兴全转基 : 兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年06月09日更新)
原标题:兴全转基 : 兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年06月09日更新) 兴全可转债混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2021年06月09日更新） 基金管理人：兴证全球基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 兴全可转债混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会2004年3月9日出具的《关于同意兴全可转债混合型证券投资基金设立的批复》 （证监基金字[2004]27号文）核准公开发行。本基金的基金合同于2004年5月11日 正式生效。 本招募说明书是对原《兴全可转债混合型证券投资基金招募说明书》的更新，原 招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。兴证全球基金管理有限 公司（以下简称“基金管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募 说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金 的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的 表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据 中国证券投资基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》 及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险 评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文件中的风险收益特 征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时，不同销售机构因其采取的具 体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还 可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。 敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险 之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出 投资决策。 本基金可投资科创板股票。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、 流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品 资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能 力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金 管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风 兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书 险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基 金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成本基金业绩表现的保证。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书更新了“基金管理人”“基金托管人”“基金的投资”“基金的业 绩”“其他应披露事项”等相关内容。 除上述内容外，本更新招募说明书所载内容截止日为2021年4月30日（特别事 项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2021年第1季度报告，数据截止 日为2021年3月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国工商银行股份有限 公司已复核了本次更新的招募说明书基金的投资和基金的业绩相关内容。 2 目 录 一、 绪 言 ········································································································· 4 二、 释 义 ········································································································· 5 三、 基金管理人 ··································································································· 9 四、 基金托管人 ·································································································· 19 五、 相关服务机构 ······························································································· 23 六、 基金的募集与基金合同的生效 ·········································································· 33 七、 基金份额的申购、赎回 ··················································································· 33 八、 基金的非交易过户、转托管、基金转换、冻结与质押 ············································ 42 九、 基金的投资 ·································································································· 43 十、 基金的业绩 ·································································································· 54 十一、 基金的财产 ······························································································· 55 十二、 基金资产的估值 ························································································· 56 十三、 基金的收益分配 ························································································· 61 十四、 基金费用与税收 ························································································· 62 十五、 基金的会计与审计 ······················································································ 64 十六、 基金的信息披露 ························································································· 65 十七、 风险揭示 ·································································································· 71 十八、 基金合同的终止和基金财产的清算 ································································· 77 十九、 《兴全可转债混合型证券投资基金基金合同》的摘要 ········································· 79 二十、 《兴全可转债混合型证券投资基金基金托管协议》摘要 ········································· 91 二十一、 对基金份额持有人的服务 ········································································ 101 二十二、 其他应披露事项 ···················································································· 102 二十三、 招募说明书的存放与查阅 ········································································ 103 二十四、 备查文件 ····························································································· 104 一、 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《兴全可转债混合型证 券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定编写。 