嘉实优质企业混合 : 嘉实优质企业混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年06月09日更新)
原标题:嘉实优质企业混合 : 嘉实优质企业混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年06月09日更新) 嘉实优质企业混合型证券投资基金 更新招 募说明书 (2021 年 06 月 09 日更新 ) 基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 本基金由嘉实浦安保本混合型证券投资基金保本到期日后投资转型而成。依据中国证 监会2007年11月22日《关于核准嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额持有 人大会决议的批复》(证监基金字[2007]320号)，嘉实浦安保本基金由保本型基金到期日后 投资转型变更转为股票型基金，并更名为“嘉实优质企业股票型证券投资基金”。2007年 12月8日起本基金基金合同生效，本基金为契约型开放式。 根据2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104 号）第三十条第一项的规定，经与托管人协商一致， “嘉实优质企业股票型证券投资基金” 于2015年7月16日更名为“嘉实优质企业混合型证券投资基金”，并于2015年8月3日 发布相关公告。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共 同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与 中国存托凭证发行机制相关的风险。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2021年5月13 日,有关财务数据和净值表现截止日为2021年3月31日（未经审计），特别事项注明除外。 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 4 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 5 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 8 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................. 19 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ......................... 27 六、基金的历史沿革 ................................ ................................ ................................ ..................... 64 七、基金的存续 ................................ ................................ ................................ ............................. 64 八、基金份额的集中发售 ................................ ................................ ................................ ............. 64 九、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ......... 66 十、基金的转换 ................................ ................................ ................................ ............................. 73 十一、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ......................... 78 十二、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ......................... 89 十三、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ......................... 91 十四、基金资产的 估值 ................................ ................................ ................................ ................. 92 十五、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............. 97 十六、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............. 98 十七、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ........... 100 十八、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ............... 101 十九、基金的风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............... 105 二十、基金合同的变更、终止与清算 ................................ ................................ ....................... 109 二十一、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ... 111 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 121 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........................... 128 二十四、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ........... 130 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ................... 131 二十六、备查文件 ................................ ................................ ................................ ....................... 132 一、绪言 《嘉实优质企业混合型证券投资基金更新招募说明书》依据《证券投资基金法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《嘉实优质企业混合型证券投资基 金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 词语或简称 含义 1 、基金或本基金 嘉实优质企业混合型证券投资基金 2 、基金合同 嘉实优质企业混合型证券投资基金基金合同 3 、招募说明书 嘉实优质企业混合型证券投资基金招募说明书 4 、托管协议 嘉实优质企业混合型证券投资基金托管协议 5 、发售公告 嘉实优质企业股票型证券投资基金集中发售期基金份额发售公告 6 、 基金产品资料概 要： 《嘉实优质企业混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 7 、中国证监会 中国证券监督管理委员会 8 、中国银监会 中国银行保险监督管理委员会 9 、基金法 中华人民共和国证券投资基金法 10 、运作办法 公开募集证券投资基金运作管理办法 1 1 、销售办法 证券投资基金销售管理办法 1 2 、 流动性风险管理 规定 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 1 3 、信息披露办法 公开募集证券投资基金信息披露管理办法 1 4 、法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、 地方法规、地方规章及规范性文件 1 5 、基金合同当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的基金 管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 6 、基金管理人 嘉实基金管理有限公司 1 7 、基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 1 8 、基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 1 9 、个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 20 、机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注 册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业 法人、社会团体和其他组织 21 、合格境外机构投 资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法 规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的 基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 2 2 、投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国 证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称 2 3 、注册登记业务 本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户 管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册等 2 4 、注册登记机构 办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为嘉实基金 管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注 册登记业务的机构 2 5 、基金合同生效日 指《嘉实优质企业股票型证券投资基金基金合同》生效起始日，原《嘉 实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金合同》自同一日起失效。 2 6 、申购 在本《基金合同》生效后，投资者申请购买本基金份额的行为 2 7 、赎回 基金份额持有人按《基金合同》规定的条件，要求基金管理人购回本 基金份额的行为 2 8 、代销机构 指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的具有基金代销业 务资格的机构 2 9 、销售机构 指基金管理人及基金代销机构 30 、投资转型 指根据《嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金以通讯方式召开基 金份额持有人大会会议通知》所附议案及嘉实浦安混合型开放式证券 投资基金基金份额持有人大会表决程序和表决结果，嘉实浦安保本混 合型开放式证券投资基金保本到期日后的投资转型变更为“嘉实优质 企业股票型证券投资基金”，变更的内容包括但不限于基金名称、基 金投资目标、投资范围、投资理念、投资策略、业绩比较基准、分红 条款等事项。 