兴全恒益债券A : 兴全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书(2021年06月09日更新)
原标题:兴全恒益债券A : 兴全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书(2021年06月09日更新) 兴证全球基金管理有限公司 兴全恒益债券型证券投资基金 更新招募说明书 （2021年06月09日更新） 基金管理人：兴证全球基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 兴全恒益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2017年7月11 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”) 证监许可【2017】1182 号文准予募集注册。本基金基金合同于2017年9月20日起正式生效，自该日起 兴证全球基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原《兴全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书》的更 新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。本基金管理 人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益及市 场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资 人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民 共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金 合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险 状况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各 销售机构依据中国证券投资基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理 实施指引（试行）》及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行风 险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本 基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。 同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级 别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际 运作情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按 照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关 注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决策。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收 益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场 整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导 致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发 的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式 为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违 约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致 价格下降等，可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风 险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。 本基金可投资科创板股票。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制 下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市 场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合 型基金、股票型基金。 本基金基金份额分为 A、 C 类， A类基金份额收取认（申）购费； C 类 基金份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办 兴全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本次招募说明书更新了“基金管理人”“基金托管人”“基金的投资”“基 金的业绩”“其他应披露事项”等相关内容。 除上述内容外，本更新招募说明书所载内容截止日2021年4月30日（特别 事项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2021年第1季度报告，数 据截止日为2021年3月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国工商银 行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。 4 目录 一、绪言............................................................ 6 二、释义............................................................ 7 三、基金管理人..................................................... 12 四、基金托管人..................................................... 25 五、相关服务机构................................................... 29 六、基金的募集..................................................... 39 七、基金合同的生效................................................. 40 八、基金份额的申购与赎回........................................... 40 九、基金的投资..................................................... 52 十、基金的业绩..................................................... 65 十一、基金的财产................................................... 66 十二、基金资产估值................................................. 67 十三、基金的收益与分配............................................. 72 十四、基金的费用与税收............................................. 73 十五、基金的会计与审计............................................. 75 十六、基金的信息披露............................................... 76 十七、侧袋机制..................................................... 83 十八、风险揭示..................................................... 85 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................... 92 二十、基金合同的内容摘要........................................... 93 二十一、基金托管协议的内容摘要.................................... 118 二十二、对基金份额持有人的服务.................................... 