日完成变更公司名称、注 册资本等相关手续后，公司名称变更为“兴业全球基金管理有限公司”，注册资 本增加为1.5亿元人民币，其中两股东出资比例不变。2016年12月28日，因 公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。2020年3月18日， 公司名称变更为“兴证全球基金管理有限公司”。 截至2021年4月30日，公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金 等共41只基金，包括股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、FOF等类型。 兴证全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设有 分公司，并成立了全资子公司——兴证全球资本管理（上海）有限公司。公司总 部下设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、审计部、 兴全多维价值混合型证券投资基金更新招募说明书 风险管理部、合规管理部、投融资业务审批部、基金运营部、信息技术部、基金 管理部、研究部、专户投资部、固定收益部、FOF 投资与金融工程部、养老金管 理部、交易部、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、营销服务部，随着 公司业务发展的需要，将对业务部门进行相应的调整。 （二）主要人员情况 1、董事、监事概况 杨华辉先生，董事长、法定代表人，1966年生，经济学博士，高级经济师。 历任福建省税务局南平分局科员，兴业银行上海证券业务部负责人，兴业证券上 海业务部经理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银行杭州分行党委书 记、行长，兴业国际信托有限公司党委书记、董事长等职务。现任兴业证券股份 有限公司党委书记、董事长，兼任兴证全球基金管理有限公司董事长及法定代表 人、兴证（香港）金融控股有限公司董事局主席。 庄园芳女士，副董事长、总经理，1970年生，工商管理硕士。历任兴业证券 股份有限公司副总裁，兴证全球基金管理有限公司董事长及法定代表人等职务。 现任兴证全球基金管理有限公司董事、副董事长、总经理，兼任兴业证券慈善基 金会副理事长。 边维刚先生，董事，1970年生，经济学博士。历任中国人民银行广州分行 货币信贷管理处副处长、反洗钱处处长，中国人民银行上海总部金融稳定评估处 处长、反洗钱处处长，兴业银行总行私人银行部副总经理，浙江浙商产融资产管 理有限公司副总裁。现任兴业证券股份有限公司财富管理部总经理，兼任兴证期 货有限公司董事、兴证证券资产管理有限公司董事。 巴斯·尼尔文先生（Bas Nieuwe Weme），董事，1972年生，荷兰国籍，法 学硕士。历任ING投资管理公司（美洲）管理委员会成员（纽约、亚特兰大、哈 特福德）、机构销售和客户服务主管，沃亚金融投资管理公司（纽约）管理委员 会成员兼客户组全球主管，保德信金融公司全球投资管理客户组和机构关系组全 球主管等职务。现任荷兰全球人寿保险集团管理委员会成员、全球人寿资产管理 控股有限公司全球行政总裁，兼任全球人寿资产管理英国有限公司非执行董事等 职务。 万维德先生（Marc van Weede），董事，1965年生，荷兰国籍，文学硕士。 13 兴全多维价值混合型证券投资基金更新招募说明书 历任Forsythe International N.V.财务经理，麦肯锡咨询公司全球副董事，荷 兰全球人寿保险集团执行副总裁、全球战略与可持续发展负责人等职务。现任全 球人寿资产管理控股有限公司企业发展负责人，兼任法国邮政银行资产管理有限 公司监事会成员等职务。 简·丹尼尔女士（Jane Daniel），董事，1969年生，英国国籍，具有英国 特许银行家协会（ACIB）资质和苏格兰特许银行家协会（FCIBS）会员资格。历 任国民西敏寺银行高级经理，苏格兰皇家银行国际银行业务首席运营办公室全球 控制主管（董事总经理），天利投资运营与企业风险全球主管兼欧洲、中东、非 洲地区首席风险官等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司董事、全球首席 风险及合规官，兼任全球人寿资产管理英国控股有限公司董事等职务。 陆雄文先生，独立董事，1966年生，经济学博士。历任复旦大学市场营销系 主任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学管理学院院长、教授、博士生 导师，兼任上海金桥出口加工区开发股份有限公司独立董事、宝钢股份独立董事、 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司独立董事、上海新黄浦置业股份有限公司独立 董事、浦发硅谷银行独立董事、全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会副 主任委员、上海长三角商业创新研究院理事。 卢东斌先生，独立董事，1948年生，经济学博士。历任中共吉林省延吉市委 办公室常委秘书，延边大学教师，日本东海大学交换研究员，中国人民大学商学 院副院长等职务。已退休，现兼任中国管理现代化研究会并购重组专业委员会副 主任委员。 周鹤松先生，独立董事，1968年生，工商管理硕士。历任日本学术振兴会研 究员，三菱信托银行职员，通用电器资本总公司风险管理领导组成员。现任DAC 管理有限公司董事总经理。 2、监事会成员概况 黄奕林先生，监事会主席，1968年生，经济学博士。历任南方证券宏观研究 部经理，深圳证券交易所研究员，兴业证券股份有限公司固定收益事业总部总经 理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁，兼任兴业证券上海证券自营分公 司总经理、兴证（香港）金融控股有限公司董事、兴证国际金融集团有限公司董 事会主席、非执行董事。 14 桑德.马特曼先生（Sander Maatman），监事，1969年生，荷兰国籍，经济 学硕士。历任荷兰Robeco鹿特丹投资公司固定收益经理，全球人寿资产管理控 股有限公司首席财务官等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司董事、全球 首席财务官及运营官。 秦杰先生，职工监事，1981年生，经济学硕士。历任德勤华永会计师事务所 助理经理，毕马威企业咨询（中国）有限公司高级经理，兴证全球基金管理有限 公司综合管理部总监等职务。现任兴证全球基金管理有限公司总经理助理，兼任 董事会秘书、合规管理部总监、风险管理部总监、投融资业务审批部总监。 石峰先生，职工监事，1980年生，经济学硕士。历任毕马威华振会计师事务 所上海分所审计部审计经理，兴证全球基金管理有限公司计划财务部负责人等职 务。现任兴证全球基金管理有限公司计划财务部副总监（主持工作）。 3、高级管理人员概况 杨华辉先生，董事长、法定代表人。（简历请参见上述董事会成员概况） 庄园芳女士，副董事长、总经理。（简历请参见上述董事会成员概况） 杨卫东先生，督察长，1968年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组 织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责 人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业 集团公司总裁，兴证全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理 兼市场部总监、副总经理兼上海分公司负责人等职务。现任兴证全球基金管理有 限公司督察长。 董承非先生，副总经理，1977年生，理学硕士。历任兴证全球基金管理有限 公司研究部行业研究员、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理、兴全趋势 投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理、兴全商业模式优选混合型证券 投资基金（LOF）基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、上海 兴全睿众资产管理有限公司执行董事、兴证全球基金管理有限公司基金管理部投 资总监等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋 势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混 合型发起式证券投资基金基金经理。 