兴全全球 : 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书(2021年6月11日更新)
原标题:兴全全球 : 兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书(2021年6月11日更新) 兴全全球视野股票型证券投资基股票型证券投资基金 更新招募说明书 （2021年 6月 11日更新） 基金管理人：兴证全球基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 【重要提示】 兴全全球视野股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2006年7月27日经中 国证监会证监基金字[2006] 149号文核准募集。本基金基金合同于2006年9月20日起正式 生效，自该日起兴证全球基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）正式开始管 理本基金。 本招募说明书是对原《兴全全球视野股票型证券投资基金招募说明书》的更新， 原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。本基金管理人保证招 募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会 对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 科创板上市的股票是国内依法上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一项规 定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中的投资范围中包括国内依法发行上市的股 票，且投资科创板股票符合本基金基金合同所约定的投资目标、投资策略、投资范围、 资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标。本基金可根据投资目标、投资策 略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资 产投资于科创板股票，并非必然投资于科创板股票。基金管理人在投资科创板股票过 程中，将根据审慎原则进行投资决策和风险管理，保持基金投资风格的一致性，并做 好流动性风险管理工作。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品 资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能 力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金 管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、 本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投 资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成本基金业绩表现的保证。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本次招募说明书更新内容为 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本次招募说明书更新内容为： 1、更新了“第三部分基金管理人”、“第四部分基金托管人”部分的相关内容。 2、更新了“第五部分相关服务机构”部分的相关内容。 3、更新了“第九部分基金的投资”、“第十部分基金的业绩”中基金投资组合报 告、基金业绩表现部分内容。 4、在“第二十二部分其他应披露事项”更新本期基金临时公告。 除上述内容外，本更新招募说明书所载内容截止日2021年4月30日（特别事项注明 除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金 2021年第1季度报告，数据截止日为 2021 年3月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次 更新的招募说明书中基金的投资和基金的业绩相关内容。 目录录 第一部分绪言 ...........................................................................................................1 第二部分释义 ...........................................................................................................2 第三部分基金管理人 ...............................................................................................5 第四部分基金托管人 .............................................................................................16 第五部分相关服务机构 .........................................................................................19 第六部分基金的募集 .............................................................................................29 第七部分基金合同的生效 .....................................................................................30 第八部分基金份额的申购、赎回与转换 .............................................................30 第九部分基金的投资 .............................................................................................39 第十部分基金的业绩 .............................................................................................52 第十一部分基金的财产 .........................................................................................53 第十二部分基金资产的估值 .................................................................................54 第十三部分基金的收益分配 .................................................................................60 第十四部分基金费用与税收 .................................................................................61 第十五部分基金的会计与审计 .............................................................................63 第十六部分基金的信息披露 .................................................................................64 第十七部分风险揭示 .............................................................................................69 第十八部分基金合同的终止与基金财产的清算 .................................................74 第十九部分基金合同的内容摘要 .........................................................................76 第二十部分基金托管协议的内容摘要 .................................................................88 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ...........................................................103 第二十二部分其他应披露事项 ...........................................................................104 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式 .......................................................106 第二十四部分备查文件 .......................................................................................106 第一部分绪言绪言 《兴全全球视野股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》 ”）、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称“《销售办法》 ”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》 （以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 兴全全球视野股票型证券投资基金（以下简称 “基金”或“本基金”）是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下 简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基 金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 1 第二部分释义释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募说明书指《兴全全球视野股票型证券投资基金招募说明书》，即 用于公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基 金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额 的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、 基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、 基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合 同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持 有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅 方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择 并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及 其更新 本合同、基金合同指《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》及对本 合同的任何修订和补充 中国指中华人民共和国（仅为本基金合同目的不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章 及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件 《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及 颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《流动性风险管理规定》指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 元指中国法定货币人民币元 基金或本基金指依据基金合同所设立的兴全全球视野股票型证券投资 基金 发售公告指《兴全全球视野股票型证券投资基金份额发售公告》 2 业务规则指《开放式基金业务规则》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 中国银监会指中国银行业监督管理委员会 基金管理人指兴证全球基金管理有限公司 基金托管人指兴业银行股份有限公司 基金代销机构指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申 购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构指基金管理人的直销机构及基金代销机构 基金销售网点指基金管理人的直销机构销售网点及基金代销机构的代 销网点 注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确 认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构指兴证全球基金管理有限公司或其委托的其他符合条件 的机构 基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的 法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基 金的自然人 机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在 中华人民共和国境内注册登记或经政府有关部门批准设 立的法人、社会团体和其他组织、机构 合格境外机构投资者指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中 国境外的机构投资者 投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金合同生效日基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理 人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得 中国证监会书面确认之日 募集期指自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天指公历日 月指公历月 3 工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所正常交易日 开放日指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日 T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 认购指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生 效后不超过 3个月的时间开始办理 赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生 效后不超过 3个月的时间开始办理 巨额赎回本基金单个开放日基金净赎回申请（净赎回申请＝赎回申 请总数＋基金转换中转出申请份额总数－申购申请总数 －基金转换中转入申请份额总数）超过上一日基金总份额 的 10%时，即认为发生了巨额赎回 基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持 有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户 交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机 构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的 账户 转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一 交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有 效公告规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金 基金份额的行为 定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投 资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一 种投资方式 基金收益指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买 卖证券差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本 4 基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额 总数 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 的过程 流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交 易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提 前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公 开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及 指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、 中国证监会基金电子披露网站）等媒介 不可抗力指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合 同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合 同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事 件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或 其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 基金产品资料概要指《兴全全球视野股票型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 第三部分基金管理人 （一）基金管理人概况 机构名称：兴证全球基金管理有限公司 成立日期：2003年 9月 30日 5 注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155号浦东嘉里城办公楼 28-30楼 法定代表人：杨华辉 联系人：何佳怡 联系电话：（021）20398888 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 1.5亿元 兴证全球基金管理有限公司（成立时名为 “兴业基金管理有限公司 ”，以下简称 “公 司”）经证监基金字[2003]100号文批准于 2003年 9月 30日成立。