东吴中证 : 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书更新
原标题:东吴中证 : 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书更新 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 东吴中证新兴产业指数证券投资基金 招募说明书更新 —东吴基金管理有限公司 2021年 2号 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 目录 重要提示 ...............................................................................................................................1 一、绪言 ...............................................................................................................................3 二、释义 ...............................................................................................................................4 三、基金管理人 ...................................................................................................................8 四、基金托管人 .................................................................................................................16 五、相关服务机构 .............................................................................................................19 六、基金的募集 .................................................................................................................41 七、基金合同的生效 .........................................................................................................42 八、基金份额的申购与赎回 .............................................................................................43 九、基金的投资 .................................................................................................................52 十、基金的业绩 .................................................................................................................62 十一、基金财产 .................................................................................................................64 十二、基金资产的估值 .....................................................................................................65 十三、基金的收益分配 .....................................................................................................71 十四、基金费用与税收 .....................................................................................................73 十五、基金的会计与审计 .................................................................................................75 十六、基金的信息披露 .....................................................................................................76 十七、基金的风险揭示 .....................................................................................................81 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................86 十九、基金合同的内容摘要 .............................................................................................88 二十、基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................101 二十一、对基金份额持有人的服务 ..............................................................................110 二十二、其他应披露事项 ...............................................................................................112 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ..........................................................................120 二十四、备查文件 ...........................................................................................................121 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 1、本基金根据 2010年 12月 9日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴中证新兴产 业指数证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2010】【1792】号）的核准进行募集，本基 金的基金合同于 2011年 2月 1日正式生效。 2、基金管理人保证《东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “《招 募说明书》”或“本《招募说明书》 ”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 3、本基金标的指数为中证新兴产业指数： （1）指数样本空间 中证 800指数样本。 （2）选样方法 1）从样本空间中选取产品或服务有稳定并具备发展前景的市场需求、有良好的经济技 术效益或能带动一批产业兴起的上市公司证券作为新兴产业待选样本； 2）将上述待选样本按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名靠前的 100只证 券作为指数样本。 （3）指数加权方式 指数采用调整市值加权。权重因子介于 0和 1之间，以使所有样本权重相等。 （4）指数样本股权重调整 1）定期调整 指数样本每半年调整一次，样本调整实施时间分别为每年 6月和 12月的第二个星期五 的下一交易日。 权重因子随样本定期调整而调整，调整时间与指数样本定期调整实施时间相同。在下一 个定期调整日前，权重因子一般固定不变。 2）临时调整 特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 1 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计算与维护细则处理。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站（网址： http://www.csindex.com.cn/）。 4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在 投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。此外，本基金 以 1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1元初始面 值的风险。 5、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编 制机构停止服务、成份券停牌（或违约）等潜在风险，详见本招募说明书“基金的风险揭示” 章节。 6、基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 7、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益 特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投 资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本次更新招募说明书所载内容截止日为 2021年 4月 30日，有关财务数据和净值表现截 止日为 2021年 3月 31日（财务数据未经审计）。 2 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规 定》 ”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金 指引》 ”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式>》等有 关法律法规以及《东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 3 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指东吴中证新兴产业指数证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人：指东吴基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同：指《东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任 何有效修订和补充 5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东吴中证新 兴产业指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书》， 及其更新 7、基金产品资料概要：指《东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9月 1日起执行） 8、基金份额发售公告：指《东吴中证新兴产业指数证券投资基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、 地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法 规不时作出的修订。 10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出 修订。 