鹏华空天军工指数(LOF)C : 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金(C类基金份额)(LOF)基金产品资料概要(更新)
鹏 鹏鹏鹐 华华中 中中鹑 证证丮 空空丯 天天丰 一一丱 体体鹒 军军串 工工丳 指指临 数数鹑 证证丵 券券丶 投投鹓 资资丷 基基丸 金金丹 （（C鹔 类类丷 基基丸 金金为 份份鹕 额额主 ）） (LOF)丷 基基丸 金金鹖 产产丼 品品鹓 资资丽 料料举 概概丿 要要丹 （（乀 更更乁 新新主 ）） 编制日期：2021年06月10日 送出日期：2021年06月11日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 鹶 一一叵 、、叶 鹖 产产号 品品鹥 概概司 况况 基金简称 鹏华空天军工指数 C（LOF） 基金代码010364 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国工商银行股份有限 公司 基金合同生效日2017年06月13日 上市交易所及上市日期 （若有） - 基金类型 股票型交易币种人民币 运作方式 契约型开放式开放频率每个开放日 基金经理陈龙 开始担任本基金基金经 理的日期 2019年03月19日 证券从业日期 2009年12月28日 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注：无。 謹 二二叵 、、叶 鹩 基基鹪 金金叧 投投鹓 资资謰 与与謓 净净謔 值值謶 表表謌 现现 匁 （（鹶 一一包 ））叧 投投鹓 资资謺 目目謻 标标謰 与与叧 投投鹓 资资謼 策策謽 略略 鹤 本本鹷 部部鹸 分分叫 请请召 阅阅叭 读读謾 《《鹏 鹏鹏鹐 华华匒 中中鹑 证证叻 空空叼 天天鹶 一一謿 体体鹒 军军叽 工工叾 指指叿 数数鹑 证证謃 券券叧 投投鹓 资资鹩 基基鹪 金金譀 ((匂 LL匃 OO匄 FF譁 ))鹱 招招鹲 募募鹳 说说鹴 明明鹵 书书譂 》》譃 ““鹩 基基鹪 金金鹫 的的叧 投投鹓 资资譄 ””譅 了了謫 解解譆 详详譇 细细 謥 情情司 况况鹹 。。 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏 离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以内。 投资范围 本基金标的指数为：中证空天一体军工指数。 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备 选成份股（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关 规定）。 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券、转融 通业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 投资于股票（含存托凭证）资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于标 的指数成份股及其备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现金基金资产 的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保 留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数 时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误 差。 本基金力争将日均跟踪偏离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以 内。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述 范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、衍生品投资策略；4、资产支持证 券的投资策略。 业绩比较基准中证空天一体军工指数收益率×95％＋银行活期存款利率（税后）×5％ 风险收益特征 本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债 券型基金及货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风 险收益特征。 匁 （（謹 二二包 ））叧 投投鹓 资资讕 组组诟 合合鹓 资资鹖 产产论 配配诬 置置语 图图謶 表表诮 //误 区区诰 域域论 配配诬 置置语 图图謶 表表 匁 （（诱 三三包 ））诲 自自鹩 基基鹪 金金诟 合合诠 同同诡 生生询 效效謠 以以诂 来来诮 //譔 最最诳 近近说 十十鹟 年年匁 （（诵 孰孰诶 短短包 ））鹩 基基鹪 金金诺 每每鹟 年年鹫 的的謓 净净謔 值值讻 增增详 长长诹 率率诩 及及謰 与与诠 同同鹚 期期謅 业业诛 绩绩讖 比比诜 较较鹩 基基譲 准准鹫 的的讖 比比诜 较较语 图图 诱 三三叵 、、叶 叧 投投鹓 资资鹤 本本鹩 基基鹪 金金请 涉涉诩 及及鹫 的的诸 费费讳 用用 匁 （（鹶 一一包 ））鹩 基基鹪 金金叱 销销史 售售讃 相相讄 关关诸 费费讳 用用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率（详情 请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率： 诸 费费讳 用用鹔 类类诬 型型謍 持持匍 有有鹚 期期匎 限限匁 （（謂 NN包 ））讦 收收诸 费费诲 方方诳 式式诮 //诸 费费 诹 率率 譬 备备謷 注注 赎回费 N <7天1.5% 7天≤ N0 注：本基金C类份额不收取申购费。 匁 （（謹 二二包 ））鹩 基基鹪 金金诱 运运另 作作讃 相相讄 关关诸 费费讳 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 诸 费费讳 用用鹔 类类謅 别别讦 收收诸 费费诲 方方诳 式式/鹟 年年诸 费费诹 率率 管理费1% 托管费0.15% 销售服务费0.1% 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 謌 四四叵 、、叶 诣 风风诤 险险謍 揭揭謎 示示謰 与与鹬 重重鹦 要要鹧 提提謎 示示 匁 （（鹶 一一包 ））诣 风风诤 险险謍 揭揭謎 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 （1）作为指数基金存在的风险 1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回 报率可能存在偏离。 