2008年 1月，中国 证监会批复（证监许可 [2008]6号），同意全球人寿保险国际公司（ AEGON International B.V）受让公司股权并成为公司股东。 2008年 4月 9日，公司完成股权转让、变更注册 资本等相关手续后，公司注册资本由 9800万元变更为人民币 1.2亿元，其中兴业证券 股份有限公司的出资占注册资本的 51%，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008年 7月，经中国证监会批准（证监许可[2008]888号），公司于 2008年 8月 25日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称变更为 “兴业全球基金管理 有限公司”，注册资本增加为 1.5亿元人民币，其中两股东出资比例不变。2016年 12 月 28日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。 2020年 3月 18日，公司名称变更为“兴证全球基金管理有限公司”。 截至 2021年 4月 30日，公司旗下已管理 41只开放式基金，品种涵盖货币型、债 券型、混合型、股票型、指数型、 FOF等不同类型，建立了覆盖高中低风险等级的公 募基金产品线，为各类风险偏好投资者提供便捷、专业的投资理财服务。 兴证全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设有分公 司，并成立了全资子公司 ——兴证全球资本管理（上海）有限公司。公司总部下设投 资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、审计部、风险管理部、 合规管理部、投融资业务审批部、基金运营部、信息技术部、基金管理部、研究部、 专户投资部、固定收益部、 FOF投资与金融工程部、养老金管理部、交易部、市场部、 渠道部、机构业务部、电子商务部、营销服务部，随着公司业务发展的需要，将对业 务部门进行相应的调整。 （二）主要人员情况 6 1、董事、监事概况、董事、监事概况 杨华辉先生，董事长、法定代表人，1966年生，经济学博士，高级经济师。历任 福建省税务局南平分局科员，兴业银行上海证券业务部负责人，兴业证券上海业务部 经理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、行长，兴 业国际信托有限公司党委书记、董事长等职务。现任兴业证券股份有限公司党委书记、 董事长，兼任兴证全球基金管理有限公司董事长及法定代表人、兴证（香港）金融控 股有限公司董事局主席。 庄园芳女士，副董事长、总经理，1970年生，工商管理硕士。历任兴业证券股份 有限公司副总裁，兴证全球基金管理有限公司董事长及法定代表人等职务。现任兴证 全球基金管理有限公司董事、副董事长、总经理，兼任兴业证券慈善基金会副理事长。 边维刚先生，董事， 1970年生，经济学博士。历任中国人民银行广州分行货币信 贷管理处副处长、反洗钱处处长，中国人民银行上海总部金融稳定评估处处长、反洗 钱处处长，兴业银行总行私人银行部副总经理，浙江浙商产融资产管理有限公司副总 裁。现任兴业证券股份有限公司财富管理部总经理，兼任兴证期货有限公司董事、兴 证证券资产管理有限公司董事。 巴斯·尼尔文先生（ Bas Nieuwe Weme），董事， 1972年生，荷兰国籍，法学硕士。 历任 ING投资管理公司（美洲）管理委员会成员（纽约、亚特兰大、哈特福德）、机构 销售和客户服务主管，沃亚金融投资管理公司（纽约）管理委员会成员兼客户组全球 主管，保德信金融公司全球投资管理客户组和机构关系组全球主管等职务。现任荷兰 全球人寿保险集团管理委员会成员、全球人寿资产管理控股有限公司全球行政总裁， 兼任全球人寿资产管理英国有限公司非执行董事等职务。 万维德先生（Marc van Weede），董事，1965年生，荷兰国籍，文学硕士。历任 Forsythe International N.V.财务经理，麦肯锡咨询公司全球副董事，荷兰全球人寿保险集团执行 副总裁、全球战略与可持续发展负责人等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司 企业发展负责人，兼任法国邮政银行资产管理有限公司监事会成员等职务。 简·丹尼尔女士（Jane Daniel），董事，1969年生，英国国籍，具有英国特许银行 家协会（ACIB）资质和苏格兰特许银行家协会（ FCIBS）会员资格。历任国民西敏寺 银行高级经理，苏格兰皇家银行国际银行业务首席运营办公室全球控制主管（董事总 经理），天利投资运营与企业风险全球主管兼欧洲、中东、非洲地区首席风险官等职务。 7 现任全球人寿资产管理控股有限公司董事、全球首席风险及合规官，兼任全球人寿资 产管理英国控股有限公司董事等职务。产管理英国控股有限公司董事等职务。 陆雄文先生，独立董事， 1966年生，经济学博士。历任复旦大学市场营销系主任、 副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学管理学院院长、教授、博士生导师，兼任 上海金桥出口加工区开发股份有限公司独立董事、宝钢股份独立董事、摩根士丹利华 鑫证券有限责任公司独立董事、上海新黄浦置业股份有限公司独立董事、浦发硅谷银 行独立董事、全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会副主任委员、上海长三角 商业创新研究院理事。 卢东斌先生，独立董事，1948年生，经济学博士。历任中共吉林省延吉市委办公 室常委秘书，延边大学教师，日本东海大学交换研究员，中国人民大学商学院副院长 等职务。已退休，现兼任中国管理现代化研究会并购重组专业委员会副主任委员。 周鹤松先生，独立董事， 1968年生，工商管理硕士。历任日本学术振兴会研究员， 三菱信托银行职员，通用电器资本总公司风险管理领导组成员。现任 DAC管理有限公 司董事总经理。 2、监事会成员概况 黄奕林先生，监事会主席，1968年生，经济学博士。历任南方证券宏观研究部经 理，深圳证券交易所研究员，兴业证券股份有限公司固定收益事业总部总经理等职务。 现任兴业证券股份有限公司副总裁，兼任兴业证券上海证券自营分公司总经理、兴证 （香港）金融控股有限公司董事、兴证国际金融集团有限公司董事会主席、非执行董 事。 桑德.马特曼先生（Sander Maatman），监事，1969年生，荷兰国籍，经济学硕士。 历任荷兰 Robeco鹿特丹投资公司固定收益经理，全球人寿资产管理控股有限公司首席 财务官等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司董事、全球首席财务官及运营官。 秦杰先生，职工监事，1981年生，经济学硕士。历任德勤华永会计师事务所助理 经理，毕马威企业咨询（中国）有限公司高级经理，兴证全球基金管理有限公司综合 管理部总监等职务。现任兴证全球基金管理有限公司总经理助理，兼任董事会秘书、 合规管理部总监、风险管理部总监、投融资业务审批部总监。 石峰先生，职工监事，1980年生，经济学硕士。历任毕马威华振会计师事务所上 海分所审计部审计经理，兴证全球基金管理有限公司计划财务部负责人等职务。现任 8 兴证全球基金管理有限公司计划财务部副总监（主持工作）。 3、高级管理人员概况 杨华辉先生，董事长、法定代表人。（简历请参见上述董事会成员概况） 庄园芳女士，副董事长、总经理。（简历请参见上述董事会成员概况） 杨卫东先生，督察长，1968年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组织部 科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大连 分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公司总裁， 兴证全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼市场部总监、副总 经理兼上海分公司负责人等职务。现任兴证全球基金管理有限公司督察长。 董承非先生，副总经理，1977年生，理学硕士。历任兴证全球基金管理有限公司 研究部行业研究员、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理、兴全趋势投资混合 型证券投资基金（ LOF）基金经理助理、兴全商业模式优选混合型证券投资基金（ LOF） 基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、上海兴全睿众资产管理有限 公司执行董事、兴证全球基金管理有限公司基金管理部投资总监等职务。现任兴证全 球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF） 基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。 郑文惠女士，副总经理，1969年生，EMBA高级工商管理硕士。历任兴业证券股 份有限公司泉州营业部财务部经理、副总经理、总经理，运营管理部总经理兼上海分 公司副总经理，运营管理部总经理兼上海分公司总经理，私人财富管理总部总经理兼 上海分公司总经理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理、机构业务部总 监兼兴证全球资本管理（上海）有限公司执行董事。 陈锦泉先生，副总经理，1977年生，工商管理硕士。