136 二十三、其他应披露事项............................................ 137 二十四、招募说明书存放及查阅方式.................................. 140 二十五、备查文件.................................................. 140 一、绪言 《兴全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书》(以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《公开披露证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露 办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险规定》”）及其他有关规定以及《兴全恒益债券型证券投资基 金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的 涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为 准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金 投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同 的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基 金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在《兴全恒益债券型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，下 列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指兴全恒益债券型证券投资基金 2、基金管理人：指兴证全球基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《兴全恒益债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同 的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴全恒益债券 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《兴全恒益债券型证券投资基金招募说 明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《兴全恒益债券型证券投资基金基金份额发售公 告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指直销机构和其他销售机构 24、直销机构：指兴证全球基金管理有限公司 25、其他销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 兴全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为兴证全球基金管 理有限公司或接受兴证全球基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 工作日 36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 39、《业务规则》：指《兴证全球基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 9 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理且开通转换的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、申购金额及申购方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成申购及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53、流动性受限资产：由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与 银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 54、规定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 兴全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书 网站）等媒介 55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 56、基金产品资料概要：指《兴全恒益债券型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容， 将不晚于2020年9月1日起执行） 57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 58、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 11 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：兴证全球基金管理有限公司 成立日期：2003年9月30日 住所：上海市黄浦区金陵东路368号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼 法定代表人：杨华辉 联 系 人：何佳怡 联系电话：021-20398888 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币1.5亿元 兴证全球基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下 简称“公司”）经证监基金字[2003]100号文批准于2003年9月30日成立。 2008年1月，中国证监会批复（证监许可[2008]6号），同意全球人寿保险国际 公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公司股东。2008年4月 9日，公司完成股权转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本由9800万 元变更为人民币1.2亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%， 全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008年7月，经中国证监会 批准（证监许可[2008]888号），公司于2008年8月25日完成变更公司名称、 注册资本等相关手续后，公司名称变更为“兴业全球基金管理有限公司”，注册 资本增加为1.5亿元人民币，其中两股东出资比例不变。2016年12月28日， 因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。2020年3月18 日，公司名称变更为“兴证全球基金管理有限公司”。 截至2021年4月30日，公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金 等共41只基金，包括股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、FOF等类型。 兴证全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设有 兴全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书 分公司，并成立了全资子公司——兴证全球资本管理（上海）有限公司。公司总 部下设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、审计部、 风险管理部、合规管理部、投融资业务审批部、基金运营部、信息技术部、基金 管理部、研究部、专户投资部、固定收益部、FOF 投资与金融工程部、养老金管 理部、交易部、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、营销服务部，随着 公司业务发展的需要，将对业务部门进行相应的调整。 （二）主要人员情况 1、董事、监事概况 杨华辉先生，董事长、法定代表人，1966年生，经济学博士，高级经济师。 历任福建省税务局南平分局科员，兴业银行上海证券业务部负责人，兴业证券上 海业务部经理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银行杭州分行党委书 记、行长，兴业国际信托有限公司党委书记、董事长等职务。