本招募说明书阐述了兴全可转债混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载 明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、 释 义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表以下含义： 基金或本基金： 指兴全可转债混合型证券投资基金 招募说明书或本 招募说明书： 指《兴全可转债混合型证券投资基金招募说明书》 基金合同： 指《兴全可转债混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何修订和补充 发售公告： 指《兴全可转债混合型证券投资基金发售公告》 托管协议： 指《兴全可转债混合型证券投资基金托管协议》及对该协议的任 何修订和补充 《证券法》： 指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第 六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机 关对其不时作出的修订 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表 大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出 的修订 《运作办法》 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订 《销售办法》 指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 《信息披露管理 办法》 指2019年7月26日中国证监会发布并于2019年9月1日起施 行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性风险管 理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会 基金合同当事 人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管 理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人： 指兴证全球基金管理有限公司 基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务 注册登记人： 指兴证全球基金管理有限公司，或接受兴证全球基金管理有限公 司委托代为办理基金注册登记业务的机构 销售机构： 指兴证全球基金管理有限公司及其他本基金的销售代理机构 销售代理人： 指依据有关销售代理协议办理本基金销售的代理机构 基金投资者： 指个人投资者和机构投资者 个人投资者： 指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、武 警证、护照等证件的中国居民 机构投资者： 指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设 立的企业法人、事业法人、社会团体法人或其他组织，以及经中 国证监会批准的，可以投资开放式证券投资基金的其他机构投资 者（如QFII） 基金成立日： 指基金达到成立条件后，基金管理人宣布基金成立的日期，本基 金的成立日为2004年5月11日 基金募集期： 指自招募说明书公告之日起到本基金成立日的时间段，最长不超 过3个月 存续期： 指基金生效至终止之间的不定期期限 开放日： 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日： 指销售机构在规定时间受理投资者认购、申购、赎回或其他业务 申请的申请日 T＋n日： 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 申购： 指在本基金存续期间，投资者向基金管理人提出申请购买本基金 份额的行为 赎回： 指在本基金存续期间，基金份额持有人按本《基金合同》规定的 条件，要求基金管理人购回其持有的全部或部分本基金份额的行 为 基金收益： 包括基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差，银行 存款利息以及其它收益 基金资产总值： 包括基金购买的各类证券价值、银行存款本息、基金应收的申购 款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 基金资产估值： 指计算评估本基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 基金账户： 指基金管理人为投资者开立的用于记录投资者持有的由该注册登 记人办理注册登记的基金份额及其变动情况的帐户 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆 回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存 兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书 款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 规定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联 网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基 金电子披露网站）等媒介 不可抗力：指任何无法预见、无法克服并无法避免的事件或因素，包括但不 限于：相关法律、法规或规章的变更；国际、国内金融市场风险 事故的发生；自然或人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正 基金产品资料概 要： 常工作；战争或动乱等 指《兴全可转债混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更 新 8 三、 基金管理人 （一）基金管理人概况 机构名称：兴证全球基金管理有限公司 成立日期：2003年9月30日 住所：上海市黄浦区金陵东路368号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼 法定代表人： 杨华辉 联 系 人：何佳怡 联系电话：021-20398888 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元 兴证全球基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下简称 “公司”）经证监基金字[2003]100号文批准于2003年9月30日成立。2008年1月，中国 证监会批复（证监许可[2008]6号），同意全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公司股东。2008年4月9日，公司完成股权转 让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本由9800万元变更为人民币1.2亿元，其 中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%，全球人寿保险国际公司的出资占注 册资本的 49%。2008年7月，经中国证监会批准（证监许可[2008]888号），公司于 2008年8月25日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称变更为“兴业全 球基金管理有限公司”，注册资本增加为1.5亿元人民币，其中两股东出资比例不变。 2016年12月28日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。 2020年3月18日，公司名称变更为“兴证全球基金管理有限公司”。 