11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修正 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、《指数基金指引》：指中国证监会 2021年 1月 22日颁布、同年 2月 1日实施的《公 开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 16、中国：指中华人民共和国，就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区 17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 18、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会 19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 4 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 20、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 21、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册 登记或经政府有关部门批准设立的机构 22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其 他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇管 理局额度批准的中国境外的机构投资者。 23、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 24、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者 25、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托 管及定期定额投资等业务 26、销售机构：指直销机构和代销机构 27、直销机构：指东吴基金管理有限公司 28、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 29、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 30、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金投 资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 31、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为东吴基金管理 有限公司或接受东吴基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 32、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户。 33、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构 办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户。 34、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期 35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定 的程序终止基金合同的日期 36、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 5 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 39、日：指公历日 40、月：指公历月 41、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 42、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 43、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 44、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 45、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 46、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 47、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额 的行为 48、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额 与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 49、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销 售机构的操作 50、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超 过上一日基金总份额的 10%的情形。 51、元：指人民币元 52、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额。 53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值。 55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 59、《业务规则》：指《东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和基金投资者共同 6 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 遵守。 60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在基金合同由基 金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同 的任何事件。 7 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金管理人 (一）基金管理人概况 名称：东吴基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路 117号 9楼 901、902室 办公地址：上海市浦东新区银城路 117号瑞明大厦 9F 法定代表人：邓晖 设立日期：2004年 9月 2日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132号 组织形式：有限责任公司（国内合资） 注册资本：1亿元人民币 联系人：李佳 电话：（021）50509888 传真：（021）50509884 客户服务电话：400－821－0588（免长途话费）、021-50509666 公司网址：www.scfund.com.cn 股权结构： 持股单位占总股本比例 东吴证券股份有限公司 70% 海澜集团有限公司 30% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、 副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司财务 部总经理，财务总监，东吴基金管理有限公司监事长，东吴创业投资有限公司董事长，东吴证 券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财务负责人，现任东吴基金管理有限公 司董事长。 张戈先生，董事，本科，中共党员。历任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理，现 任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资总监。 邓晖先生，董事，硕士研究生，中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁，湘 财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董事长， 齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管理有限公司董事长，长 8 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董事长、监事 长，现任东吴基金管理有限公司总经理。 陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证券 部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆山 分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资源部总经 理。 叶犇先生，董事，党校研究生，中共党员。历任中国工商银行苏州市分行观前办事处员工、 分行团委、人事政工处团委副书记、计划财务处股长，中国工商银行平江支行副行长，中国工 商银行苏州分行投资银行副总经理，东吴证券固定收益总部副总经理（主持工作）、固定收益总 部总经理、上海分公司总经理，现任东吴证券资金运营部总经理。 周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。 张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司苏州代 表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文 社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。 方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、资深澳 洲注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门经 理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监； 上海众华沪银会计师事务所高级经理，瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）合伙人，现任上会 会计师事务所（特殊普通合伙）主任会计师助理，担任长方集团股份有限公司和拟 IPO企业江 苏帝奥微电子股份有限公司独立董事。 2、监事会成员 袁维静女士，监事长，党校大学，高级会计师，中共党员。历任苏州市财政局工交企财处 办事员、科员，江苏省高新技术风险投资公司苏州分公司副总经理，苏州市营财发展集团总公 司副总经理，苏州市工业发展有限公司副总经理、副总经理兼苏州市商业银行董事，江苏省高 新技术风险投资公司苏州分公司副总经理、苏州市财政信息中心副主任（聘），苏州市营财发展 集团总公司副总经理、总经理，苏州国际发展集团有限公司副总会计师兼计划财务部经理、公 司董事、总会计师（聘）、公司党委委员，东方水城旅游有限责任公司监事会主席（兼），信托 有限公司董事长，现任东吴证券党委委员、公司副总裁兼财务负责人。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、 9 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵女士，监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员， 东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，风险管理部总经理，董秘，现任合规风控部总经理。 3、高管人员 邓晖先生，董事，硕士研究生，中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁，湘 财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董事长， 齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管理有限公司董事长，长 江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董事长、监事 长，现任东吴基金管理有限公司总经理。 陈军先生，常务副总经理，硕士。历任中国出口商品基地建设金桥公司项目经理；中信证 券资产管理部投资经理；中银基金管理有限公司研究员，基金经理，助理执行总裁，副执行总 裁（分管投研），现任东吴基金管理有限公司常务副总经理。 