郑文惠女士，副总经理，1969年生，EMBA高级工商管理硕士。历任兴业证 兴全多维价值混合型证券投资基金更新招募说明书 券股份有限公司泉州营业部财务部经理、副总经理、总经理，运营管理部总经理 兼上海分公司副总经理，运营管理部总经理兼上海分公司总经理，私人财富管理 总部总经理兼上海分公司总经理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经 理、机构业务部总监兼兴证全球资本管理（上海）有限公司执行董事。 陈锦泉先生，副总经理，1977年生，工商管理硕士。历任职华安证券（原名 为安徽证券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理，平 安资产管理公司投资管理部副总经理，兴证全球基金管理有限公司兴全绿色投资 混合型证券投资基金（LOF）基金经理、总经理助理。现任兴证全球基金管理有 限公司副总经理兼专户投资部总监、固定收益部总监、专户投资经理。 詹鸿飞先生，副总经理，1971年生，硕士学历。历任建设银行福建省分行信 托投资公司、建设银行福建省分行直属支行电脑部职员、信贷员，兴业证券股份 有限公司上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司信息技术部总经理助 理，兴证全球基金管理有限公司运作保障部副总监、总监及总经理助理等职务。 现任兴证全球基金管理有限公司副总经理暨首席信息官兼基金运营部总监、交易 部总监。 严长胜先生，副总经理，1972年生，硕士学历。历任武汉海尔电器股份有限 公司车间、设计科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司综合发展部高级经理， 兴业证券股份有限公司研究所、战略规划小组、机构客户部副总经理，民生证券 股份有限公司总裁助理、机构销售总部总经理，兴证全球基金管理有限公司总经 理助理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼渠道部总监、北京分 公司总经理。 4、本基金基金经理 董理先生，理学博士。历任国信智能有限公司系统工程师，嘉实基金管理有 限公司研究员、基金经理，华夏久盈资产管理有限公司投资经理。现任兴证全球 基金管理有限公司研究部总监助理、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF） 基金经理（2017年11月23日起至今）、兴全多维价值混合型证券投资基金基 金经理（2019年6月12日起至今）。 5、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。基金管理人公募投资 16 兴全多维价值混合型证券投资基金更新招募说明书 决策委员会成员由以下人员组成： 庄园芳兴证全球基金管理有限公司副董事长、总经理。 董承非兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投 资混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型 发起式证券投资基金基金经理。 谢治宇兴证全球基金管理有限公司总经理助理、基金管理部投资总监兼 兴全合润混合型证券投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）基金经理、兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包 括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申 17 兴全多维价值混合型证券投资基金更新招募说明书 请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包 括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； 18 （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 兴全多维价值混合型证券投资基金更新招募说明书 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和 中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行 有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及 有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规 定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 20 兴全多维价值混合型证券投资基金更新招募说明书 的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关 规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层承担最终责任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障。 2、风险管理的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的风险管理部、审计部，风险管理部、审 计部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检 21 兴全多维价值混合型证券投资基金更新招募说明书 查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相 互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性； （5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风险控制与公司业务发展同等重要。 3、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，审计 部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终 的责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会； （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险控制委 员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （5）风险管理部、审计部、合规管理部：负责对公司风险管理政策和措施 的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司 在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标； （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门负责人对 本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管 理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4、内部控制制度综述 （1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 22 兴全多维价值混合型证券投资基金更新招募说明书 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。 针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业道德风险， 分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、 集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度 等相关制度。 （2）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和审计部。