广发价值优势混合 : 广发价值优势混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
广发价值优势混合型证券投资基金基金产品资料概要更新 编制日期： 2021 年 6 月 4 日 送出日期： 2021 年 6 月 9 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 广发价值优势混合 基金代码 008297 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金合同生效日 2020 - 03 - 02 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 王明旭 开始担任本基金基 金经理的日期 2020 - 03 - 02 证券从业日期 2005 - 02 - 01 观富钦 开始担任本基金基 金经理的日期 2021 - 06 - 04 证券从业日期 2011 - 06 - 25 其他 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者 基金资产净值低于 5,000 万元人民币情形的，基金管理人应在定期报告中予以披 露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止基金合同，并按照基 金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决 . 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 本基金通过对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握，自下而上地精选 优质蓝筹上市公司，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资 回报。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括境内依法发行上市的股 票（包括主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托 凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内依法发行上市交易的国债、金融债、 地方政府债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行 票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券以及经法律法规或中国证监会允 许投资的其他债券）、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、股指 期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整 投资范围。 本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比 例不得超过股票资产的50%），投资于各行业中具备价值优势的上市公司相关证 券的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律 法规或监管机构的规定执行。 如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行适当 程序后，可以做出相应调整。 主要投资策略 具体包括：1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、金融 衍生品投资策略。 本基金主要投资于各行业具有优势地位的上市公司，即证券市场中市值规模大、 营业收入与营业利润，以及市场份额在各行业中处于优势地位的公司股票。这 些企业都是在行业中规模较大、市场占有率居前的重量级企业，且常常能引导 行业新的发展态势同时兼具价值蓝筹的特征。 本基金所指的行业优势相关股票，主要是指通过定量和定性分析，筛选出的各 行业中市场份额大、盈利能力强、当前或者预期未来市场份额占领度高的上市 公司所发行的股票。 业绩比较基准 中证800指数收益率×65%+中证全债指数收益率×35% 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金 但低于股票型基金。 本基金可投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的 风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。 注：详见《广发价值优势混合型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。 (二) 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 无 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费 率 备注 申购费（前收费） M < 100 万元 1.50% 非特定客户 100 万元 ≤ M < 300 万元 0.90% 非特定客户 300 万元 ≤ M < 500 万元 0.30% 非特定客户 M ≥ 500 万元 1000元/笔 非特定客户 M < 100 万元 0.15% 特定客户 100 万元 ≤ M < 300 万元 0.09% 特定客户 300 万元 ≤ M < 500 万元 0.03% 特定客户 M ≥ 500 万元 1000元/笔 特定客户 赎回费 N < 7 日 1.50% 7 日 ≤ N < 30 日 0.75% 30 日 ≤ N < 180 日 0.50% N ≥ 180 日 - 注： 1 、本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资 产； 2 、特定客户通过直销中心申购本基金时，方适用上述特定客户申购费率。 （二）基金运作相关费用 以下 费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律 师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、 基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费等费用，和 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支 的其他费用。 注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1 、本基金特有的风险 （ 1 ）本基金是混合型基金，既能投资股票等权益类资产，亦能投资债券等固定收益类金融工具，因 此股票市场和债券市场的变化均会影响到本基金的业绩表现。基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市 场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。 （ 2 ）本基金合同生效后，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低 于 5000 万元情形，基金合同可能出现提前终止的风险。 （ 3 ）本基金投资港股通标的股票的风险 本基金通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可 投资对象、分红派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的 变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的 影响。本基金会根据市场环境的变化以及投资策略的需要进行调 整，选择将部分基金资产投资于港股通标 的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，因此本基金存在不对港股进行投资的可能。包括：港 股交易失败风险、汇率风险、港股通可投资标的范围调整带来的风险、境外市场的风险等。 （ 4 ）投资股指期货的风险 1 ）基差风险； 2 ）合约品种差异造成的风险； 3 ）标的物风险； 4 ）衍生品模型风险。 （ 5 ）投资国债期货的风险 国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。 2 、投资科创板股票的风险 3 、投资存托凭证的风险 4 、开放式基金的共有风险 （ 1 ）市场风险；（ 2 ）管理风险；（ 3 ）职业道德风险；（ 4 ）流动性风险；（ 5 ）合规性风险；（ 6 ）投资 管理风险等。 5 、其他风险 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新， 其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或 相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站［ www.gffunds.com.cn ］［客服电话： 95105828 或 020 - 83936999 ］ （ 1 ）《广发价值优势混合型证券投资基金基金合同》 （ 2 ）《广发价值优势混合型证 券投资基金托管协议》 （ 3 ）《广发价值优势混合型证券投资基金招募说明书》 （ 4 ）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （ 5 ）基金份额净值 （ 6 ）基金销售机构及联系方式 （ 7 ）其他重要资料 中财网
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