截至2021年4月30日，公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金等共41 只基金，包括股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、FOF等类型。 兴证全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设有分公 司，并成立了全资子公司——兴证全球资本管理（上海）有限公司。公司总部下设投 资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、审计部、风险管理部、 合规管理部、投融资业务审批部、基金运营部、信息技术部、基金管理部、研究部、 兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书 专户投资部、固定收益部、FOF投资与金融工程部、养老金管理部、交易部、市场 部、渠道部、机构业务部、电子商务部、营销服务部，随着公司业务发展的需要，将 对业务部门进行相应的调整。 （二）主要人员情况 1、董事、监事概况 杨华辉先生，董事长、法定代表人，1966年生，经济学博士，高级经济师。历任 福建省税务局南平分局科员，兴业银行上海证券业务部负责人，兴业证券上海业务部 经理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、行长，兴 业国际信托有限公司党委书记、董事长等职务。现任兴业证券股份有限公司党委书 记、董事长，兼任兴证全球基金管理有限公司董事长及法定代表人、兴证（香港）金 融控股有限公司董事局主席。 庄园芳女士，副董事长、总经理，1970年生，工商管理硕士。历任兴业证券股份 有限公司副总裁，兴证全球基金管理有限公司董事长及法定代表人等职务。现任兴证 全球基金管理有限公司董事、副董事长、总经理，兼任兴业证券慈善基金会副理事 长。 边维刚先生，董事，1970年生，经济学博士。历任中国人民银行广州分行货币 信贷管理处副处长、反洗钱处处长，中国人民银行上海总部金融稳定评估处处长、反 洗钱处处长，兴业银行总行私人银行部副总经理，浙江浙商产融资产管理有限公司副 总裁。现任兴业证券股份有限公司财富管理部总经理，兼任兴证期货有限公司董事、 兴证证券资产管理有限公司董事。 巴斯·尼尔文先生（Bas Nieuwe Weme），董事，1972年生，荷兰国籍，法学硕 士。历任ING投资管理公司（美洲）管理委员会成员（纽约、亚特兰大、哈特福 德）、机构销售和客户服务主管，沃亚金融投资管理公司（纽约）管理委员会成员兼 客户组全球主管，保德信金融公司全球投资管理客户组和机构关系组全球主管等职 务。现任荷兰全球人寿保险集团管理委员会成员、全球人寿资产管理控股有限公司全 球行政总裁，兼任全球人寿资产管理英国有限公司非执行董事等职务。 万维德先生（Marc van Weede），董事，1965年生，荷兰国籍，文学硕士。历任 Forsythe International N.V.财务经理，麦肯锡咨询公司全球副董事，荷兰全球人寿 保险集团执行副总裁、全球战略与可持续发展负责人等职务。现任全球人寿资产管理 控股有限公司企业发展负责人，兼任法国邮政银行资产管理有限公司监事会成员等职 10 兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书 务。 简·丹尼尔女士（Jane Daniel），董事，1969年生，英国国籍，具有英国特许 银行家协会（ACIB）资质和苏格兰特许银行家协会（FCIBS）会员资格。历任国民西敏 寺银行高级经理，苏格兰皇家银行国际银行业务首席运营办公室全球控制主管（董事 总经理），天利投资运营与企业风险全球主管兼欧洲、中东、非洲地区首席风险官等 职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司董事、全球首席风险及合规官，兼任全球 人寿资产管理英国控股有限公司董事等职务。 陆雄文先生，独立董事，1966年生，经济学博士。历任复旦大学市场营销系主 任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学管理学院院长、教授、博士生导师， 兼任上海金桥出口加工区开发股份有限公司独立董事、宝钢股份独立董事、摩根士丹 利华鑫证券有限责任公司独立董事、上海新黄浦置业股份有限公司独立董事、浦发硅 谷银行独立董事、全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会副主任委员、上海长 三角商业创新研究院理事。 卢东斌先生，独立董事，1948年生，经济学博士。历任中共吉林省延吉市委办公 室常委秘书，延边大学教师，日本东海大学交换研究员，中国人民大学商学院副院长 等职务。已退休，现兼任中国管理现代化研究会并购重组专业委员会副主任委员。 周鹤松先生，独立董事，1968年生，工商管理硕士。历任日本学术振兴会研究 员，三菱信托银行职员，通用电器资本总公司风险管理领导组成员。现任DAC管理有 限公司董事总经理。 2、监事会成员概况 黄奕林先生，监事会主席，1968年生，经济学博士。历任南方证券宏观研究部经 理，深圳证券交易所研究员，兴业证券股份有限公司固定收益事业总部总经理等职 务。现任兴业证券股份有限公司副总裁，兼任兴业证券上海证券自营分公司总经理、 兴证（香港）金融控股有限公司董事、兴证国际金融集团有限公司董事会主席、非执 行董事。 桑德.马特曼先生（Sander Maatman），监事，1969年生，荷兰国籍，经济学硕 士。历任荷兰Robeco鹿特丹投资公司固定收益经理，全球人寿资产管理控股有限公司 首席财务官等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司董事、全球首席财务官及运 营官。 秦杰先生，职工监事，1981年生，经济学硕士。历任德勤华永会计师事务所助理 11 兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书 经理，毕马威企业咨询（中国）有限公司高级经理，兴证全球基金管理有限公司综合 管理部总监等职务。现任兴证全球基金管理有限公司总经理助理，兼任董事会秘书、 合规管理部总监、风险管理部总监、投融资业务审批部总监。 石峰先生，职工监事，1980年生，经济学硕士。历任毕马威华振会计师事务所上 海分所审计部审计经理，兴证全球基金管理有限公司计划财务部负责人等职务。现任 兴证全球基金管理有限公司计划财务部副总监（主持工作）。 3、高级管理人员概况 杨华辉先生，董事长、法定代表人。（简历请参见上述董事会成员概况） 庄园芳女士，副董事长、总经理。（简历请参见上述董事会成员概况） 杨卫东先生，督察长，1968年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组织部 科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大连 分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公司总 裁，兴证全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼市场部总监、 副总经理兼上海分公司负责人等职务。现任兴证全球基金管理有限公司督察长。 董承非先生，副总经理，1977年生，理学硕士。历任兴证全球基金管理有限公司 研究部行业研究员、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理、兴全趋势投资混合 型证券投资基金（LOF）基金经理助理、兴全商业模式优选混合型证券投资基金 （LOF）基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、上海兴全睿众资产管 理有限公司执行董事、兴证全球基金管理有限公司基金管理部投资总监等职务。现任 兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资混合型证券投资基 金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经 理。 郑文惠女士，副总经理，1969年生，EMBA高级工商管理硕士。历任兴业证券股份 有限公司泉州营业部财务部经理、副总经理、总经理，运营管理部总经理兼上海分公 司副总经理，运营管理部总经理兼上海分公司总经理，私人财富管理总部总经理兼上 海分公司总经理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理、机构业务部总监 兼兴证全球资本管理（上海）有限公司执行董事。 陈锦泉先生，副总经理，1977年生，工商管理硕士。历任职华安证券（原名为安 徽证券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理，平安资产管 理公司投资管理部副总经理，兴证全球基金管理有限公司兴全绿色投资混合型证券投 12 兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书 资基金（LOF）基金经理、总经理助理。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼专 户投资部总监、固定收益部总监、专户投资经理。 