现任兴业证券股份 有限公司党委书记、董事长，兼任兴证全球基金管理有限公司董事长及法定代表 人、兴证（香港）金融控股有限公司董事局主席。 庄园芳女士，副董事长、总经理，1970年生，工商管理硕士。历任兴业证券 股份有限公司副总裁，兴证全球基金管理有限公司董事长及法定代表人等职务。 现任兴证全球基金管理有限公司董事、副董事长、总经理，兼任兴业证券慈善基 金会副理事长。 边维刚先生，董事，1970年生，经济学博士。历任中国人民银行广州分行 货币信贷管理处副处长、反洗钱处处长，中国人民银行上海总部金融稳定评估处 处长、反洗钱处处长，兴业银行总行私人银行部副总经理，浙江浙商产融资产管 理有限公司副总裁。现任兴业证券股份有限公司财富管理部总经理，兼任兴证期 货有限公司董事、兴证证券资产管理有限公司董事。 巴斯·尼尔文先生（Bas Nieuwe Weme），董事，1972年生，荷兰国籍，法学 硕士。历任ING投资管理公司（美洲）管理委员会成员（纽约、亚特兰大、哈特 福德）、机构销售和客户服务主管，沃亚金融投资管理公司（纽约）管理委员会 成员兼客户组全球主管，保德信金融公司全球投资管理客户组和机构关系组全球 主管等职务。现任荷兰全球人寿保险集团管理委员会成员、全球人寿资产管理控 股有限公司全球行政总裁，兼任全球人寿资产管理英国有限公司非执行董事等职 13 兴全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书 务。 万维德先生（Marc van Weede），董事，1965年生，荷兰国籍，文学硕士。 历任Forsythe International N.V.财务经理，麦肯锡咨询公司全球副董事，荷 兰全球人寿保险集团执行副总裁、全球战略与可持续发展负责人等职务。现任全 球人寿资产管理控股有限公司企业发展负责人，兼任法国邮政银行资产管理有限 公司监事会成员等职务。 简·丹尼尔女士（Jane Daniel），董事，1969年生，英国国籍，具有英国特 许银行家协会（ACIB）资质和苏格兰特许银行家协会（FCIBS）会员资格。历任 国民西敏寺银行高级经理，苏格兰皇家银行国际银行业务首席运营办公室全球控 制主管（董事总经理），天利投资运营与企业风险全球主管兼欧洲、中东、非洲 地区首席风险官等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司董事、全球首席风 险及合规官，兼任全球人寿资产管理英国控股有限公司董事等职务。 陆雄文先生，独立董事，1966年生，经济学博士。历任复旦大学市场营销系 主任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学管理学院院长、教授、博士生 导师，兼任上海金桥出口加工区开发股份有限公司独立董事、宝钢股份独立董事、 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司独立董事、上海新黄浦置业股份有限公司独立 董事、浦发硅谷银行独立董事、全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会副 主任委员、上海长三角商业创新研究院理事。 卢东斌先生，独立董事，1948年生，经济学博士。历任中共吉林省延吉市委 办公室常委秘书，延边大学教师，日本东海大学交换研究员，中国人民大学商学 院副院长等职务。已退休，现兼任中国管理现代化研究会并购重组专业委员会副 主任委员。 周鹤松先生，独立董事，1968年生，工商管理硕士。历任日本学术振兴会研 究员，三菱信托银行职员，通用电器资本总公司风险管理领导组成员。现任DAC 管理有限公司董事总经理。 2、监事会成员概况 黄奕林先生，监事会主席，1968年生，经济学博士。历任南方证券宏观研究 部经理，深圳证券交易所研究员，兴业证券股份有限公司固定收益事业总部总经 理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁，兼任兴业证券上海证券自营分公 14 兴全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书 司总经理、兴证（香港）金融控股有限公司董事、兴证国际金融集团有限公司董 事会主席、非执行董事。 桑德.马特曼先生（Sander Maatman），监事，1969年生，荷兰国籍，经济学 硕士。历任荷兰Robeco鹿特丹投资公司固定收益经理，全球人寿资产管理控股 有限公司首席财务官等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司董事、全球首 席财务官及运营官。 秦杰先生，职工监事，1981年生，经济学硕士。历任德勤华永会计师事务所 助理经理，毕马威企业咨询（中国）有限公司高级经理，兴证全球基金管理有限 公司综合管理部总监等职务。现任兴证全球基金管理有限公司总经理助理，兼任 董事会秘书、合规管理部总监、风险管理部总监、投融资业务审批部总监。 石峰先生，职工监事，1980年生，经济学硕士。历任毕马威华振会计师事务 所上海分所审计部审计经理，兴证全球基金管理有限公司计划财务部负责人等职 务。现任兴证全球基金管理有限公司计划财务部副总监（主持工作）。 3、高级管理人员概况 杨华辉先生，董事长、法定代表人。（简历请参见上述董事会成员概况） 庄园芳女士，副董事长、总经理。（简历请参见上述董事会成员概况） 杨卫东先生，督察长，1968年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组 织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责 人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业 集团公司总裁，兴证全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理 兼市场部总监、副总经理兼上海分公司负责人等职务。现任兴证全球基金管理有 限公司督察长。 董承非先生，副总经理，1977年生，理学硕士。历任兴证全球基金管理有限 公司研究部行业研究员、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理、兴全趋势 投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理、兴全商业模式优选混合型证券 投资基金（LOF）基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、上海 兴全睿众资产管理有限公司执行董事、兴证全球基金管理有限公司基金管理部投 资总监等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋 势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混 15 兴全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书 合型发起式证券投资基金基金经理。 郑文惠女士，副总经理，1969年生，EMBA高级工商管理硕士。历任兴业证 券股份有限公司泉州营业部财务部经理、副总经理、总经理，运营管理部总经理 兼上海分公司副总经理，运营管理部总经理兼上海分公司总经理，私人财富管理 总部总经理兼上海分公司总经理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经 理、机构业务部总监兼兴证全球资本管理（上海）有限公司执行董事。 陈锦泉先生，副总经理，1977年生，工商管理硕士。历任职华安证券（原名 为安徽证券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理，平 安资产管理公司投资管理部副总经理，兴证全球基金管理有限公司兴全绿色投资 混合型证券投资基金（LOF）基金经理、总经理助理。现任兴证全球基金管理有 限公司副总经理兼专户投资部总监、固定收益部总监、专户投资经理。 詹鸿飞先生，副总经理，1971年生，硕士学历。历任建设银行福建省分行信 托投资公司、建设银行福建省分行直属支行电脑部职员、信贷员，兴业证券股份 有限公司上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司信息技术部总经理助 理，兴证全球基金管理有限公司运作保障部副总监、总监及总经理助理等职务。 现任兴证全球基金管理有限公司副总经理暨首席信息官兼基金运营部总监、交易 部总监。 严长胜先生，副总经理，1972年生，硕士学历。历任武汉海尔电器股份有限 公司车间、设计科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司综合发展部高级经理， 兴业证券股份有限公司研究所、战略规划小组、机构客户部副总经理，民生证券 股份有限公司总裁助理、机构销售总部总经理，兴证全球基金管理有限公司总经 理助理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼渠道部总监、北京分 公司总经理。 4、本基金基金经理 张睿女士，1981年生，金融学硕士。