督 察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公 司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内 部监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有 重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。 审计部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。审计部具有独立的检查 权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修 改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收 支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性； 调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审 计；协调外部审计事宜等。 （3）内部财务控制制度 财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财 务管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险， 保护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。 公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则， 会计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各 部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。 各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。 5、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 23 兴全多维价值混合型证券投资基金更新招募说明书 监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更 新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到 基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的 制衡机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明 确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少 风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员 会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上 的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状 况，从而以最快速度作出决策； （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6、基金管理人关于内部合规控制声明书 基金管理人确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任。基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并 承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 24 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：李莉 联系电话：(021)6063 7111 2、主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、 运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合 规监督处等12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 兴全多维价值混合型证券投资基金更新招募说明书 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2020年二季度末，中国建设 银行已托管1000只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中 国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获 中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清 算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项，并在2016年被《环球金 融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年及2019年分别荣获 《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 26 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）兴证全球基金管理有限公司直销中心（柜台） 地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼30楼 联系人：秦洋洋、沈冰心 直销联系电话：（021）20398706、20398927 传真：021-58368869、021-58368915 （2）兴证全球基金管理有限公司网上直销平台（含微网站、APP） 交易网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com 客服电话：400-678-0099；（021）388245362 2、代销机构（排名不分先后） 名称 法定 代表人 地址 客服电话 网址 中国建设银行 股份有限公司 田国立 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25 号,香港中环干诺道中3号中国建设银 行大厦28楼 95533 http://www.ccb.com/ 交通银行股份 有限公司 任德奇 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区 银城中路188号 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区 银城中路188号,香港中环毕打街20号 95559 http://www.bankcomm.com/ 招商银行股份 有限公司 缪建民 注册地址：中国广东省深圳市福田区深 南大道7088号 办公地址：中国广东省深圳市福田区深 南大道7088号 95555 http://www.cmbchina.com/ 中信银行股份 有限公司 李庆萍 注册地址：北京市朝阳区光华路10号 院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号 院1号楼6-30层、32-42层 95558 http://www.citicbank.com/ 上海浦东发展 银行股份有限 公司 郑杨 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 95528 https://www.spdb.com.cn/ 兴业银行股份 有限公司 高建平 注册地址：中国福建省福州市湖东路 154号 办公地址：中国福建省福州市湖东路 154号 95561 https://www.cib.com.cn/ 中国光大银行 股份有限公司 李晓鹏 注册地址：中国北京市西城区太平桥大 街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心,香港湾仔告士打道 108号光大中心23楼 95595 http://www.cebbank.com/ 宁波银行股份 有限公司 陆华裕 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 