詹鸿飞先生，副总经理，1971年生，硕士学历。历任建设银行福建省分行信托投 资公司、建设银行福建省分行直属支行电脑部职员、信贷员，兴业证券股份有限公司 上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司信息技术部总经理助理，兴证全球 基金管理有限公司运作保障部副总监、总监及总经理助理等职务。现任兴证全球基金 管理有限公司副总经理暨首席信息官兼基金运营部总监、交易部总监。 严长胜先生，副总经理，1972年生，硕士学历。历任武汉海尔电器股份有限公司 车间、设计科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司综合发展部高级经理，兴业证 券股份有限公司研究所、战略规划小组、机构客户部副总经理，民生证券股份有限公 司总裁助理、机构销售总部总经理，兴证全球基金管理有限公司总经理助理等职务。 现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼渠道部总监、北京分公司总经理。 4、本基金基金经理 虞淼，硕士研究生。历任兴业证券股份有限公司研究员，兴证全球基金管理有限 公司研究员、专户投资经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。 现任兴全可转债混合型证券投资基金基金经理（2019年1月16日至今）、兴全汇享一年 持有期混合型证券投资基金基金经理（2020年7月8日至今）。 本基金历任基金经理： 杜昌勇先生，于2004年5月11日至2007年2月6日期间担任本基金基金经理。 王晓明先生，于2004年9月29日至2005年12月7日期间担任本基金基金经理。 杨云先生，于2007年2月6日至2015年8月25日期间担任本基金基金经理。 陈宇女士，于2015年8月25日至2017年11月9日期间担任本基金基金经理。 张亚辉女士，于2015年7月13日起至2019年2月21日期间担任本基金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。公募投资决策委员会成员 由以下成员组成： 庄园芳兴证全球基金管理有限公司副董事长、总经理 董承非兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资混 合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券 投资基金基金经理 13 谢治宇 兴证全球基金管理有限公司总经理助理、基金管理部投资总监兼兴全 合润混合型证券投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基 金经理、兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的 投资目标、策略及限制进行基金资产的投资； 2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他 活动。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的风险管理与内部风险控制制度 1、风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层负最终责任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障。 2、风险管理的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务 过程和业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的风险管理部、审计部，风险管理部、审计部保 持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客 观性和操作性； （5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风 险控制与公司业务发展同等重要。 3、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层 对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理部、 审计部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责 任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会； （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险控制委员会提 交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金资产的运作、制定本基金的资产配置方案和 基本的投资策略； （4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （5）风险管理部、审计部、合规管理部：负责对公司风险管理政策和措施的执行 情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险 管理和控制的环境中实现业务目标； （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门负责人对本部门 的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开 发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4、内部控制制度综述 （1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家有关法律、法规、行业规章和公司各项规章 制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水 平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险 控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公 司信誉，保持公司的良好形象。 针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险，分 别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交 易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制 度。 （2）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和审计部。督察长 全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任何档 案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽 核；出具监察稽核报告，报公司董事长和中国证监会，如发现公司有重大违规行为， 应立即向公司董事长和中国证监会报告。 审计部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。审计部具有独立的检查权、 独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见； 检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的合法性、 合规性、合理性；监督基金资产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违 兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书 规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜 等。 （3）内部财务控制制度 财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务管 理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保护公 司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。 公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会计 使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门财务 预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门应认真 做好财务预算的编制和实施工作。 