历任职华安证券（原名为安 徽证券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理，平安资产管 理公司投资管理部副总经理，兴证全球基金管理有限公司兴全绿色投资混合型证券投 资基金（ LOF）基金经理、总经理助理。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼专 户投资部总监、固定收益部总监、专户投资经理。 詹鸿飞先生，副总经理，1971年生，硕士学历。历任建设银行福建省分行信托投 资公司、建设银行福建省分行直属支行电脑部职员、信贷员，兴业证券股份有限公司 上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司信息技术部总经理助理，兴证全球 9 基金管理有限公司运作保障部副总监、总监及总经理助理等职务。现任兴证全球基金 管理有限公司副总经理暨首席信息官兼基金运营部总监、交易部总监。管理有限公司副总经理暨首席信息官兼基金运营部总监、交易部总监。 严长胜先生，副总经理，1972年生，硕士学历。历任武汉海尔电器股份有限公司 车间、设计科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司综合发展部高级经理，兴业证 券股份有限公司研究所、战略规划小组、机构客户部副总经理，民生证券股份有限公 司总裁助理、机构销售总部总经理，兴证全球基金管理有限公司总经理助理等职务。 现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼渠道部总监、北京分公司总经理。 3、本基金基金经理 王品女士，理学硕士。历任兴业证券研发中心医药行业研究员；中银国际基金管 理公司医药、化工、石化行业研究员；汇丰晋信基金管理有限公司医药、房地产行业 高级研究员、基金经理、投资副总监。2016年 5月加入兴证全球基金管理有限公司， 历任专户投资部总监助理兼投资经理。现任兴证全球基金管理有限公司基金管理部总 监助理，兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理（2017年 9月 19日起至今）、兴 全合远两年持有期混合型证券投资基金基金经理（2021年 4月 27日起至今）。 本基金历任基金经理： 王晓明先生，于 2006年 9月 20日至 2007年 12月 28日期间担任本基金基金经理。 杨大力先生，于 2012年 9月 6日至 2014年 12月 6日期间担任本基金基金经理。 董承非先生，于 2007年 2月 6日至 2015年 12月 31日期间担任本基金基金经理。 季侃乐先生，于 2014年 11月 24日至 2015年 12月 31日期间担任本基金基金经理。 申庆先生，于 2015年 12月 31日至 2017年 2月 7日期间担任本基金基金经理。 吴圣涛先生，于 2015年 12月 31日至 2017年 11月 9日期间担任本基金基金经理。 4、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。公募投资决策委员会成员 以下成员组成： 庄园芳兴证全球基金管理有限公司副董事长、总经理 董承非兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资混 合型证券投资基金（ LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券 投资基金基金经理 谢治宇兴证全球基金管理有限公司总经理助理、基金管理部投资总监兼兴全合 10 润混合型证券投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金 经理、兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投 资目标、策略及限制进行基金资产的投资； 2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制 度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制 度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； 11 （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； （6）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 12 （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层承担最终责任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障。 2、风险管理的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务 过程和业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的风险管理部、审计部，风险管理部、审计部保 持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客 观性和操作性； （5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风 险控制与公司业务发展同等重要。 3、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层 对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理部、 审计部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 董事会下设执行委员会和风险控制委员会； （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险控制委员会提 13 交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和 基本的投资策略； （4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （5）风险管理部、审计部、合规管理部：负责对公司风险管理政策和措施的执行 情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险 管理和控制的环境中实现业务目标； （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门负责人对本部门 的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开 发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4、内部控制制度综述 （1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制 度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平， 在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制 机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信 誉，保持公司的良好形象。 针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分 别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交 易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （2）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和审计部。督察长 全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任何档 案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核； 出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大违规行为，应立 即向公司董事会和中国证监会报告。 审计部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。审计部具有独立的检查权、 独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见； 检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的合法性、 14 合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违 规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜 等。 规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜 等。 （3）内部财务控制制度 财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务管 理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保护公 司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。 公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会计 使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门财务 预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门应认真 做好财务预算的编制和实施工作。 