鹏华策略 : 鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
鹏 鹏鹏鹐 华华策 策策筗 略略鹑 优优鹒 选选筘 灵灵筙 活活筚 配配筛 置置筜 混混筝 合合筞 型型鹓 证证筟 券券筠 投投鹔 资资筡 基基筢 金金筡 基基筢 金金鹕 产产筣 品品鹔 资资筤 料料筥 概概 筦 要要筧 （（筨 更更筩 新新筪 ）） 编制日期：2021年06月10日 送出日期：2021年06月11日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 冼 一一仕 、、他 鹕 产产仗 品品鹤 概概付 况况 基金简称鹏华策略优选混合基金代码160627 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国工商银行股份有限 公司 基金合同生效日2014年06月10日 上市交易所及上市日期 （若有） - 基金类型 混合型交易币种人民币 运作方式 普通开放式开放频率每个开放日 基金经理袁航 开始担任本基金基金经 理的日期 2015年08月13日 证券从业日期 2009年06月08日 场内简称鹏华策略 其他（若有） 基金存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述 情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 注：无。 謫 二二仕 、、他 鹨 基基鹩 金金凁 投投鹔 资资謬 与与謐 净净謑 值值謭 表表謟 现现 诡 （（冼 一一诣 ））凁 投投鹔 资资謮 目目謯 标标謬 与与凁 投投鹔 资资仛 策策仜 略略 鹣 本本冽 部部冾 分分凅 请请准 阅阅凇 读读謰 《《鹏 鹏鹏鹐 华华仛 策策仜 略略鹑 优优鹒 选选謱 灵灵謲 活活謳 配配謴 置置仝 混混仞 合合详 型型鹓 证证课 券券凁 投投鹔 资资鹨 基基鹩 金金冷 招招冸 募募冹 说说冺 明明冻 书书謵 》》謶 ““鹨 基基鹩 金金鹪 的的凁 投投鹔 资资謷 ””謸 了了謧 解解謹 详详謺 细细謡 情情 付 况况冿 。。 投资目标 本基金为混合型基金，灵活优选多种投资策略，挖掘优质的上市公司，在有 效控制风险前提下，力求超额收益与长期资本增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、债券（包括中小企业私募债券）、货币市场工具、股指期货、权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为0%－ 95%；债券、货币市场工具及其他资产占基金资产的比例不低于5%；基金持有 全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、股指期货、权 证等投资策略。 业绩比较基准沪深300指数收益率×60%＋中证综合债指数收益率×40% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型 基金，低于股票型基金，属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品 种。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的 风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。 诡 （（謫 二二诣 ））凁 投投鹔 资资譿 组组仞 合合鹔 资资鹕 产产謳 配配謴 置置讻 图图謭 表表讼 //讽 区区设 域域謳 配配謴 置置讻 图图謭 表表 诡 （（访 三三诣 ））诀 自自鹨 基基鹩 金金仞 合合仲 同同仳 生生仴 效效譩 以以证 来来讼 //诂 最最诃 近近评 十十鹞 年年诡 （（诅 孰孰识 短短诣 ））鹨 基基鹩 金金诳 每每鹞 年年鹪 的的謐 净净謑 值值譋 增增譊 长长诲 率率诠 及及謬 与与仲 同同鹙 期期謀 业业讣 绩绩讀 比比认 较较鹨 基基譠 准准鹪 的的讀 比比认 较较讻 图图 访 三三仕 、、他 凁 投投鹔 资资鹣 本本鹨 基基鹩 金金诇 涉涉诠 及及鹪 的的诈 费费诉 用用 诡 （（冼 一一诣 ））鹨 基基鹩 金金仑 销销仒 售售譱 相相譲 关关诈 费费诉 用用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率 （详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率： 诈 费费诉 用用该 类类详 型型鹩 金金謈 额额诡 （（试 MM诣 ）） 讼 //謉 持持以 有有鹙 期期仦 限限诡 （（诖 NN诣 ）） 譈 收收诈 费费诫 方方诬 式式讼 //诈 费费 诲 率率 讖 备备謩 注注 M <100万1.5% 申购费100万 ≤ M < 500万1% 500万≤ M每笔1000元 N <7天1.5% 7天 ≤ N < 30天0.75% 赎回费30天 ≤ N < 1年0.5% 1年 ≤ N < 2年0.25% 2年≤ N0 注：投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 上表中的赎回费率仅指场外赎回费率，本基金的场内赎回费率为：持有期少于7天，按1.5%收取；持有 期不少于7天，按0.5%收取。 