5、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人 员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保风险管理工 作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经 理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制， 从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己 的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会，使 用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告 程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快 速度作出决策； （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监 控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数 量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有 效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培 训，使员工明确其职责所在，控制风险。 18 6、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和 公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2020年12月，中国工商银行资产托管部共有员工214人，平均年龄34岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保 险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计 划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效 评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2020年12 兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书 月，中国工商银行共托管证券投资基金1160只。自2003年以来，本行连续十七年获得 香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地 《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的74项最佳托管银行大 奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认 可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管 行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控 建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积 极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完 善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共 十四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保 留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部 控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力 已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年 度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经 营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度 化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权 益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室 共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工 作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行 独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 20 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督 制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位 和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和 其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完 善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人 员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定 和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制 度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业 务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制 定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部 在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理 部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防 线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的 内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定 期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活 动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目 的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管 理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、 评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输 线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数 据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使 演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展 到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下 两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理 的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务 健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个 员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施 全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗 位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形 成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险 防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资 产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽 核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个 业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范 运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环 境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险 管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生 命线。 五、 相关服务机构 （一）基金发售机构 1．直销机构 . 兴证全球基金管理有限公司直销中心（柜台） 地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼 电话：021-20398706、021-20398927 传真：021-58368869、021-58368915 联系人：秦洋洋、沈冰心 公司网站：https://www.xqfunds.com . 兴全基金网上直销平台（含微网站、APP） 交易网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com 客户服务电话：400-678-0099，021-38824536 . 直销前置自助式平台 交易网址：https://www.yypt.com https://i.yypt.com/finance/org/home/homePage.do 2．代销机构（排名不分先后） 名称 法定 代表人 地址 客服电话 网址 中国工商银行股 份有限公司 陈四清 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 95588 http://www.icbc. com.cn/ 中国农业银行股 份有限公司 周慕冰 注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：中国北京市东城区建国门内大街 69号 95599 http://www.abchina.com/ 中国银行股份有 限公司 刘连舸 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号,香港花园道1号中银大厦 95566 https://www.boc. cn/ 中国建设银行股 份有限公司 田国立 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号,香 95533 http://www.ccb.com/ 港中环干诺道中3号中国建设银行大厦28 楼 交通银行股份有 限公司 任德奇 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城 中路188号 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区银城 中路188号,香港中环毕打街20号 95559 http://www.bankcomm.com/ 招商银行股份有 限公司 缪建民 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大 道7088号 办公地址：中国广东省深圳市福田区深南大 道7088号 95555 http://www.cmbchina.com/ 中信银行股份有 限公司 李庆萍 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1 号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1 号楼6-30层、32-42层 95558 http://www.citicbank.com/ 上海浦东发展银 行股份有限公司 郑杨 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 95528 https://www.spdb.com.cn/ 兴业银行股份有 限公司 高建平 注册地址：中国福建省福州市湖东路154号 办公地址：中国福建省福州市湖东路154号 95561 https://www.cib. com.cn/ 中国光大银行股 份有限公司 李晓鹏 注册地址：中国北京市西城区太平桥大街 25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号 中国光大中心,香港湾仔告士打道108号光 大中心23楼 95595 http://www.cebbank.com/ 中国民生银行股 份有限公司 高迎欣 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号民生银行大厦,香港中环金融街8号国 际金融中心二期40楼及41楼06-08室 95568 http://www.cmbc. com.cn/ 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 张金良 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 95580 http://www.psbc. com/cn/ 华夏银行股份有 限公司 李民吉 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦 95577 https://www.hxb. com.cn/ 上海银行股份有 限公司 金煜 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 95594 http://www.bosc. cn/ 平安银行股份有 限公司 谢永林 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号,中国广东省深圳市福田区益田路 5023号平安金融中心B座 95511 http://bank.pingan.com/ 宁波银行股份有 限公司 陆华裕 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345 号 95574 http://www.nbcb. cn/ 江苏银行股份有 限公司 夏平 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路26 号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路26 号 95319 http://www.jsbchina.cn/ 渤海银行股份有 限公司 李伏安 注册地址：中国天津市河东区海河东路218 号 95541 http://www.cbhb. com.cn/ 办公地址：天津市河东区海河东路218号, 香港中环国际金融中心二期12楼1201- 1209及1215-1216室 重庆银行股份有 限公司 林军 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 办公地址：重庆市江北区永平门街6号 4007096899 http://www.cqcbank.com/ 江苏江南农村商 业银行股份有限 公司 陆向阳 注册地址：常州市和平中路413号 办公地址：常州市和平中路413号 (0519)96005 http://www.jnbank.com.cn/ 江苏昆山农村商 业银行股份有限 公司 谢铁军 注册地址：江苏省昆山市前进东路828号 办公地址：江苏省昆山市前进东路828号 0512-96079 http://www.ksrcb.com/ 广州农村商业银 行股份有限公司 王继康 注册地址：广东省广州市黄埔区映日路9号 办公地址：广东省广州市黄埔区映日路9号 95313 http://www.grcbank.com/ 国泰君安证券股 份有限公司 贺青 注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区 商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号 95521 https://www.gtja.com/ 中信建投证券股 份有限公司 王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号 楼 办公地址：北京市朝阳区安立路66号4号 楼 4008888108 https://www.csc108.com/ 国信证券股份有 限公司 何如 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 86-755- 82130188 www.guosen.com.cn 招商证券股份有 限公司 霍达 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 电话 86-755- 82943666,86- 755-82960432 http://www.cmschina.com/ 广发证券股份有 限公司 徐佑军 注册地址： 广东省广州市黄埔区中新广州 知识城腾飞一街2号618室 办公地址： 广东省广州市天河区马场路26 号广发证券大厦 95575 95575 中信证券股份有 限公司 张佑君 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦,北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 86-755- 23835888;86- 10- 60838888;86- 755- 23835383;86- 10-60836030 