5、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人 员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工 作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经 理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制， 从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己 的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会，使 用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告 程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快 速度作出决策； （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监 控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数 量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有 效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； 15 （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培 训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6、基金管理人关于内部合规控制声明书 基金管理人确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是基金管理人董事会及管 理层的责任。基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根 据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”） 住所：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市银城路 167号 法定代表人：高建平 设立日期： 1988 年 8 月 22 日 注册资本： 207.74 亿元人民币 托管部门联系人：马宁 电话： 021-62677777-212099 传真： 021-62159217 兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份 制商业银行之一，总行设在福建省福州市， 2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所 挂牌上市（股票代码： 601166），注册资本 207.74亿元。开业三十多年来，兴业银行 始终坚持“真诚服务相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融 服务。 截至 2020年 6月 30日，兴业银行资产总额达 7.54万亿元，上半年实现营业收入 1000.17亿元，同比增长 11.24%，上半年实现归属于母公司股东的净利润 325.90亿元。 16 2、资产托管部的部门设置及人员情况、资产托管部的部门设置及人员情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合处、运行管理处、稽核监察处、 产品管理处、市场处、委托资产管理处、养老金管理中心等处室，共有员工 100余人， 业务岗位人员均具有基金从业资格。 3、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业务批 准文号：证监基金字[2005]74号。截至 2020年 12月 31日，兴业银行共托管证券投资 基金 380只，托管基金的基金资产净值合计 15500.77亿元，基金份额合计 14608.58亿 份。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守 法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确 保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行风险管理部、法律与合 规部、审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行 风险管理部、法律与合规部、审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监督；资产 托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控 监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实 施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自 己岗位职责范围内的风险负责。 （2）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独立 性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机 制，建立不同岗位之间的制衡体系。 17 （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具 客观性和操作性。 4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具 客观性和操作性。 （5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部 门与行政、研发和营销等部门严格分离。 （6）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控 目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需 要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不 受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。 （7）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产的 安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照 “内控优先”的原则，在新设机构或新 增业务时，做到先期完成相关制度建设。 （8）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的直 接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 4、内部控制制度及措施 （1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严 格的人员行为规范等一系列规章制度。 （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实 施风险控制措施。 （4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 （5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理 念，并签订承诺书。 （6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中 心，保证业务不中断。 （三）基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，基金托管人对基金的 投资对象、基金资产的投资组合比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场 的信用风险控制、基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定、基金资产的核算、 基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、 18 基金费用的支付、基金的申购与赎回、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监 督和核查。督和核查。 基金托管人在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 基金托管人每日按时通过托管业务系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例 行监控：如发现接近法律法规和基金合同规定的控制比例情况，严密监视，及时提醒 基金管理人；发现违规行为，与基金管理人进行情况核实，并向基金管理人发出书面 通知，督促其纠正，同时报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知 后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事 项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规，或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规，或者 违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。 