历任红顶金融工程研究中心研究部经理， 申银万国证券研究所高级分析师，兴证全球基金管理有限公司研究员、兴全磐稳 增利债券型证券投资基金基金经理、兴全货币市场证券投资基金基金经理、兴全 保本混合型证券投资基金（已转型为兴全精选混合型证券投资基金）基金经理、 兴全添利宝货币市场基金基金经理、兴全天添益货币市场基金基金经理、兴全兴 16 兴全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书 泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。现任现任兴全固定收益部副总 监、兴全磐稳增利债券型证券投资基金基金经理（2015年11月2日至今）、兴 全恒益债券型证券投资基金基金经理（2017年9月20日至今）、兴全恒瑞三个 月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2019年6月21日至今）。 申庆先生，1974年生，工商管理硕士。历任兴业证券研究发展中心研究员， 兴证全球基金管理有限公司行业研究员、兴全趋势证券投资基金（LOF）基金经 理助理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、基金管理部总监助理。现 任兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理（2010年11月2日 起至今）、兴全恒益债券型证券投资基金基金经理（2017年9月20日起至今）、 兴全中证800六个月持有期指数增强型证券投资基金基金经理（2021年2月9 日起至今）。 5、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。公募投资决策委员会 由以下成员组成： 庄园芳兴证全球基金管理有限公司副董事长、总经理 董承非兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势 投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合 型发起式证券投资基金基金经理 谢治宇兴证全球基金管理有限公司总经理助理、基金管理部投资总监 兼兴全合润混合型证券投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）基金经理、兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 17 兴全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申 请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； 18 （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 兴全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和中 国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有 效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关 法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 20 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规 定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层承担最终责任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障。 2、风险管理的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的风险管理部、审计部，风险管理部、审 计部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检 查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相 互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性； （5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风险控制与公司业务发展同等重要。 3、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险 管理部、审计部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成 部分： （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终 的责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会； （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险控制委 员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （5）风险管理部、审计部、合规管理部：负责对公司风险管理政策和措施 的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司 在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标； （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本 部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理 系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4、内部控制制度综述 （1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。 针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业道德风险， 分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、 集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度 等相关制度。 （2）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和审计部。督 察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公 司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内 部监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有 重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。 审计部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。审计部具有独立的检查 权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修 改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收 兴全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书 支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性； 调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审 计；协调外部审计事宜等。 （3）内部财务控制制度 财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财 务管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险， 保护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。 公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则， 会计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各 部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。 各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。 