诡 （（謫 二二诣 ））鹨 基基鹩 金金诪 运运净 作作譱 相相譲 关关诈 费费诉 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 诈 费费诉 用用该 类类诠 别别譈 收收诈 费费诫 方方诬 式式/鹞 年年诈 费费诲 率率 管理费1.5% 托管费0.25% 销售服务费0 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 说 四四仕 、、他 譂 风风譃 险险诵 揭揭诶 示示謬 与与鹫 重重鹥 要要鹦 提提诶 示示 诡 （（冼 一一诣 ））譂 风风譃 险险诵 揭揭诶 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 本基金属于混合型基金，主要投资于股票资产，而股票受宏观经济、微观经济、市场环境、技术 周期等各类因素的影响，对于上述因素的理解或分析错误将导致本基金管理人对股票内在价值的判断 出现失误，进而导致本基金管理人做出错误的投资决策。 本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开 方式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场 对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券 发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材料（包括招募说明书、审计报告）不公 开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础 资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风 险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标 的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当 的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每 日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损 失。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外， 本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制 相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存 托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭 证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披 露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 诡 （（謫 二二诣 ））鹫 重重鹥 要要鹦 提提诶 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹨 基基鹩 金金鹕 产产仗 品品鹔 资资謕 料料鹤 概概鹥 要要鹬 信信鹭 息息譙 发发仳 生生鹫 重重謜 大大讞 变变讟 更更鹪 的的况 ，，鹨 基基鹩 金金仢 管管代 理理令 人人譼 将将譀 在在访 三三说 个个们 工工净 作作鹘 日日謃 内内讟 更更讱 新新况 ，，謄 其其謅 他他鹬 信信鹭 息息譙 发发仳 生生讞 变变讟 更更 鹪 的的况 ，，鹨 基基鹩 金金仢 管管代 理理令 人人诳 每每鹞 年年讟 更更讱 新新冼 一一诞 次次冿 。。謥 因因譲 此此况 ，，鹣 本本仓 文文仔 件件謃 内内譳 容容譱 相相讀 比比鹨 基基鹩 金金鹪 的的讶 实实诳 际际謡 情情付 况况譻 可可讹 能能謆 存存譀 在在冼 一一凃 定定鹪 的的譴 滞滞譶 后后况 ，，譳 如如讌 需需诠 及及 謘 时时仕 、、譠 准准譵 确确譶 获获诌 取取鹨 基基鹩 金金鹪 的的譱 相相譲 关关鹬 信信鹭 息息况 ，，護 敬敬凅 请请仲 同同謘 时时譲 关关謩 注注鹨 基基鹩 金金仢 管管代 理理令 人人譙 发发謞 布布鹪 的的譱 相相譲 关关謶 临临謘 时时仧 公公謚 告告仐 等等冿 。。 謥 因因謰 《《鹨 基基鹩 金金仞 合合仲 同同謵 》》诽 而而鹕 产产仳 生生鹪 的的謎 或或謬 与与謰 《《鹨 基基鹩 金金仞 合合仲 同同謵 》》以 有有譲 关关鹪 的的冼 一一譸 切切譹 争争譗 议议况 ，，譳 如如诵 经经譺 友友譐 好好譖 协协仭 商商譻 未未讹 能能謧 解解凂 决决鹪 的的况 ，，謖 应应鹦 提提话 交交 仪 中中仫 国国仫 国国诳 际际诵 经经謁 济济譼 贸贸诞 易易譽 仲仲譾 裁裁譿 委委讀 员员謜 会会况 ，，话 按按譤 照照仪 中中仫 国国仫 国国诳 际际诵 经经謁 济济譼 贸贸诞 易易譽 仲仲譾 裁裁譿 委委讀 员员謜 会会讁 届届謘 时时以 有有仴 效效鹪 的的譽 仲仲譾 裁裁譫 规规譮 则则讲 进进仯 行行譽 仲仲譾 裁裁冿 。。譽 仲仲 譾 裁裁譋 地地讂 点点謻 为为讃 北北讄 京京价 市市冿 。。譽 仲仲譾 裁裁譾 裁裁凂 决决冶 是是讈 终终讅 局局鹪 的的况 ，，讜 对对诨 各各诫 方方謗 当当譱 事事令 人人讆 均均以 有有讋 约约識 束束譅 力力冿 。。譽 仲仲譾 裁裁诈 费费诉 用用讷 由由讇 败败讈 诉诉诫 方方诡 承承诹 担担冿 。。 讉 五五仕 、、他 謄 其其謅 他他鹔 资资謕 料料诓 查查變 询询诫 方方诬 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533讚 （1）基金合同、托管协议、招募说明冻 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报謚 （3）基金份额净謑 （4）基金销售机构及联系方式 （5）其他重要资料 讟 六六仕 、、他 謄 其其謅 他他謡 情情付 况况冹 说说冺 明明 无 中财网
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