第五部分相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 . 兴证全球基金管理有限公司直销中心（柜台） 地址：上海市浦东新区芳甸路 1155号浦东嘉里城办公楼 30楼 联系人：秦洋洋、沈冰心 直销联系电话：021-20398706、021-20398927 传真：021-58368869、021-58368915 . 兴证全球基金网上直销平台（含微网站、APP） 19 交易网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com 客户服务电话：400-678-0099，（021）38824536 2、代销机构（排序不分先后） https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com 客户服务电话：400-678-0099，（021）38824536 2、代销机构（排序不分先后） 名称 法定 代表人 地址客服电话网址 中国工商银行股 份有限公司 陈四清 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 95588 http://www.icbc.co m.cn/ 中国农业银行股 份有限公司 周慕冰 注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：中国北京市东城区建国门内大街 69号 95599 http://www.abchina .com/ 中国银行股份有 限公司 刘连舸 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号, 香港花园道 1号中银大厦 95566 https://www.boc.cn / 中国建设银行股 份有限公司 田国立 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号,香 港中环干诺道中 3号中国建设银行大厦 28楼 95533 http://www.ccb.co m/ 交通银行股份有 限公司 任德奇 注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区银城中 路 188号 办公地址：中国 (上海)自由贸易试验区银城中 路 188号,香港中环毕打街 20号 95559 http://www.bankco mm.com/ 招商银行股份有 限公司 缪建民 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大 道 7088号 办公地址：中国广东省深圳市福田区深南大 道 7088号 95555 http://www.cmbchi na.com/ 中信银行股份有 限公司 李庆萍 注册地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号 楼 6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号 楼 6-30层、32-42层 95558 http://www.citicban k.com/ 上海浦东发展银 行股份有限公司 郑杨 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 95528 https://www.spdb.c om.cn/ 兴业银行股份有 限公司 高建平 注册地址：中国福建省福州市湖东路 154号 办公地址：中国福建省福州市湖东路 154号 95561 https://www.cib.co m.cn/ 中国光大银行股 份有限公司 李晓鹏 注册地址：中国北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中 国光大中心 ,香港湾仔告士打道 108号光大中 心 23楼 95595 http://www.cebban k.com/ 中国民生银行股 份有限公司 高迎欣 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号民生银行大厦 ,香港中环金融街 8号国际 金融中心二期 40楼及 41楼 06-08室 95568 http://www.cmbc.c om.cn/ 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 张金良 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 95580 http://www.psbc.co m/cn/ 华夏银行股份有 限公司 李民吉 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 95577 https://www.hxb.co m.cn/ 20 华夏银行大厦 上海银行股份有 限公司 金煜 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 95594 http://www.bosc.cn / 平安银行股份有 限公司 谢永林 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号,中国广东省深圳市福田区益田路 5023号平安金融中心 B座 95511 http://bank.pingan.c om/ 宁波银行股份有 限公司 陆华裕 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 95574 http://www.nbcb.cn / 江苏银行股份有 限公司 夏平 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26号 95319 http://www.jsbchin a.cn/ 渤海银行股份有 限公司 李伏安 注册地址：中国天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号,香 港中环国际金融中心二期 12楼 1201-1209及 1215-1216室 95541 http://www.cbhb.co m.cn/ 重庆银行股份有 限公司 林军 注册地址：重庆市渝中区邹容路 153号 办公地址：重庆市江北区永平门街 6号 4007096899 http://www.cqcban k.com/ 江苏江南农村商 业银行股份有限 公司 陆向阳 注册地址：常州市和平中路 413号 办公地址：常州市和平中路 413号 (0519)96005 http://www.jnbank. com.cn/ 江苏昆山农村商 业银行股份有限 公司 谢铁军 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828号 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828号 0512-96079 http://www.ksrcb.c om/ 广州农村商业银 行股份有限公司 王继康 注册地址：广东省广州市黄埔区映日路 9号 办公地址：广东省广州市黄埔区映日路 9号 95313 http://www.grcbank .com/ 国泰君安证券股 份有限公司 贺青 注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区 商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号 95521 https://www.gtja.co m/ 中信建投证券股 份有限公司 王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 4008888108 https://www.csc108 .com/ 国信证券股份有 限公司 何如 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 86-755-821301 88 www.guosen.com.c n 招商证券股份有 限公司 霍达 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 86-755-829436 66,86-755-829 60432 http://www.cmschi na.com/ 广发证券股份有 限公司 徐佑军 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知 识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 95575 95575 中信证券股份有 限公司 张佑君 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 86-755-238358 88;86-10-6083 8888;86-755-2 www.citics.com 21 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 ,北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 3835383;86-10 -60836030 中国银河证券股 份有限公司 陈共炎 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际 企业大厦 C座 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际 企业大厦 C座 2-6层 95551 http://www.chinast ock.com.cn/ 海通证券股份有 限公司 周杰 注册地址：上海市黄浦区广东路 689号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 86-21-2321900 0 