格林鑫悦一年持有期混合A : 关于格林鑫悦一年持有期混合型证券投资基金开放日常申购、转换转入、定期定额投资业务
格林基金管理有限公司 关于格林鑫悦一年持有期混合型证券投资 基金开放日常申购、转换转入、定期定额 投资业务的公告 公告送出日期：2021 年6 月15 日 1、公告基本信息 基金名称格林鑫悦一年持有期混合型证券投资基金 基金简称格林鑫悦一年持有期混合 基金主代码011775 基金运作方式契约型、开放式 基金合同生效日2021 年6 月9 日 基金管理人名称格林基金管理有限公司 基金托管人名称兴业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称格林基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《格林鑫悦一年持有期混 合型证券投资基金基金合同》、《格林鑫悦一年持有期混合型证券投资基金 招募说明书》等 申购起始日2021 年6 月16 日 转换转入起始日2021 年6 月16 日 定期定额投资起始日2021 年6 月16 日 各基金份额类别的简称格林鑫悦一年持有期混合A 格林鑫悦一年持有期混合C 各基金份额类别的交易代码011775 011776 该份额类别基金是否开放申购、赎回及转换 业务是是 注：（1）格林鑫悦一年持有期混合型证券投资基金（以下简称本基金）对每份基金份额设置 1 年的最短持有期限，即自基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购/ 转换转 入确认日（对申购或转换转入份额而言，下同）至该日1 年后的年度对日的前一日期间为最短 持有期，投资者不能提出赎回申请；自该日1 年后的年度对日（含当日）起，投资者可以提出赎 回申请。若该日历年度实际不存在对应日期的，则顺延至对应日所在月份的最后一个工作日； 若该对应日期为非工作日，则顺延至下一工作日。 以红利再投资方式取得的基金份额的持有到期时间与投资者原持有的基金份额最短持有 期到期时间一致，不以红利再投资确认日重新计算；因多笔认购、申购导致原持有基金份额最 短持有期不一致的，分别计算。 对于认购份额而言，自基金合同生效之日起一年后的年度对日（含当日）起，基金管理人开 始办理赎回， 具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。对于申购或转换转入的基金份额而 言，自基金份额申购/ 转换转入确认日一年后的年度对日（含当日）起，可以办理赎回及转换转 出业务。 本基金认购份额的首个赎回或转换转出申请起始日为2022 年6 月9 日。 （2）本基金开放赎回、转换转出业务将另行公告。 2、日常申购、赎回及转换业务的办理时间 2.1V 开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合 同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/ 期货交易市场、证券/ 期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2.2 申购、赎回开始日及业务办理时间 对于认购份额而言，自基金合同生效之日起一年后的年度对日（含当日）起，基金管理人开 始办理赎回， 具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。对于申购或转换转入的基金份额而 言，自基金份额申购/ 转换转入确认日一年后的年度对日（含当日）起，可以办理赎回及转换转 出业务。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。 3、日常申购业务 3.1 申购金额限制 本基金申购的单笔最低金额为1 元人民币（含申购费）。各销售机构对最低申购限额及交 易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 投资者可多次申购，本基金对单个投资人累计持有的基金份额不设上限，但单个投资者累 计持有基金份额的比例不得达到或者超过基金总份额的50%。法律法规或监管机构另有规定 的，从其规定。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人 必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2 申购费 （1）投资者在申购A 类基金份额时需交纳申购费。 AV 类基金份额申购费率如下： A 类基金份额 申购金额申购费率 100 万以下1.00% 大于等于100 万，小于200 万0.60% 大于等于200 万，小于500 万0.20% 500 万（含）以上每笔1000 元 申购费用由申购A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推 广、销售、登记费等各项费用。 （2）投资者申购C 类基金份额时，申购费为0。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.3 其他与申购有关的事项 （1）发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购 申请。 3、证券/ 期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响或 损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产 生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停 接受基金申购申请。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达 到或者超过基金份额总数的50%，或者变相规避前述50%比例要求的情形。 8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔 申购金额上限的。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申 请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第7、8 项情 形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权 拒绝该等全部或部分申购申请。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款 项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 （2）当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值 的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 4、日常转换业务 （1）转换费率 1）转换费用由两部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。 2）赎回费：赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金 份额时收取。如涉及的转出基金有赎回费用的，收取该基金的赎回费用。 3）申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金申购费 率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金申 购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。从申购费率低的基金向申购费率高的基金转 换时，收取申购补差费用；从申购费率高的基金向申购费率低的基金转换时，不收取申购补差 费用。 4）投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。计算基金转换 费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。 5）转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位,由此误 差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 6）如遇申购费率优惠活动，基金转换费用的构成同样适用于前述规则，即基金转换费用由 基金赎回费用及基金申购补差费用构成。 7）转换份额的计算 A、基金转出时赎回费的计算： 由货币基金转出时： 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 由非货币基金转出时： 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转出净额＝转出金额－转出基金赎回费 B、基金转入时申购补差费的计算： 计算补差费金额=V（转出份额- 再投资份额）×转出基金当日基金份额净值-V（基金赎 回费- 再投资份额赎回费） 申购补差费＝MaxV {【计算补差费金额／（１＋转入基金申购费率）】×转入基金申购费 率－【计算补差费金额／（１＋转出基金申购费率）】×转出基金申购费率，0} 净转入金额＝转出金额- 转出基金赎回费- 申购补差费 转入份额＝净转入金额÷转入基金当日基金份额净值 如果转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费= 转入基金固定申购费。 如果转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费= 转出基金固定申购费。 转入份额按照四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的误差归入基金财产。 （2）其他与转换相关的事项 1）本基金可与以下基金进行互相转换 格林日鑫月熠货币市场基金、格林伯元灵活配置混合型证券投资基金、格林泓鑫纯债债券 型证券投资基金、格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金、格林创新成长混合型证券投资基 金、格林泓远纯债债券型证券投资基金、格林泓利增强债券型证券投资基金、格林中短债债券 型证券投资基金、格林泓景债券型证券投资基金、格林稳健价值灵活配置混合型证券投资基 金。 2）转换业务办理地点 办理本基金与本公司旗下其它开放式基金之间转换业务的投资者需到同时销售拟转出和 转入两只基金的同一销售机构办理基金的转换业务。