95574 http://www.nbcb.cn/ 江苏银行股份 有限公司 夏平 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26号 95319 http://www.jsbchina.cn/ 中信建投证券 股份有限公司 王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳区安立路66号 4号楼 4008888108 https://www.csc108.com/ 国信证券股份 有限公司 何如 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中 路1012号国信证券大厦十六层至二十 86-755- 82130188 www.guosen.com.cn 六层 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中 路1012号国信证券大厦十六层至二十 六层 中信证券股份 有限公司 张佑君 注册地址：广东省深圳市福田区中心三 路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三 路8号中信证券大厦,北京市朝阳区亮 马桥路48号中信证券大厦 86-755- 23835888;86-10- 60838888;86-755- 23835383;86-10- 60836030 www.citics.com 海通证券股份 有限公司 周杰 注册地址：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 86-21- 23219000 www.htsec.com 兴业证券股份 有限公司 杨华辉 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：长柳路36号7层701室 4008888123 http://www.xyzq.com.cn 长江证券股份 有限公司 李新华 注册地址： 湖北省武汉市江汉区新华 路特8号 办公地址： 湖北省武汉市江汉区新华 路特8号 86-27- 65799866 http://www.cjsc.com/ 安信证券股份 有限公司 黄炎勋 注册地址：深圳市福田区金田路4018号 安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号 安联大厦35层、28层A02单元 95517 http://www.essence.com.cn/ 湘财证券股份 有限公司 孙永祥 注册地址：长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A栋11楼 95351 https://www.xcsc.com/ 民生证券股份 有限公司 冯鹤年 注册地址：中国（上海）自由贸易试验 区世纪大道1168号B座2101、2104A 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验 区世纪大道1168号B座2101、2104A 室 400-619- 8888 https://www.mszq.com/ 华泰证券股份 有限公司 张伟 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中 路228号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中 路228号 86-25- 83389999 www.htsc.com.cn 中信证券（山 东）有限责任 公司 姜晓林 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号 1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号 1号楼2001 95548 http://sd.citics.com/ 东兴证券股份 有限公司 魏庆华 注册地址：北京市西城区金融大街5号 (新盛大厦)6、10、12、15、16层北京 86-10- 66555171 www.dxzq.net 市西城区金融大街5号(新盛大厦)6、 10、12、15、16层 办公地址：北京市西城区金融大街5号 (新盛大厦)6、10、12、15、16层 东吴证券股份 有限公司 范力 注册地址：江苏省苏州市吴中区工业园 区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州市吴中区工业园 区星阳街5号 95330 http://www.dwzq.com.cn/ 方正证券股份 有限公司 施华 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中 路二段36号华远华中心4、5号楼3701- 3717 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中 路二段36号华远华中心4、5号楼3701- 3717 86-731- 85832367 www.foundersc. com 长城证券股份 有限公司 曹宏 注册地址：广东省深圳市福田区福田街 道金田路2026号能源大厦南塔楼10- 19层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街 道金田路2026号能源大厦南塔楼10- 19层 86-755- 83516072 www.cgws.com 中信证券华南 股份有限公司 胡伏云 注册地址：广州市天河区珠江西路5号 501房 办公地址：广州市天河区珠江西路5号 501房 95548 http://www.gzs.com.cn/ 东北证券股份 有限公司 李福春 注册地址：吉林省长春市南关区生态大 街6666号 办公地址：吉林省长春市南关区生态大 街6666号 86-431- 85096806 www.nesc.cn 南京证券股份 有限公司 李剑锋 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 95386 https://www.njzq.com.cn/ 国联证券股份 有限公司 姚志勇 注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一 街8号 办公地址：无锡市滨湖区金融一街8号 国联金融大厦 95570 http://www.glsc.com.cn/ 平安证券股份 有限公司 何之江 注册地址：深圳市福田区福田街道益田 路5023号平安金融中心B座第22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田 路5023号平安金融中心B座第22-25 层 86-21- 38635562,86-755- 22627723 http://www.stock.pingan.com/ 华安证券股份 有限公司 章宏韬 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区 天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区 天鹅湖路198号 95318 http://www.hazq.com/ 东莞证券股份 有限公司 陈照星 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号 95328 www.dgzq.com.cn 中原证券股份 有限公司 菅明军 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务 外环路10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务 外环路10号 95377 https://wt.ccnew.com/ 国都证券股份 有限公司 翁振杰 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10层 86-10- 84183203 www.guodu.com 恒泰证券股份 有限公司 庞介民 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新 城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新 城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 0471- 