31 、集中发售期 指本基金合同生效前，销售机构向投资者发售本基金的一段时间 3 2 、基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机 构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户 3 3 、存续期 指基金存续的不定期期限 3 4 、开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 3 5 、工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 3 6 、 T 日 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期 3 7 、 T+ n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 3 8 、元 指人民币元 3 9 、基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息及其他合法收入 40 、基金净收益 指基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余 额 41 、基金资产总值 指基金购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和 4 2 、基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值 4 3 、流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 4 4 、基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程 4 5 、基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数后所得的价值 4 6 、持有期 自投资者获得该基金份额之日起不间断持有的期间 4 7 、更新招募说明书 基金合同生效后， 基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理 人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一 次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书 4 8 、 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网 网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介 4 9 、不可抗力 是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。包括但不限于国家 《基金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、地震、台风、水灾、 流 行病等自然灾害，以及罢工、国家紧急状况、政治动乱、戒严、战 争、恐怖主义行为等事件 三、基金管理人 （一） 基金管理人基本情况 1 、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09 - 14 单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表人 经雷 成立日期 1999 年 3 月 25 日 注册资本 1.5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 40% ， DWS Investments Singapore Limited 30% ，立 信投资有限责任公司 30% 。 存续期间 持续经营 电话 （ 010 ） 65 215588 传真 （ 010 ） 65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立，是中国第一批基金管理公司之一 ，是中外合资基金管理公司。 公司注册地上海，总部 设在北京 并设 北京、 深圳、成都 、杭州、青岛、南京、福州 、广州、北京怀柔、武汉 分公司。 公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人 、 QDII 资格 和特定资产管理业务资格。 2 、管理基金情况 截止2021年3月31日，基金管理人共管理217只开放式证券投资基金，具体包括嘉 实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉 实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混 合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（QDII）、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、 嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数（LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉 实价值优势混合、嘉实H股指数（QDII-LOF）、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、 嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实 信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接、 嘉实沪深300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实纯债债券、嘉实中 证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实 中证金边中期国债ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝 定期债券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实 绝对收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、 嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证医药卫生ETF、 嘉实中证金融地产ETF、嘉实3个月理财债券A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、 嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、 嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快 线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自 选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实 新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混合、 嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债 债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合（LOF）、嘉 实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣 债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实 丰安6个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳熙纯债债券、 嘉实丰和灵活配置混合、嘉实新添华定期混合、嘉实现金添利货币、嘉实沪港深回报混合、 嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村A股ETF、 嘉实稳华纯债债券、嘉实6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国A50ETF联接、嘉 实富时中国A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板ETF、嘉实新添泽 定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合（FOF）、 嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉 实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、 嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实 致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数（LOF）、嘉实中短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉 实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老 2040混合（FOF）、嘉实消费精选股票、 嘉实新添元定期混合、嘉实中债1-3政金债指数、嘉实养老2050混合（FOF）、嘉实长青竞 争优势股票、嘉实科技创新混合、嘉实基本面50ETF、嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短 债债券、嘉实养老2030混合（FOF）、嘉实致元42个月定期债券、嘉实沪深300红利低波 动ETF、嘉实新添益定期混合、嘉实融享货币、嘉实瑞虹三年定期混合、嘉实价值成长混 合、嘉实央企创新驱动ETF、嘉实新兴科技100ETF、嘉实致安3个月定期债券、嘉实汇鑫 中短债债券、嘉实新兴科技 100ETF 联接、嘉实致华纯债债券、嘉实商业银行精选债券、 嘉实央企创新驱动ETF联接、嘉实致禄3个月定期纯债债券、嘉实民企精选一年定期债券、 嘉实先进制造100 ETF、嘉实沪深300红利低波动ETF联接、嘉实安元39个月定期纯债债 券、嘉实中债3-5年国开债指数、嘉实鑫和一年持有期混合、嘉实致融一年定期债券、嘉 实瑞熙三年封闭运作混合、嘉实中证500指数增强、嘉实回报精选股票、嘉实致宁3个月 定开纯债债券、嘉实中证500成长估值ETF、嘉实瑞和两年持有期混合、嘉实基础产业优选 股票、嘉实中证主要消费ETF联接A/C、嘉实医药健康100ETF、嘉实稳福混合、嘉实瑞成 两年持有期混合、嘉实致益纯债债券、嘉实精选平衡混合、嘉实致信一年定期纯债债券、 嘉实致嘉纯债债券、嘉实产业先锋混合、嘉实远见精选两年持有期混合、嘉实致业一年定 期纯债债券、嘉实安泽一年定期纯债债券、嘉实前沿创新混合、嘉实远见企业精选两年持 有期混合、嘉实价值发现三个月定期混合、嘉实H股50ETF（QDII）、嘉实浦惠6个月持有 期混合、嘉实创新先锋混合、嘉实核心成长混合、嘉实彭博国开债1-5年指数、嘉实动力 先锋混合、嘉实多利收益债券、嘉实稳惠6个月持有期混合、嘉实优质精选混合、嘉实稳 骏纯债基金、嘉实价值长青混合、嘉实民安添岁稳健养老一年持有期混合（FOF）、嘉实港 股优势混合、嘉实睿享安久双利18个月持有期债券、嘉实中证沪港深互联网ETF、嘉实中 证软件服务ETF、嘉实品质回报混合、嘉实创业板两年定期混合、嘉实竞争力优选混合、 嘉实浦盈一年持有期混合、嘉实中证稀土产业ETF、嘉实阿尔法优选混合、嘉实中证大农 业ETF、嘉实匠心回报混合。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财 通系列基金。同时，基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资 组合。 （二） 主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 安国勇先生，董事，博士研究生，中共党员。曾任职于招商银行北京分行，中国民航 总局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理，北京城市铁路股份有限公司总 经理，北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理，北京市保障性住房建设投资中心副总 经理，中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂职）， 中国人保资产管理有限公司副总裁、党委委员。中诚信托有限责任公司副总裁（拟任）、党 委委员。 Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品 部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 Holger Wilhelm Naumann先生，董事，德国籍。曾任DWS Investment GmbH子公司管 理、业务发展、业务区域控制欧洲负责人，DWS资产管理（德国）管委会成员、COO，DWS资 产管理（欧洲）COO，RREEF Management GmbH RREEF德国负责人，DWS全球 COO，德意志资 产管理全球COO， DWS管理委员会成员、亚太区负责人，现任DWS Investments Hong Kong Limited董事会主席、亚太区负责人。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月 至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼MBA教育中心主任。现 任中央财经大学商学院教授。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投 资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 袁管华先生，监事长，博士研究生，中共党员。曾任中国人民银行外资金融机构管理 司副处长、银行监管一司处长；中国银监会财务会计部处长，江西监管局副局长、党委委 员；中国银监会财务会计部正局级巡视员；中诚信托有限责任公司第四届监事会副监事长。 