具体以销售机构规定为准。 注： 本公司直销中心开放本基金的转换业务。其他销售机构以后如开通本基金的转换业 务，本公司可不再特别公告，敬请广大投资者关注各销售机构开通上述业务的公告或垂询有关 销售机构。 3）转换业务规则 A、基金转换是指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转为基金管理人管理的、且由同一 注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为。 B、基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份 额净值为基准进行计算。 C、基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计 算。 D、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，本基金单笔转出申请 不得少于1 份（如该账户在该销售机构托管的该基金份额余额不足1 份，则必须一次性赎回或 转出该基金全部份额）；若某笔转换导致投资者在该销售机构托管的该基金份额余额不足1 份 时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。 E、开放运作期内，若本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一工作日基金总份额的20%，即认为是发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与 基金赎回具有相同的优先级， 基金管理人可根据基金资产组合情况， 决定全额转出或部分转 出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认（除另有公告外）；在转出申请得到 部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 F、投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处 于可申购状态。 G、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额注册日期 在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理 原则。H 、具体份额以注册登记机构的记录为准，转入份额的计算结果保留位数依照各基金《招募 说明书》（含更新）的规定。其中转入本基金的份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 4）基金转换的注册登记 投资者T 日申请基金转换成功后， 注册登记机构将在T+1 工作日为投资者办理减少转出 基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自T+2 工作日起有权赎回 转入部分的基金份额。 5）暂停基金转换的情形 开放运作期发生下列情形时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的转换申请： A、因不可抗力导致基金无法正常运作或因不可抗力导致基金管理人不能支付转换转出 款项。 B、发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况时。 C、本基金投资标的挂牌的证券/ 期货交易场所停止交易。 D、基金管理人认为接受某笔或某些转换转入申请可能会影响或损害现有基金份额持有 人利益时。 E、当一笔新的转换转入申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金 总规模上限时； 或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额超过单个投资者累计持有的份额上限时；或 该投资者当日申购金额超过单个投资者单日或单笔申购金额上限时。 F、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩 产生负面影响，或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 G、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导致基金 销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行。 H、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采 取暂停接受基金转换申请等措施。 I、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受转换转出可 能会影响或损害基金份额持有人利益时。 J、继续接受转换转出申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时， 可暂停接受投资者 的转换转出申请。 K、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 6）基金转换业务的解释权归基金管理人，基金管理人可以根据市场情况在不违反有关法 律法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的收费方式、费率水平、业务规则及有关限 制，但应在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、定期定额投资业务 定期定额投资业务指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣 款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购申请的一种投资方式。 本基金A 类基金份额、C 类基金份额的每期扣款金额不低于人民币1 元。各销售机构可在 此基础上规定自己的最低扣款金额。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期约定扣款 日、扣款金额扣款，并在与基金日常申购业务相同的受理时间内提交申请。若遇非基金开放日 时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。具体扣款方式以下述销售机构的相关业务规则 为准。 6、基金销售机构 （1）直销机构 格林基金管理有限公司直销机构（含直销中心及直销网上交易）。投资者如需办理直销网 上交易，可登录本公司网站www.china-greenfund.com 办理相关开户、申购和赎回等业务。 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路5 号楼财富金融中心47 层（电梯层58 层）04、05、06 号 客服电话：400-1000-501 联系人：方月圆 传真：010-50890725 （2）代销机构 兴业银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山 东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、海通证券股份有 限公司、中国中金财富证券有限公司、华福证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、东方财 富证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、上海长量基金销售有限公司、中信期货有限公 司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、 北京汇成基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公 司、弈丰基金销售有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、武 汉伯嘉基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限公司、 北京植信基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、北京 蛋卷基金销售有限公司。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，并在基金管理 人网站公示。 7、基金份额净值公告/ 基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过 规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日， 在规定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 8、其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金开放日常申购、转换转入、定期定额投资等有关事项予以说明。投资 者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站（www.china-greenfund.com）查询《格林鑫悦一 年持有期混合型证券投资基金基金合同》、《格林鑫悦一年持有期混合型证券投资基金招募说 明书》、《格林鑫悦一年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要》。本公告的解释权归本 公司所有。 （2）投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-1000-501）了解本基金申购、赎回等业务事 宜，亦可通过本公司网站下载基金业务表格和了解基金相关事宜。 （3）风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金 的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风 险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 特此公告。 格林基金管理有限公司 2021 年6 月15 日 中财网
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