2）标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数 保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 4）跟踪误差控制未达约定目标的风险 5）指数编制机构停止服务的风险 6）成份股停牌的风险 （2）作为上市基金存在的风险 本基金在基金合同生效且符合上市交易条件后，A类基金份额在深圳证券交易所挂牌上市交易。基 金价格受到供求关系的影响，本基金份额市场交易价格与基金份额净值可能会出现较大背离，从而直 接或间接地给投资者造成损失；由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资人在停牌期间不能 买卖基金,产生风险；同时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有 人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或 终止上市的可能。 （3）投资股指期货等金融衍生品的风险 投资于金融衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生 品通常具有杠杆作用，价格波动比标的资产更为剧烈，有时候需要承担比投资标的资产更高的风险。 （4）基金参与融资与转融通业务的风险 本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资及转融通业务，可能面临杠杆投资风险和对手 方交易风险等融资及转融通业务特有风险。 （5）基金投资资产支持证券的风险 若本基金投资于资产支持证券，将面临如下风险：信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操作风险及法律风险。 （6）投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外， 本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制 相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存 托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭 证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披 露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 2、普通股票型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 匁 （（謹 二二包 ））鹬 重重鹦 要要鹧 提提謎 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹩 基基鹪 金金鹖 产产号 品品鹓 资资譻 料料鹥 概概鹦 要要鹭 信信鹮 息息讹 发发诡 生生鹬 重重謴 大大训 变变议 更更鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金匊 管管匋 理理匌 人人譙 将将謜 在在诱 三三读 个个叽 工工另 作作鹙 日日譞 内内议 更更講 新新鹯 ，，謇 其其謈 他他鹭 信信鹮 息息讹 发发诡 生生训 变变议 更更 鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金匊 管管匋 理理匌 人人诺 每每鹟 年年议 更更講 新新鹶 一一譼 次次鹹 。。讽 因因謝 此此鹯 ，，鹤 本本右 文文叴 件件譞 内内譽 容容讃 相相讖 比比鹩 基基鹪 金金鹫 的的謊 实实謋 际际謥 情情司 况况讅 可可诀 能能譳 存存謜 在在鹶 一一叩 定定鹫 的的譾 滞滞謉 后后鹯 ，，謭 如如讜 需需诩 及及 讉 时时叵 、、譲 准准譿 确确讀 获获诓 取取鹩 基基鹪 金金鹫 的的讃 相相讄 关关鹭 信信鹮 息息鹯 ，，讁 敬敬叫 请请诠 同同讉 时时讄 关关謷 注注鹩 基基鹪 金金匊 管管匋 理理匌 人人讹 发发讂 布布鹫 的的讃 相相讄 关关譅 临临讉 时时匏 公公謞 告告台 等等鹹 。。 讽 因因謾 《《鹩 基基鹪 金金诟 合合诠 同同譂 》》謮 而而鹖 产产诡 生生鹫 的的謑 或或謰 与与謾 《《鹩 基基鹪 金金诟 合合诠 同同譂 》》匍 有有讄 关关鹫 的的鹶 一一讃 切切識 争争譛 议议鹯 ，，謭 如如诼 经经讄 友友譤 好好譚 协协匔 商商謟 未未诀 能能謫 解解叨 决决鹫 的的鹯 ，，謁 任任謏 何何鹶 一一诲 方方譚 均均 匍 有有譸 权权譙 将将識 争争譛 议议鹧 提提详 交交匒 中中匓 国国匓 国国謋 际际诼 经经讅 济济讆 贸贸诧 易易讇 仲仲讈 裁裁讉 委委變 员员謩 会会鹯 ，，讵 按按讶 照照匒 中中匓 国国匓 国国謋 际际诼 经经讅 济济讆 贸贸诧 易易讇 仲仲讈 裁裁讉 委委變 员员謩 会会讈 届届讉 时时匍 有有询 效效鹫 的的讇 仲仲讈 裁裁譼 规规 诏 则则謵 进进化 行行讇 仲仲讈 裁裁鹹 。。讇 仲仲讈 裁裁謱 地地讋 点点譡 为为讌 北北讍 京京该 市市鹹 。。讇 仲仲讈 裁裁讈 裁裁叨 决决鹰 是是謱 终终讎 局局鹫 的的鹯 ，，讫 对对讏 各各诲 方方講 当当譺 事事匌 人人譚 均均匍 有有诵 约约譜 束束譗 力力鹯 ，，讇 仲仲讈 裁裁诸 费费讳 用用謴 由由讐 败败讑 诉诉诲 方方 謜 承承謀 担担鹹 。。 讒 五五叵 、、叶 謇 其其謈 他他鹓 资资譻 料料謀 查查讓 询询诲 方方诳 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533讣 （1）基金合同、托管协议、招募说明鹵 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报謞 （3）基金份额净謔 （4）基金销售机构及联系方诳 （5）其他重要资譻 讨 六六叵 、、叶 謇 其其謈 他他謥 情情司 况况鹳 说说鹴 明明 无 中财网
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