5、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更 新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到 基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的 制衡机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明 确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少 风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员 会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上 的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状 况，从而以最快速度作出决策； （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 24 兴全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6、基金管理人关于内部合规控制声明书 基金管理人确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任。基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并 承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2020年12月，中国工商银行资产托管部共有员工214人，平均年龄 34岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 25 兴全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至2020年12月，中国工商银行共托管证 券投资基金1160只。自2003年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的74项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。从2005年至今共十四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三 方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到 国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 26 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证 基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人 为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防 范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 兴全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）兴证全球基金管理有限公司直销中心（柜台） 地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼30楼 联系人：秦洋洋、沈冰心 直销联系电话：（021）20398706、20398927 传真：021-58368869、021-58368915 （2）兴证全球基金管理有限公司网上直销平台（含微网站、APP） 交易网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com 客服电话：400-678-0099；（021）38824536 .直销前置自助式平台 交易网址：https://www.yypt.com https://i.yypt.com/finance/org/home/homePage.do 29 2、其他销售机构(排序不分先后) 名称 法定代表人 地址 客服电话 网址 中国工商银行股份 有限公司 陈四清 注册地址：北京市西城区复兴门内大 街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大 街55号 95588 http://www.icbc.com.cn/ 中国银行股份有限 公司 刘连舸 注册地址：北京市西城区复兴门内大 街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大 街1号,香港花园道1号中银大厦 95566 https://www.boc.cn/ 交通银行股份有限 公司 任德奇 注册地址：中国(上海)自由贸易试验 区银城中路188号 办公地址：中国(上海)自由贸易试验 区银城中路188号,香港中环毕打街 20号 95559 http://www.bankcomm.com/ 招商银行股份有限 公司 缪建民 注册地址：中国广东省深圳市福田区 深南大道7088号 办公地址：中国广东省深圳市福田区 深南大道7088号 95555 http://www.cmbchina.com/ 中信银行股份有限 公司 李庆萍 注册地址：北京市朝阳区光华路10 号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10 号院1号楼6-30层、32-42层 95558 http://www.citicbank.com/ 上海浦东发展银行 股份有限公司 郑杨 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 95528 https://www.spdb.com.cn/ 兴业银行股份有限 公司 高建平 注册地址：中国福建省福州市湖东路 154号 办公地址：中国福建省福州市湖东路 154号 95561 https://www.cib.com.cn/ 中国光大银行股份 有限公司 李晓鹏 注册地址：中国北京市西城区太平桥 大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心,香港湾仔告士打 道108号光大中心23楼 95595 http://www.cebbank.com/ 中国民生银行股份 有限公司 高迎欣 注册地址：中国北京市西城区复兴门 内大街2号 办公地址：中国北京市西城区复兴门 内大街2号民生银行大厦,香港中环 金融街8号国际金融中心二期40楼 及41楼06-08室 95568 http://www.cmbc.com.cn/ 上海银行股份有限 公司 金煜 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 95594 http://www.bosc.cn/ 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 名称 法定代表人 地址 客服电话 网址 平安银行股份有限 公司 谢永林 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南 东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南 东路5047号,中国广东省深圳市福田 区益田路5023号平安金融中心B座 95511 http://bank.pingan.com/ 江苏银行股份有限 公司 夏平 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华 路26号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华 路26号 95319 http://www.jsbchina.cn/ 广州农村商业银行 股份有限公司 王继康 注册地址：广东省广州市黄埔区映日 路9号 办公地址：广东省广州市黄埔区映日 路9号 95313 http://www.grcbank.com/ 国泰君安证券股份 有限公司 贺青 注册地址：上海市浦东新区自由贸易 试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号 95521 https://www.gtja.com/ 中信建投证券股份 有限公司 王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4号楼 办公地址：北京市朝阳区安立路66 号4号楼 4008888108 https://www.csc108.com/ 国信证券股份有限 公司 何如 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭 中路1012号国信证券大厦十六层至 二十六层 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭 中路1012号国信证券大厦十六层至 二十六层 86-755- 82130188 www.guosen.com.cn 