www.htsec.com 华泰联合证券有 限责任公司 江禹 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道 桂湾五路 128号前海深港基金小镇 B7栋 401 办公地址：深圳市福田区深南大道 4011号中 国港中旅大厦 26楼 0755-82492010 http://www.lhzq.co m/ 申万宏源证券有 限公司 杨玉成 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 95523 https://www.swhys c.com/ 兴业证券股份有 限公司 杨华辉 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：长柳路 36号 7层 701室 4008888123 http://www.xyzq.co m.cn 长江证券股份有 限公司 李新华 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 86-27-6579986 6 http://www.cjsc.co m/ 安信证券股份有 限公司 黄炎勋 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联 大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联 大厦 35层、28层 A02单元 95517 http://www.essence .com.cn/ 湘财证券股份有 限公司 孙永祥 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号新 南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198号新 南城商务中心 A栋 11楼 95351 https://www.xcsc.c om/ 民生证券股份有 限公司 冯鹤年 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 1168号 B座 2101、2104A室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 1168号 B座 2101、2104A室 400-619-8888 https://www.mszq.c om/ 国元证券股份有 限公司 俞仕新 注册地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路 18号 办公地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路 18号 86-551-622079 68;86-551-622 07323 www.gyzq.com.cn 渤海证券股份有 限公司 安志勇 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室 办公地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室 400-651-5988 www.bhzq.com 华泰证券股份有 限公司 张伟 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 86-25-8338999 9 www.htsc.com.cn 山西证券股份有 限公司 侯巍 注册地址：山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 86-351-868666 8;86-351-8686 905 www.sxzq.com 中信证券（山东）姜晓林注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号 95548 http://sd.citics.com/ 22 有限责任公司楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号 楼 2001 东兴证券股份有 限公司 魏庆华 注册地址：北京市西城区金融大街 5号(新盛 大厦)6、10、12、15、16层北京市西城区金 融大街 5号(新盛大厦 )6、10、12、15、16层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号(新盛 大厦)6、10、12、15、16层 86-10-6655517 1 www.dxzq.net 东吴证券股份有 限公司 范力 注册地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星 阳街 5号 办公地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星 阳街 5号 95330 http://www.dwzq.c om.cn/ 信达证券股份有 限公司 肖林 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 95321 https://www.cindas c.com/ 东方证券股份有 限公司 潘鑫军 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119号东 方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119号东 方证券大厦 ,中国上海市黄浦区中山南路 318 号 2号楼 3-6层、12层、13层、22层、25-27 层、29层、32层、36层、38层 86-21-6332588 8 www.dfzq.com.cn 方正证券股份有 限公司 施华 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二 段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二 段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 86-731-858323 67 www.foundersc.co m 长城证券股份有 限公司 曹宏 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道金 田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金 田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 86-755-835160 72 www.cgws.com 光大证券股份有 限公司 刘秋明 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 86-21-2216991 4 www.ebscn.com 中信证券华南股 份有限公司 胡伏云 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号 501 房 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号 501 房 95548 http://www.gzs.co m.cn/ 东北证券股份有 限公司 李福春 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666号 办公地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666号 86-431-850968 06 www.nesc.cn 南京证券股份有 限公司 李剑锋 注册地址：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 95386 https://www.njzq.c om.cn/ 国联证券股份有 限公司 姚志勇 注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号 办公地址：无锡市滨湖区金融一街 8号国联 金融大厦 95570 http://www.glsc.co m.cn/ 平安证券股份有 限公司 何之江 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 86-21-3863556 2,86-755-2262 7723 http://www.stock.pi ngan.com/ 23 5023号平安金融中号平安金融中心 B座第 22-25层 华安证券股份有 限公司 章宏韬 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198号 95318 http://www.hazq.co m/ 国海证券股份有 限公司 何春梅 注册地址：广西壮族自治区桂林市七星区辅 星路 13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市青秀区滨 湖路 46号国海大厦 86-771-553251 2 www.ghzq.com.cn 东莞证券股份有 限公司 陈照星 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号 95328 www.dgzq.com.cn 中原证券股份有 限公司 菅明军 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环 路 10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环 路 10号 95377 https://wt.ccnew.co m/ 国都证券股份有 限公司 翁振杰 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号 国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号 