www.citics.com 中国银河证券股 份有限公司 陈共炎 注册地址：北京市西城区金融大街35号国 际企业大厦C座2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国 际企业大厦C座2-6层 95551 http://www.chinastock.com.cn/ 海通证券股份有 限公司 周杰 注册地址：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 86-21- 23219000 www.htsec.com 华泰联合证券有 限责任公司 江禹 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道 桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋 401 办公地址：深圳市福田区深南大道4011号 中国港中旅大厦26楼 0755- 82492010 http://www.lhzq. com/ 申万宏源证券有 限公司 杨玉成 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层 95523 https://www.swhysc.com/ 兴业证券股份有 限公司 杨华辉 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：长柳路36号7层701室 4008888123 http://www.xyzq. com.cn 长江证券股份有 限公司 李新华 注册地址： 湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 办公地址： 湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 电话 86-27- 65799866 http://www.cjsc. com/ 安信证券股份有 限公司 黄炎勋 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安 联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安 联大厦35层、28层A02单元 95517 http://www.essence.com.cn/ 湘财证券股份有 限公司 孙永祥 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新 南城商务中心A栋11楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路198号新 南城商务中心A栋11楼 95351 https://www.xcsc.com/ 民生证券股份有 限公司 冯鹤年 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道1168号B座2101、2104A室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道1168号B座2101、2104A室 400-619-8888 https://www.mszq.com/ 国元证券股份有 限公司 俞仕新 注册地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路18 号 办公地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路18 号 86-551- 62207968;86- 551-62207323 www.gyzq.com.cn 渤海证券股份有 限公司 安志勇 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 400-651-5988 www.bhzq.com 华泰证券股份有 限公司 张伟 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号 86-25- 83389999 www.htsc.com.cn 山西证券股份有 限公司 侯巍 注册地址：山西省太原市杏花岭区府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市杏花岭区府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 86-351- 8686668;86- 351-8686905 www.sxzq.com 中信证券（山 东）有限责任公 司 姜晓林 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号 楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号1号 楼2001 95548 http://sd.citics.com/ 东兴证券股份有 限公司 魏庆华 注册地址：北京市西城区金融大街5号(新 盛大厦)6、10、12、15、16层北京市西城 区金融大街5号(新盛大厦)6、10、12、 15、16层 办公地址：北京市西城区金融大街5号(新 盛大厦)6、10、12、15、16层 86-10- 66555171 www.dxzq.net 东吴证券股份有 限公司 范力 注册地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星 阳街5号 办公地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星 95330 http://www.dwzq. com.cn/ 阳街5号 信达证券股份有 限公司 肖林 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院 1号楼 95321 https://www.cindasc.com/ 东方证券股份有 限公司 潘鑫军 注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东 方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东 方证券大厦,中国上海市黄浦区中山南路 318号2号楼3-6层、12层、13层、22 层、25-27层、29层、32层、36层、38层 86-21- 63325888 www.dfzq.com.cn 方正证券股份有 限公司 施华 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二 段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二 段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 86-731- 85832367 www.foundersc.com 长城证券股份有 限公司 曹宏 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道金 田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金 田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 86-755- 83516072 www.cgws.com 光大证券股份有 限公司 刘秋明 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 86-21- 22169914 www.ebscn.com 中信证券华南股 份有限公司 胡伏云 注册地址：广州市天河区珠江西路5号501 房 办公地址：广州市天河区珠江西路5号501 房 95548 http://www.gzs.com.cn/ 东北证券股份有 限公司 李福春 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666号 办公地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666号 86-431- 85096806 www.nesc.cn 南京证券股份有 限公司 李剑锋 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 95386 https://www.njzq.com.cn/ 国联证券股份有 限公司 姚志勇 注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街8 号 办公地址：无锡市滨湖区金融一街8号国联 金融大厦 95570 http://www.glsc. com.cn/ 平安证券股份有 限公司 何之江 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心B座第22-25层 电话 86-21- 38635562,86- 755-22627723 http://www.stock.pingan.com/ 华安证券股份有 限公司 章宏韬 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号 95318 http://www.hazq. com/ 