现任中诚信托有限责任公司副监事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年 10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任基金法务组总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10 月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。 郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公 司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。 郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富 基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉实基金管理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。 杨竞霜先生，副总经理、首席信息官，博士研究生，美国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团核心策略部副总裁，瑞银集团信息技术部董事总经理，瑞信集 团信息技术部董事总经理，北京大数据研究院常务副院长。2020年1月加入嘉实基金管理 有限公司，现任公司副总经理、首席信息官。 2 、基金经理 （1）现任基金经理 胡涛先生，美国印第安纳大学凯利商学院MBA，18年证券从业经历，具有基金从业资 格，中国国籍。曾任北京证券有限责任公司投资银行部经理、中国国际金融有限公司股票 研究经理、长盛基金管理有限公司研究员、友邦华泰基金管理有限公司基金经理助理、泰 达宏利基金管理有限公司专户投资部副总经理、研究部研究主管、基金经理等职务。2009 年6月13日至2013年8月30日任泰达宏利价值优化型稳定类行业混合型证券投资基金基 金经理。2009年12月23日至2014年3月25日任泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 (LOF)基金经理。2014年3月加入嘉实基金管理有限公司，曾任GARP策略组投资总监。现 任主基金经理。2014年8月20日至今任嘉实优质企业混合型证券投资基金基金经理、2019 年11月19日至今任嘉实成长收益证券投资基金基金经理、2020年7月22日至今任嘉实新 收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2020年9月21日至今任嘉实远见企业精选两 年持有期混合型证券投资基金基金经理、2020年12月9日至今任嘉实优质精选混合型证券 投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 刘天君先生，管理时间为2007年12月8日至2013年6月7日；邵健先生，管理时间 为2013年6月7日至2014年8月20日；刘辉先生，管理时间为2014年4月29日至2015 年5月26日。 3 、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司董事长赵学军先生，公司总经理经雷先生，主 基金经理邵健先生，机构业务CIO郭杰先生，主基金经理归凯先生、胡涛先生、谭丽女士、 张金涛先生、洪流先生，主基金经理兼研究部总监张丹华先生。 4 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人严格遵守法律法规和《基金合同》，按照《招募说明书》列明的投资目 标、策略及限制全权处理本基金的投资。 2、基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他有关法律法规规定的行为，并建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）基金之间相互投资； （2）基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （3）基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业 务； （4）基金管理人从事资金拆借业务； （5）动用银行信贷资金从事基金投资； （6）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （7）从事证券信用交易； （8）以基金资产进行房地产投资； （9）从事可能使基金资产承担无限责任的投资； （10）将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券； （11）中国证监会或有关法律法规规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或《托管协议》； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构、人员的合法利益； （4）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接收委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （14）将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资； （15）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （16）向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失； （17）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利 益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1．内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额 持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和 总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、 人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2.内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充 分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）股票投资决策委员会由公司总经理、总监及资深基金经理组成，负责指导权益类 基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长负责对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独 立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和 工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内 部控制制度的执行情况的监控检查工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控、及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相 应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技 术和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不 正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确 的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制， 包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有 效的内部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制 衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与 岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分 析，及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效； ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及 时修改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与 公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、 准确和完整地反映基金财产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易 和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重 要业务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实 和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均 有明确的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有 不正当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处 理。 （12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况 进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合 有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则； ②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机 制，组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键 风险点均有对应控制措施，及时防范和化解风险； ③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合 规情况和合规管理工作开展情况。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包 括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债 券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及 担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款； 外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结 汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资 信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托 管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中 心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、 全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客 户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管 等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济 法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外 汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局 上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市 金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市 金融工作党委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委 书记、董事长。 潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副 经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长； 上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海 市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海 国际集团党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展 银行党委委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董 事长、行长，上海国际信托有限公司董事长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长， 上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、 党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务工作党委委员，资产托管部总 经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2021年03月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为11233.54亿元， 比去年末增加6.47%。托管证券投资基金共二百九十八支，分别为国泰金龙行业精选基金、 国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利 趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰18 个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基 金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、 北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安 信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混 合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、 中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动 灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合 型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元 得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、 银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中 信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵 活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券 基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、 兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程 混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇 安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、 博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪 深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏华 丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、 易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币 市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信 工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、 中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债 券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银 证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、 国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前 海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证 券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动 灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐 利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基 金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳 祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投 资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资 基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资 基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯 债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证 券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券 投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、 华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安 嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年 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金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、 平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基金、 鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利39个月定期开放债券型证券 投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、华安鑫浦87个月定期开放债 券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合 型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠63个 月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国 泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起 式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期 开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽39个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中 证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、 安信中证信用主体50债券指数证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证 券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式 联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债-0-5年中高等级信用债收益平衡指 数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持有期 混合型证券投资基金、农银汇理永乐3个月持有期混合型基金中基金（FOF）、鹏扬景恒六 个月持有期混合型证券投资基金、平安合兴1年定期开放债券型发起式证券投资基金、融 通中债1-3年国开行债券指数基金、太平中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、天 弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、中欧真益稳健一年持有期混合 型证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心 竞争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债1-5年国开行债券指数证券投资基金、 博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投资 基金、东方红鑫泰66个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元3个月定期开放混合 型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开放 式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式 证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安中债 1-5年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、景顺 长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基 金、景顺长城中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债 券型发起式证券投资基金、鹏华锦润86个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来 18个月封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安66个月定期开放债券型证券投资基金、融 通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈42个月定期开放债券型证券投 资基金、新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰66个月 定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方达悦享一年持有期混 合型基金、易方达创新未来18个月封闭运作混合型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、 永赢瑞宁87个月定期开放债券型证券投资基金、长信浦瑞87个月定期开放债券型证券投 资基金、招商添盛78个月定期开放债券型证券投资基金、中信建投稳丰63个月定期开放 债券型证券投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优 策略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈66个月定期开放债券型证券投资基金、创金 合信泰博66个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕87个月定期开放债券型证券投 资基金、西部利得尊泰86个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合 型基金、德邦锐泽86个月定期开放债券型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、 光大保德信尊合87个月定期开放债券型证券投资基金、蜂巢添禧87个月定期开放债券型 证券投资基金、国金惠丰39个月定期开放债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混 合型证券投资基金、华泰保兴久盈63个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持 有期混合型证券投资基金、大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优 选两年定期开放混合型证券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐 五年定期开放债券型基金、华夏创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富创 新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富高质量成长精选2年持有期混合型证 券投资基金、嘉实浦惠6个月持有期混合型证券投资基金、农银养老目标日期2045五年持 有期混合型发起式基金中基金（FOF）、天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫 元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精选混合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证 券投资基金、中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证 券投资基金、创金合信医药消费股票型证券投资基金、新华安享惠融88个月定期开放债券 型证券投资基金、申万菱信安泰广利63个月定期开放债券型证券投资基金、汇丰晋信惠安 63个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投资基金、兴银汇泽87个 月定期开放债券型证券投资基金、东方红启航三年持有期混合型证券投资基金、东方红启 瑞三年持有期混合型证券投资基金、博时创新经济混合型证券投资基金、富国融泰三个月 定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、 汇添富健康生活一年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基 金、景顺长城新能源产业股票型证券投资基金、农银汇理安瑞一年持有期混合型FOF基金、 鹏华安裕5个月持有期混合型证券投资基金基金、银华稳健增长一年持有期混合型证券投 资基金、招商添逸1年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银顺泽回报一年持有期混 合型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证券投资基金、兴全汇吉一年持有期混合型 证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管 规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行， 保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有 人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导 业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵 头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设 内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职 内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业 务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各 级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现 “内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理 理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环 节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规 范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保 管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突 发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度； 在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制； 定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务 监控，排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体 包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投 资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对 基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受 任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方 法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基 金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临 时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式 通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理 人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监 会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有 关情况和资料。 五、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层 电话 （ 010 ） 65 215588 传真 （ 010 ） 65 215577 联系人 黄娜 （ 2 ）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09 - 14 单元 电话 （ 021 ） 38789658 传真 （ 021 ） 68880023 联系人 邵琦 （ 3 ）嘉实基金管理有限公司 成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04 - 05 单元 电话 （ 028 ） 86202100 传真 （ 028 ） 86202100 联系人 王启明 （ 4 ）嘉实基金管理有限公司深圳 分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 （ 0755 ） 84362222 传真 （ 0755 ） 84362284 联系人 陈寒梦 （ 5 ）嘉实基金管理有限公司 青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 B 座 3101 室 电话 （ 0532 ） 66777997 传真 （ 0532 ） 66777676 联系人 胡洪峰 （ 6 ）嘉实基金管理有限公司 杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城华润大厦 B 座 2 幢 1001A 室 电话 （ 0571 ） 88061392 传真 （ 0571 ） 88021391 联系人 邵琦 （ 7 ）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号 信合 广场 801A 电话 （ 0591 ） 880136 76 传真 （ 0591 ） 88013670 联系人 陈寒梦 （ 8 ）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市新街口汉中路 2 号亚太商务楼 23 层 B 区 电话 （ 025 ） 66671118 联系人 潘曙晖 （ 9 ）嘉实基金管理有限公司 广州 分公司 办公地址 广东省广州市天河区冼村路 5 号凯华国际金融中心 36 层 05 - 06 单 元 电话 （ 020 ） 29141918 传真 （ 020 ） 29141914 联系人 陈寒梦 2 、代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 传真： 010 - 66107914 客服电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc - ltd.com 2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨 世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 电话： (010)85108227 传真： (010)85109219 客服电话： 95599 网址： http://www.abchina.com 3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 电话： (010)66596688 传真： (010)66594946 客服电话： 95566 网址： http://www.boc.cn 4 中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95533 网址： http://www.ccb.com 5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 联系人：陈旭 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408483 客服电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195050 客服电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com 7 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 客服电话： 95558 网址： http://www.citicbank.com 8 上海浦东发展银行股份有限公 司 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：江逸舟、赵守良 电话： (021)61618888 传真： (021)63604199 客服电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn 9 兴业银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 电话：（ 021 ） 52629999 传真：（ 021 ） 62569070 客服电话： 95561 网址： http://www.cib.com.cn 10 中国光大银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光 大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 电话：（ 010 ） 63636153 传真： 010 - 63639709 客服电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com 11 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 民生银行大厦 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 电话： (010)58560666 客服电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn 12 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：（ 010 ） 68858057 客服电话： 95580 13 北京银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 联系人：谢小华 电话：（ 010 ） 66223587 传真：（ 010 ） 66226045 客服电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn 14 华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏 银行大厦 法定代表人：李民吉 联系人：郑鹏 电话： 010 - 85238667 传真： 010 - 85238680 客服电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn ； http://www.95577.com.cn 15 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：王笑 电话： 021 - 68475888 传真： 021 - 68476111 客服电话： 95594 （未完）  |