国华投资大厦 9层 10层 86-10-8418320 3 www.guodu.com 东海证券股份有 限公司 钱俊文 注册地址：江苏省常州市钟楼区延陵西路 23 号投资广场 18层 办公地址：江苏省常州市钟楼区延陵西路 23 号投资广场 18层 86-519-815951 00 www.longone.com. cn 中银国际证券股 份有限公司 宁敏 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号 中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号 中银大厦 39层 86-21-2032820 8 www.bocichina.co m 恒泰证券股份有 限公司 庞介民 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区 海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区 海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 0471-4962367 http://m.cnht.com.c n/ 国盛证券有限责 任公司 周军 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中 大道 1115号北京银行营业大楼 16层 956080 https://www.gszq.c om/ 华西证券股份有 限公司 杨炯洋 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 86-28-8615020 7 http://www.hx168.c om.cn/ 中泰证券股份有 限公司 李峰 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：济南市市中区经七路 86号 95538 https://www.zts.co m.cn/ 中航证券有限公 司 丛中 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中 大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中 大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 95335 https://www.avicse c.com/ 德邦证券股份有 限公司 武晓春 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半 幢 9楼 办公地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半 幢 9楼 400-8888-128 https://www.tebon. com.cn/ 24 西部证券股份有 限公司限公司 徐朝晖 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8幢 10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8幢 10000室 95582 http://www.west95 582.com/ 华福证券有限责 任公司 黄金琳 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号 1#楼 3层、4层、5层 办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号 1#楼 3层、4层、5层 95547 https://www.hfzq.c om.cn/ 中国国际金融股 份有限公司 沈如军 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号 国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号 国贸大厦 2座 27层及 28层 (+86-10) 6505 1166 https://www.cicc.co m/ 财通证券股份有 限公司 陆建强 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198号 86-571-878213 12 公司网站 www.ctsec.com 华鑫证券有限责 任公司 李军 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区 深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1房 办公地址：上海市浦东新区金海路 1000号 400-109-9918 http://www.cfsc.co m.cn/ 瑞银证券有限责 任公司 钱于军 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝 国际金融中心 12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝 国际金融中心 12层、15层 +86-10-5832 8888 https://www.ubs.co m/cn/sc/ubs-securiti es 中国中金财富证 券有限公司 高涛 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 95532 https://www.ciccw m.com/ 东方财富证券股 份有限公司 郑立坤 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际 总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 东方财富大厦 95357 www.18.cn 粤开证券股份有 限公司 严亦斌 注册地址：广东省广州市黄埔区经济技术开 发区科学大道 60号开发区金控中心 21、22、 23层 办公地址：广东省广州市黄埔区经济技术开 发区科学大道 60号开发区金控中心 21、22、 23层 95564 http://www.ykzq.co m/ 九州证券股份有 限公司 魏先锋 注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公 园东一门 2号楼 95305 http://www.jzsec.co m/ 国金证券股份有 限公司 冉云 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号成证大厦 16楼 86-28-8669002 1 https://www.gjzq.c om.cn 25 爱建证券有限责 任公司任公司 祝健 注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区世纪大 道 1600号 1幢 32楼 办公地址：中国 (上海)自由贸易试验区世纪大 道 1600号 1幢 32楼 4001-962-502 https://www.ajzq.co m/ 华融证券股份有 限公司 张海文 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 95390 https://www.hrsec.c om.cn/ 财达证券股份有 限公司 翟建强 注册地址：石家庄市自强路 35号 办公地址：石家庄市自强路 35号 95363 http://www.s10000. com/ 华金证券股份有 限公司 宋卫东 注册地址：上海市静安区天目西路 128号 19 层 1902室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨 高南路 759号 30层 956011 https://www.huajins c.cn/ 天相投资顾问有 限公司 林义相 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大 厦 B座 办公地址： （010） 66045678 http:// www.txsec.com 和讯信息科技有 限公司 王莉 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002 室 办公地址： 4009200022 http://licaike.hexun. com 厦门市鑫鼎盛控 股有限公司 陈洪生 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第 一广场西座 1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第 一广场西座 1501-1504室 400-918-0808 http://www.xds.co m.cn/ 江苏汇林保大基 金销售有限公司 吴言林 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大 道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地 紫峰大厦 2005室 025-66046166 www.huilinbd.com 上海挖财基金销 售有限公司 吕柳霞 注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区杨高南 路 759号 18层 03单元 办公地址：中国 (上海)自由贸易试验区杨高南 路 759号 18层 03单元 021-50810673 https://wacaijijin.co m/ 腾安基金销售 （深圳）有限公 司 刘明军 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 95017 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