4962367 http://m.cnht. com.cn/ 国盛证券有限 责任公司 周军 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤 凰中大道1115号北京银行营业大楼16 层 956080 https://www.gszq.com/ 中泰证券股份 有限公司 李峰 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号 95538 https://www.zts.com.cn/ 德邦证券股份 有限公司 武晓春 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号 南半幢9楼 办公地址：上海市普陀区曹杨路510号 南半幢9楼 400-8888- 128 https://www.tebon.com.cn/ 西部证券股份 有限公司 徐朝晖 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号8幢10000室 95582 http://www.west95582.com/ 中国国际金融 股份有限公司 沈如军 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦2座27层及28层 (+86-10) 6505 1166 https://www.cicc.com/ 财通证券股份 有限公司 陆建强 注册地址： 浙江省杭州市西湖区天目 山路198号财通双冠大厦西楼 办公地址： 浙江省杭州市西湖区天目 山路198号 86-571- 87821312 公司网站 www.ctsec.com 华鑫证券有限 责任公司 李军 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中 社区深南大道2008号中国凤凰大厦1 栋20C-1房 办公地址： 上海市浦东新区金海路 1000号 400-109- 9918 http://www.cfsc.com.cn/ 中国中金财富 证券有限公司 高涛 注册地址：深圳市福田区益田路与福中 路交界处荣超商务中心A栋第18-21层 及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中 路交界处荣超商务中心A栋第18-21层 及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 95532 https://www.ciccwm.com/ 东方财富证券 股份有限公司 郑立坤 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区 国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号 金座东方财富大厦 95357 www.18.cn 粤开证券股份 有限公司 严亦斌 注册地址：广东省广州市黄埔区经济技 术开发区科学大道60号开发区金控中 心21、22、23层 办公地址：广东省广州市黄埔区经济技 术开发区科学大道60号开发区金控中 心21、22、23层 95564 http://www.ykzq.com/ 国金证券股份 有限公司 冉云 注册地址： 四川省成都市青羊区东城 根上街95号 办公地址： 四川省成都市青羊区东城 根上街95号成证大厦16楼 86-28- 86690021 https://www.gjzq.com.cn 华融证券股份 有限公司 张海文 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 95390 https://www.hrsec.com.cn/ 华金证券股份 有限公司 宋卫东 注册地址：上海市静安区天目西路128 号19层1902室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验 区杨高南路759号30层 956011 https://www.huajinsc.cn/ 江苏汇林保大 基金销售有限 公司 吴言林 注册地址：南京市高淳区经济开发区古 檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号 绿地紫峰大厦2005室 025- 66046166 www.huilinbd.com 腾安基金销售 （深圳）有限 公司 刘明军 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾 一路1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾 一路1号A栋201室 95017 www.tenganxinxi.com 民商基金销售 （上海）有限 公司 賁惠琴 注册地址：上海市黄浦区北京东路666 号H区(东座)6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张扬路707 号生命人寿大厦32楼 021- 50206003 www.msftec.com 北京度小满基 金销售有限公 葛新 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院西区4号楼1层103室 95055 www.duxiaomanfund.com 司 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院西区4号楼1层103室 诺亚正行基金 销售有限公司 汪静波 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 400-821- 5399 http://www.noah-fund.com 深圳众禄基金 销售股份有限 公司 薛峰 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园 路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园 路物资控股置地大厦8楼801 4006-788- 887 http:// www.jjmmw.com 上海天天基金 销售有限公司 其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号 2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号 金座东方财富大厦 4001818188 www.1234567.com.cn 上海好买基金 销售有限公司 杨文斌 注册地址：上海市浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903～906 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903～906 室 400-700- 9665 http://www.ehowbuy.com 蚂蚁（杭州）基 金销售有限公 司 祖国明 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街 道文一西路969号3幢5层599室 办公地址： 4000766123 http://www.fund123.cn 上海长量基金 销售有限公司 张跃伟 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号陆家嘴金融服务广场二期11层 400-8202899 www.erichfund. com 浙江同花顺基 金销售有限公 司 吴强 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街 道同顺街18号 952555 http://www.5ifund.com 北京汇成基金 销售有限公司 王伟刚 注册地址：北京市西城区宣武门外大街 甲1号4层401-2 办公地址：西城区宣武门外大街甲1号 环球财讯中心D座4层 400-6199059 www.hcfunds.com 上海大智慧基 金销售有限公 司 申健 注册地址：中国（上海）自由贸易试验 区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址： 021- 20219931 www.gw.com.cn 上海基煜基金 销售有限公司 王翔 注册地址：上海市黄浦区广东路500号 30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦1503室 