招商证券股份有限 公司 霍达 注册地址：深圳市福田区福田街道福 华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福 华一路111号 86-755- 82943666,86-755- 82960432 http://www.cmschina.com/ 中信证券股份有限 公司 张佑君 注册地址：广东省深圳市福田区中心 三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心 三路8号中信证券大厦,北京市朝阳 区亮马桥路48号中信证券大厦 86-755- 23835888;86-10- 60838888;86-755- 23835383;86-10- 60836030 www.citics.com 中国银河证券股份 有限公司 陈共炎 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦C座2-6层 95551 http://www.chinastock. com.cn/ 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦C座2-6层 名称 法定代表人 地址 客服电话 网址 海通证券股份有限 公司 周杰 注册地址：上海市黄浦区广东路689 号 办公地址：上海市黄浦区广东路689 号 86-21- 23219000 www.htsec.com 兴业证券股份有限 公司 杨华辉 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：长柳路36号7层701室 4008888123 http://www.xyzq.com.cn 长江证券股份有限 公司 李新华 注册地址： 湖北省武汉市江汉区新 华路特8号 办公地址： 湖北省武汉市江汉区新 华路特8号 86-27- 65799866 http://www.cjsc.com/ 安信证券股份有限 公司 黄炎勋 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35层、28层A02单 元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35层、28层A02单 元 95517 http://www.essence.com.cn/ 湘财证券股份有限 公司 孙永祥 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋11楼 95351 https://www.xcsc.com/ 民生证券股份有限 公司 冯鹤年 注册地址：中国（上海）自由贸易试 验区世纪大道1168号B座2101、 2104A室 办公地址：中国（上海）自由贸易试 验区世纪大道1168号B座2101、 2104A室 400-619- 8888 https://www.mszq.com/ 华泰证券股份有限 公司 张伟 注册地址：江苏省南京市建邺区江东 中路228号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东 中路228号 86-25- 83389999 www.htsc.com.cn 山西证券股份有限 公司 侯巍 注册地址：山西省太原市杏花岭区府 西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市杏花岭区府 西街69号山西国际贸易中心东塔楼 86-351- 8686668;86- 351-8686905 www.sxzq.com 中信证券（山东） 有限责任公司 姜晓林 注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号1号楼2001 95548 http://sd.citics.com/ 东兴证券股份有限 公司 魏庆华 注册地址：北京市西城区金融大街5 号(新盛大厦)6、10、12、15、16层 北京市西城区金融大街5号(新盛大 86-10- 66555171 www.dxzq.net 厦)6、10、12、15、16层 办公地址：北京市西城区金融大街5 号(新盛大厦)6、10、12、15、16层 名称 法定代表人 地址 客服电话 网址 东吴证券股份有限 公司 范力 注册地址：江苏省苏州市吴中区工业 园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州市吴中区工业 园区星阳街5号 95330 http://www.dwzq.com.cn/ 方正证券股份有限 公司 施华 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江 中路二段36号华远华中心4、5号楼 3701-3717 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江 中路二段36号华远华中心4、5号楼 3701-3717 86-731- 85832367 www.foundersc.com 长城证券股份有限 公司 曹宏 注册地址：广东省深圳市福田区福田 街道金田路2026号能源大厦南塔楼 10-19层 办公地址：广东省深圳市福田区福田 街道金田路2026号能源大厦南塔楼 10-19层 86-755- 83516072 www.cgws.com 中信证券华南股份 有限公司 胡伏云 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号501房 办公地址：广州市天河区珠江西路5 号501房 95548 http://www.gzs.com.cn/ 东北证券股份有限 公司 李福春 注册地址：吉林省长春市南关区生态 大街6666号 办公地址：吉林省长春市南关区生态 大街6666号 86-431- 85096806 www.nesc.cn 南京证券股份有限 公司 李剑锋 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 95386 https://www.njzq.com.cn/ 国联证券股份有限 公司 姚志勇 注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融 一街8号 办公地址：无锡市滨湖区金融一街8 号国联金融大厦 95570 http://www.glsc.com.cn/ 平安证券股份有限 公司 何之江 注册地址：深圳市福田区福田街道益 田路5023号平安金融中心B座第 22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益 田路5023号平安金融中心B座第 22-25层 86-21- 38635562,86-755- 22627723 http://www.stock.pingan.com/ 华安证券股份有限 公司 章宏韬 注册地址：安徽省合肥市政务文化新 区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新 区天鹅湖路198号 95318 http://www.hazq.com/ 名称 法定代表人 地址 客服电话 网址 中原证券股份有限 公司 菅明军 注册地址：河南省郑州市郑东新区商 务外环路10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商 务外环路10号 95377 https://wt.ccnew.com/ 国都证券股份有限 公司 翁振杰 注册地址：北京市东城区东直门南大 街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大 街3号国华投资大厦9层10层 86-10- 84183203 www.guodu.com 东海证券股份有限 公司 钱俊文 注册地址：江苏省常州市钟楼区延陵 西路23号投资广场18层 办公地址：江苏省常州市钟楼区延陵 西路23号投资广场18层 86-519- 81595100 www.longone.com.cn 恒泰证券股份有限 公司 庞介民 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市 新城区海拉尔东街满世尚都办公商业 综合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市 新城区海拉尔东街满世尚都办公商业 综合楼 0471- 4962367 http://m.cnht.com.cn/ 国盛证券有限责任 公司 周军 注册地址：江西省南昌市新建区子实 路1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大道1115号北京银行营业大 楼16层 956080 https://www.gszq.com/ 华西证券股份有限 公司 杨炯洋 注册地址：四川省成都市高新区天府 二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府 二街198号 86-28- 86150207 http://www.hx168.com.cn/ 中泰证券股份有限 公司 李峰 注册地址：济南市市中区经七路86 号 