徐明先生，副总经理，硕士，中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华纺经 济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴证券有 限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营业部总经 理，太仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营销管理部总 经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理。 刘婷婷女士，督察长，硕士，中共党员。历任南京永华会计师事务所审计员、会计师；中 国证监会南京特派办科员、副主任科员；江苏证监局副主任科员、主任科员、副处长、调研员。 现任东吴基金管理有限公司督察长。 葛艳女士，首席信息官，硕士。历任东吴证券有限责任公司信息技术经理，东吴基金管理 有限公司信息技术部总经理。现任东吴基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。 4、基金经理 周健先生，中国国籍，南开大学经济学硕士，具备证券投资基金从业资格。曾任职海通 证券股份有限公司研究所金融工程分析师。 2011年 5月加入东吴基金管理有限公司，现任 基金经理。 2012年 10月 27日至 2015年 5月 29日担任东吴新创业股票型证券投资基金基 金经理 ,2016年 8月 11日至 2018年 12月 13日担任东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型 证券投资基金基金经理， 2016年 2月 3日至 2017年 4月 19日担任东吴安盈量化灵活配置 混合型证券投资基金基金经理， 2012年 5月 03日至 2018年 12月 13日及 2020年 1月 18 日至今担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理， 2013年 6月 5日至 2018年 12 10 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 月 13日及 2020年 1月 18日至今担任东吴沪深 300指数型证券投资基金（原东吴深证 100 指数增强型证券投资基金（ LOF））基金经理， 2016年 2月 5日至 2017年 4月 19日及 2019 年 5月 30日至今担任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2016年 6 月 3日至 2018年 12月 13日及 2020年 7月 23日至今担任东吴安鑫量化灵活配置混合型证 券投资基金基金经理， 2020年 12月 16日至今担任东吴多策略灵活配置混合型证券投资基 金基金经理， 2020年 12月 16日至今担任东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 历任基金经理 2011.02.01-2012.12.01王少成 2012.05.03-2018.12.13周健 2017.03.09-2020.01.18朱冰兵 2018.06.04-2020.07.23周鑫怿 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会：常务副总经理陈军、权益投资总部副总经理刘元海、固定收益总部总 经理助理陈晨、研究总监兼研究策划部总经理邬炜、专户投资总监兼专户投资总部总经理刘 浩宇，陈军任投资决策委员会主任，邬炜为投资决策委员会执行委员，王晓彤为投资决策委 员会秘书。 权益专业委员会：由权益投资总部负责人担任主任委员，其他委员包括权益类基金经理、 宏观策略分析师等。 固收专业委员会：由固定收益投资总部负责人担任主任委员，其他委员包括固定收益 基金经理、资深固定收益分析师等。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略 及限制等全权处理本基金的投资。 2、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售 办法》，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规禁止的行 为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）承销证券； （6）向他人贷款或者提供担保； （7）从事承担无限责任的投资； （8）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （9）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （10）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （11）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （12）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。 3、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 12 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层负最终责任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障； 2、风险管理的原则 （1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部，各风险控制机构和人 员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化 合规风控部对各部门的监察稽核职能； （5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适 当隔离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应 行为制定严格的审批程序和过失处罚措施。 （6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、 13 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及 时进行相应的修改和完善。 （7）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，合规风控部负责监察公司的 风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协助 经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业 务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面 的重大事项。 （3）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独 立的风险管理报告和风险管理建议。 （4）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。 （5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险 负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维 护，用于识别、监控和降低风险。 4、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控 有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高 管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分 开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减 少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任 务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用 适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对 风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化 14 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施， 对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训， 使员工明确其职责所在，控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 15 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 16 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》 评为中国“最佳托管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险 合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托 管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310名，其中具有高级职称的专家 60名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和 高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2021年 3月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 606只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 17 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 18 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 117号 9楼 901、902室 办公地址：上海市浦东新区银城路 117号瑞明大厦 9F 法定代表人：邓晖 联系人：李佳 直销电话：（021）50509880 传真：（021）50509884 客户服务电话：4008210588 网站：www.scfund.com.cn2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：谷澍 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 19 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：田国立 客服电话：95558 公司网址：http：//bank.ecitic.com （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （8）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com （9）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 法定代表人：李民吉 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （10）平安银行股份有限公司 20 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-3 公司网址：www.pingan.com （11）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 客服电话：96528，上海地区 962528 公司网址：www.nbcb.com.cn （12）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场 1号楼 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 客服电话：0577-96699 公司网址：www.wzbank.cn （13）烟台银行股份有限公司 注册地址：烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人：叶文君 客服电话：4008-311-777 公司网址：www.yantaibank.net （14）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 客服热线：95319 公司网址：www.jsbchina.cn （15）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 客服热线：96067 21 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.suzhoubank.com （16）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 公司网址：http：//www.txsec.com （17）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客服热线：400-920-0022 公司网址：http：//licaike.hexun.com/ （18）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室 法定代表人：吴言林 客服热线：025-56663409 公司网址：www.huilinbd.com （19）众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4栋 30 层1号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4栋 30 层1号 法定代表人：李春蓉 客服热线：400-8391818 公司网址：http://www.hyzhfund.com/ （20）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：北京市朝阳区北苑路甲 1号 法定代表人：王舰正 客服热线：400-699-7719 公司网址：www.xiquefund.com （21）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 22 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32层 法定代表人：贲惠琴 客服热线：021-50206003 公司网址：www.msftec.com （22）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人：汪静波 客服热线：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （23）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 客服热线：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （24）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服热线：95021/400-1818-188 公司网址：http://fund.eastmoney.com （25）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 法定代表人：陈柏青 客服热线：4000766123 公司网址：www.fund123.cn 23 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） （27）上海长量基金销售有限公司 代销机构：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （28）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服热线：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （29）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 14层 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn （30）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座 1201号 法定代表人：于海锋 客服热线：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com （31）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵 客服热线：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （32）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 24 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：王锋 客服热线：95177 公司网址：www.snjijin.com （33）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：周斌 客服热线：4008980618 公司网址：www.chtfund.com （34）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 401 法定代表人：王伟刚 客服热线：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （35）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座 21&28层 法定代表人：蒋煜 客服热线：010-58170761 公司网址：http://www.shengshiview.com.cn/ （36）一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层 法定代表人：吴雪秀 客服热线：400-001-1566 公司网址：http://www.yilucaifu.com/ （37）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服热线：400-678-5095 公司网址：www.qianjing.com （38）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 25 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室 法定代表人：张冠宇 客服热线：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com （39）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人：于龙 客服热线：4006-802-123 公司网址：https://www.zhixin-inv.com/ （40）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20F 法定代表人：陈刚 客服热线：0571-86915761 公司网址：www.cd121.com （41）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 客服热线：400-821-0203 （42）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 客服热线：400-166-6788 公司网址：http：//www.66zichan.com （43）深圳市金海九州基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市福田区金田路富德生命保险大厦 1106室 法定代表人：彭维熙 客服热线：4000993333 公司网址：www.jhjzfund.com 26 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） （44）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室 法定代表人：季长军 客服热线：400-188-5687 公司网址：www.buyforyou.com.cn （45）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服热线：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （46）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海浦东新区银城路 116号大华银行大厦 703单元 法定代表人：沈茹意 客服热线：68889082 公司网址：www.pytz.cn （47）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （48）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688号保利国际广场北塔 33层 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址：http：//www.yingmi.cn/ （49）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 27 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：温丽燕 客服热线：4000555671 公司网址：www.hgccpb.com （50）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪） 客服热线：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （51）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1806-13室 办公地址：上海市浦东新区民生路 1299号丁香国际大厦西塔 19层 02/03室 法定代表人：马金 客服热线：021-60608989 （52）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京是海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401 法定代表人：江卉 客服热线：95118 公司网址：fund.jd.com （53）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客服热线：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com （54）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区来广营融新科技中心 C座 17层 法定代表人：钟斐斐 客服热线：400-159-9288 公司网址：https://danjuanapp.com （55）中信期货有限公司 28 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （56）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路 50号 办公地址：南京市中华路 50号弘业大厦 法定代表人：周剑秋 客服热线：400-828-1288 公司网址：www.ftol.com.cn （57）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：贺青 客户服务热线：95521/4008888666 公司网址：http://www.gtja.com （58）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝内大街 188号 法定代表人：张佑君 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （59）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （60）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 29 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：霍达 客服电话：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn （61）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （62）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （63）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （64）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com （65）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编：200031） 客服电话：95523或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 联系人：黄莹 30 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） （66）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 公司网址：www.xyzq.com （67）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客服电话：95579或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com （68）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 法定代表人：黄炎勋 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （69）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客服热线：95355、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn （70）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com （71）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 法定代表人：张建军 31 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 客服热线：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn （72）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 客服电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn （73）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 客服电话：400-6515-988 公司网址：www.ewww.com.cn （74）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （75）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 公司网址：www.zxzqsd.com.cn （76）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 客服电话：0512-3339628895530 公司网址：www.dwzq.com.cn （77）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 32 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （78）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25-29层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn （79）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17楼 法定代表人：丁益 客服电话：400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （80）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （81）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn （82）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：步国旬 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 33 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） （83）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 传真：021-53686100，021-53686200 网址：www.shzq.com （84）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8号 办公地址：无锡市金融一街 8号国联大厦 法定代表人：姚志勇 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn （85）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（518048） 法定代表人：谢永林 客服热线：95511-8 公司网址：www.PINGAN.com （86）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 公司网址：www.hazq.com （87）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：何春梅 客服热线：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （88）财信证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28楼 法定代表人：蔡一兵 34 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95317 公司网址：www.cfzq.com （89）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （90）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39-40F 法定代表人：许刚 客户服务电话：4006208888 公司网址：www.bocichina.com （91）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：庞介民 客服电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn （92）申万宏源（西部）证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室（邮编：830002） 法定代表人：韩志谦 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （93）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 23层 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 客服电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn 35 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） （94）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦北塔 23-25楼 法定代表人：李强 客服电话：4008323000 公司网址：www.csco.com.cn （95）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：王作义 客服电话：95372 公司网址：www.jyzq.com.cn （96）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 35层 法定代表人：王晓峰 客服电话：95335 公司网址：www.avicsec.com （97）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7层至 10层 法定代表人：黄金琳 客服电话：0591－95547（福建省外请先拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （98）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人：罗浩 客服热线：68777877 公司网址：www.cf-clsa.com （99）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47层 01单元 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165号五矿金融大厦 36 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） （18-25层） 法定代表人：黄海洲 客服热线：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn （100）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 客户服务电话：95323；4001099918 公司网站：www.cfsc.com.cn （101）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21层 法定代表人：龙增来 客服热线：4006008008 公司网址：www.china-invs.cn （102）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服热线：95357 公司网址：http://www.18.cn （103）九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼 法定代表人：魏先锋 客服热线：95305 公司网址：http://www.jzsec.com （104）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客服热线：95310 37 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.gjzq.com.cn （105）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人：陈林 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com （106）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼 法定代表人：王勇 客服热线：400-0099-886 公司网址：www.gwgsc.com （107）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人：祝健 客服电话：4001962502 公司网址：www.ajzq.com （108）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711 办公地址：北京市东城区东直门外大街 22号天恒大厦 B座 U.work12层 02室 法定代表人：林柏均 客服热线：010-64068617 公司网址：www.fdsure.cn （109）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层 办公地址：上海市浦东区向城路 288号国华金融大厦 8楼 法定代表人：路昊 客服热线：952303 公司网址：http://www.huaruisales.com （110）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务 12、13层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 38 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：李科 客服热线：4006-802-123 公司网址：https://www.zhixin-inv.com/ （111）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号 法定代表人：王滨 客服热线：95519 公司网址：www.e-chinalife.com3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选（未完）  |