400-8205369 www.jiyufund.com.cn 上海陆金所基 金销售有限公 司 王之光 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 400-821- 9031 http://www.lufunds.com 珠海盈米基金 销售有限公司 肖雯 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号 105室-3491(集中办公区) 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔1201-1203室 020- 89629066 www.yingmi.cn 京东肯特瑞基 金销售有限公 司 王苏宁 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城 中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术 开发区科创十一街18号院京东集团总 部A座17层 95118 kenterui.jd.com 北京蛋卷基金 销售有限公司 钟斐斐 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号 院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市融新科技园C座 400-1599288 https://danjuanapp.com/ 兴证期货有限 公司 周峰 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道湖东 路268号6层(兴业证券大厦) 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街 道湖东路268号6层（兴业证券大厦） 95562-5 http://www.xyfutures.cn/ 中信期货有限 公司 张皓 注册地址：广东省深圳市福田区中心三 路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号 卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305室、14层 400-990- 8826 http://www.citicsf.com/ 阳光人寿保险 股份有限公司 李科 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1 号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 乙12号院1号昆泰国际大厦12层 95510 https://fund.sinosig.com/ 中国人寿保险 股份有限公司 王滨 注册地址：北京市西城区金融大街16号 办公地址：北京市西城区金融大街16号 95515 www.e- chinalife.com 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等 的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：兴证全球基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区金陵东路368号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼 法定代表人：杨华辉 联系人：朱瑞立 电话：021-20398888 传真：021-20398858 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 经办律师：安冬、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 办公地址：上海南京西路1266号恒隆广场50楼 执行事务合伙人：邹俊 电话：010-8508 5000 传真：010-8508 5111 经办注册会计师：王国蓓、张楠 联系人：王国蓓 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息披露办法》、基金合同及其他有关规定，经中国证监会2019年5月14日证监 许可【2019】873号准予募集注册。 （二）基金类别 混合型证券投资基金 （三）基金的运作方式 契约型开放式 （四）基金存续期限 不定期 （五）基金份额的类别 本基金根据认购、申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。 在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用，而不计提销售服务费的， 称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而 是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A 类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该 类基金份额总数 投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下，在履行适当程序后基金管理人可调整基金份额类别设置、对基 金份额分类办法及规则进行调整、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者 停止现有基金份额类别的销售等，并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的 有关规定在规定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。 本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 （六）基金的募集情况 经中国证监会批准，本基金自2019年5月27日至2019年6月6日向社会 公开募集。经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认 购金额为3,995,457,683.47元人民币，其中A类份额的净认购金额为 3,588,638,254.12元人民币，C类份额的净认购金额为406,819,429.35元人民 币；有效认购款项在基金合同生效前产生的利息共计1,307,051.44元人民币， 其中A类份额的有效认购款项在基金合同生效前产生的利息为1,202,737.58元 人民币，C类份额的有效认购款项在基金合同生效前产生的利息为104,313.86 元人民币。本基金首次设立募集规模为3,996,764,734.91份基金份额，有效认 购总户数为53,561户。经向中国证监会备案，本基金基金合同于2019年6月 12日正式生效。 七、基金合同的生效 一、基金合同生效时间 本基金的基金合同于2019年6月12日正式生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开 基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构为基金管理人直 销机构和其他销售机构的销售网点。本基金销售机构名单参见本招募说明书“五、 兴全多维价值混合型证券投资基金更新招募说明书 相关服务机构”部分相关内容或其他相关公告。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。投 资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的其他销售机构开通电话、 传真或网上等交易方式，投资人可通过上述方式进行申购与赎回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购 及赎回业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场，证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金 份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份 额净值为基准进行计算； 38 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺（未完）  |