办公地址：济南市市中区经七路86 号 95538 https://www.zts.com.cn/ 西部证券股份有限 公司 徐朝晖 注册地址：陕西省西安市新城区东新 街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新 街319号8幢10000室 95582 http://www.west95582.com/ 中国国际金融股份 有限公司 沈如军 注册地址：北京市朝阳区建国门外大 街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大 街1号国贸大厦2座27层及28层 (+86-10) 6505 1166 https://www.cicc.com/ 财通证券股份有限 公司 陆建强 注册地址： 浙江省杭州市西湖区天 目山路198号财通双冠大厦西楼 办公地址： 浙江省杭州市西湖区天 目山路198号 86-571- 87821312 公司网站 www.ctsec.com 名称 法定代表人 地址 客服电话 网址 中国中金财富证券 有限公司 高涛 注册地址：深圳市福田区益田路与福 中路交界处荣超商务中心A栋第18- 21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福 中路交界处荣超商务中心A栋第18- 21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 95532 https://www.ciccwm.com/ 东方财富证券股份 有限公司 郑立坤 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新 区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 95357 www.18.cn 九州证券股份有限 公司 魏先锋 注册地址：西宁市南川工业园区创业 路108号 办公地址：北京市朝阳区安立路30 号仰山公园东一门2号楼 95305 http://www.jzsec.com/ 国金证券股份有限 公司 冉云 注册地址： 四川省成都市青羊区东 城根上街95号 办公地址： 四川省成都市青羊区东 城根上街95号成证大厦16楼 86-28- 86690021 https://www.gjzq.com.cn 财达证券股份有限 公司 翟建强 注册地址：石家庄市自强路35号 办公地址：石家庄市自强路35号 95363 http://www.s10000.com/ 华金证券股份有限 公司 宋卫东 注册地址：上海市静安区天目西路 128号19层1902室 办公地址：中国（上海）自由贸易试 验区杨高南路759号30层 956011 https://www.huajinsc.cn/ 天相投资顾问有限 公司 林义相 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B座 办公地址： （010） 66045678 http:// www.txsec.com 和讯信息科技有限 公司 王莉 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号1002室 办公地址： 4009200022 http://licaike.hexun.com 厦门市鑫鼎盛控股 有限公司 陈洪生 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号 厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号 厦门第一广场西座1501-1504室 400-918- 0808 http://www.xds.com.cn/ 江苏汇林保大基金 销售有限公司 吴言林 注册地址：南京市高淳区经济开发区 古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2 号绿地紫峰大厦2005室 025- 66046166 www.huilinbd.com 名称 法定代表人 地址 客服电话 网址 上海挖财基金销售 有限公司 吕柳霞 注册地址：中国(上海)自由贸易试验 区杨高南路759号18层03单元 办公地址：中国(上海)自由贸易试验 区杨高南路759号18层03单元 021- 50810673 https://wacaijijin.com/ 腾安基金销售（深 圳）有限公司 刘明军 注册地址：深圳市前海深港合作区前 湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前 湾一路1号A栋201室 95017 www.tenganxinxi.com 民商基金销售（上 海）有限公司 賁惠琴 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号H区(东座)6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张扬路 707号生命人寿大厦32楼 021- 50206003 www.msftec.com 北京度小满基金销 售有限公司 葛新 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区4号楼1层103室 95055 www.duxiaomanfund.com 诺亚正行基金销售 有限公司 汪静波 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 400-821- 5399 http://www.noah- fund.com 深圳众禄基金销售 股份有限公司 薛峰 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨 园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨 园路物资控股置地大厦8楼801 4006-788- 887 http:// www.jjmmw.com 上海天天基金销售 有限公司 其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 4001818188 www.1234567.com.cn 上海好买基金销售 有限公司 杨文斌 注册地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 400-700- 9665 http://www.ehowbuy.com 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司 祖国明 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常 街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址： 4000766123 http://www.fund123.cn 上海长量基金销售 有限公司 张跃伟 注册地址：浦东新区高翔路526号2 幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期11 层 400-8202899 www.erichfund.com 浙江同花顺基金销 售有限公司 吴强 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903室 952555 http://www.5ifund.com 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常 街道同顺街18号 名称 法定代表人 地址 客服电话 网址 北京汇成基金销售 有限公司 王伟刚 注册地址：北京市西城区宣武门外大 街甲1号4层401-2 办公地址：西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心D座4层 400-6199059 www.hcfunds.com 北京广源达信基金 销售有限公司 齐剑辉 注册地址：北京市西城区新街口外大 街28号C座六层605室 办公地址：北京市西城区新街口外大 街28号C座六层605室 4006236060 http://www.niuniufund. com 上海大智慧基金销 售有限公司 申健 注册地址：中国（上海）自由贸易试 验区杨高南路428号1号楼1102单 元 办公地址： 021- 20219931 www.gw.com.cn 上海基煜基金销售 有限公司 王翔 注册地址：上海市黄浦区广东路500 号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦1503室 400-8205369 www.jiyufund.com.cn 上海陆金所基金销 售有限公司 王之光 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环 路 1333 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环 路 1333 号 400-821- 9031 http://www.lufunds.com （未完）  |