国海证券股份有 限公司 何春梅 注册地址：广西壮族自治区桂林市七星区辅 星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市青秀区滨 湖路46号国海大厦 86-771- 5532512 www.ghzq.com.cn 东莞证券股份有 限公司 陈照星 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号 95328 www.dgzq.com.cn 中原证券股份有 菅明军 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环 95377 https://wt.ccnew 兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书 限公司路10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环 路10号 .com/ 国都证券股份有 限公司 翁振杰 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号 国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号 国华投资大厦9层10层 86-10- 84183203 www.guodu.com 东海证券股份有 限公司 钱俊文 注册地址：江苏省常州市钟楼区延陵西路 23号投资广场18层 办公地址：江苏省常州市钟楼区延陵西路 23号投资广场18层 86-519- 81595100 www.longone.com. cn 中银国际证券股 份有限公司 宁敏 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号 中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号 中银大厦39层 86-21- 20328208 www.bocichina.com 恒泰证券股份有 限公司 庞介民 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区 海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区 海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 0471-4962367 http://m.cnht.com.cn/ 国盛证券有限责 任公司 周军 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中 大道1115号北京银行营业大楼16层 956080 https://www.gszq.com/ 华西证券股份有 限公司 杨炯洋 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号 电话86-28- 86150207 http://www.hx168.com.cn/ 申万宏源西部证 券有限公司 王献军 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 95523 https://www.swhysc.com/ 中泰证券股份有 限公司 李峰 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号 95538 https://www.zts. com.cn/ 中航证券有限公 司 丛中 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中 大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中 大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 95335 https://www.avicsec.com/ 德邦证券股份有 限公司 武晓春 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半 幢9楼 办公地址：上海市普陀区曹杨路510号南半 幢9楼 400-8888-128 https://www.tebon.com.cn/ 西部证券股份有 限公司 徐朝晖 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319 号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319 号8幢10000室 95582 http://www.west95582.com/ 华福证券有限责 任公司 黄金琳 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27 号1#楼3层、4层、5层 办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27 号1#楼3层、4层、5层 95547 https://www.hfzq.com.cn/ 中国国际金融股 份有限公司 沈如军 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层 (+86-10) 6505 1166 https://www.cicc.com/ 28 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层 财通证券股份有 限公司 陆建强 注册地址： 浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼 办公地址： 浙江省杭州市西湖区天目山路 198号 电话 86-571- 87821312 公司网站 www.ctsec.com 华鑫证券有限责 任公司 李军 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区 深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1 房 办公地址： 上海市浦东新区金海路1000号 400-109-9918 http://www.cfsc. com.cn/ 瑞银证券有限责 任公司 钱于军 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝 国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝 国际金融中心12层、15层 +86-10-5832 8888 https://www.ubs. com/cn/sc/ubs- securities 中国中金财富证 券有限公司 高涛 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 95532 https://www.ciccwm.com/ 东方财富证券股 份有限公司 郑立坤 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际 总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金 座东方财富大厦 95357 www.18.cn 粤开证券股份有 限公司 严亦斌 注册地址：广东省广州市黄埔区经济技术开 发区科学大道60号开发区金控中心21、 22、23层 办公地址：广东省广州市黄埔区经济技术开 发区科学大道60号开发区金控中心21、 22、23层 95564 http://www.ykzq. com/ 九州证券股份有 限公司 魏先锋 注册地址：西宁市南川工业园区创业路108 号 办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山 公园东一门2号楼 95305 http://www.jzsec.com/ 国金证券股份有 限公司 冉云 注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上 街95号 办公地址： 四川省成都市青羊区东城根上 街95号成证大厦16楼 电话 86-28- 86690021 https://www.gjzq.com.cn 爱建证券有限责 任公司 祝健 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪 大道1600号1幢32楼 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪 大道1600号1幢32楼 4001-962-502 https://www.ajzq.com/ 华融证券股份有 限公司 张海文 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 95390 https://www.hrsec.com.cn/ 财达证券股份有 限公司 翟建强 注册地址：石家庄市自强路35号 办公地址：石家庄市自强路35号 95363 http://www.s10000.com/ 华金证券股份有 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