华安新乐享灵活配置混合 : 华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金基金合同
原标题:华安新乐享灵活配置混合 : 华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金基金合同 华安 基金管理有限公司 华安新乐享灵活配置混合型 证券投资基金 基金合同 基金管理人： 华安基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 目 录 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ............................... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................... 3 第三部分 基金的基本情况 ................................ ................................ ................................ ........... 8 第四部分 基金的历史沿革 ................................ ................................ ................................ ......... 10 第五 部分 基金的存续 ................................ ................................ ................................ ................. 11 第六部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 12 第七部分 基金合同当事人及权利义务 ................................ ................................ ..................... 20 第八部分 基金份额持有人大 会 ................................ ................................ ................................ . 27 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ................................ ......................... 35 第十部分 基金的托管 ................................ ................................ ................................ ................. 38 第十一部分 基金份额的登记 ................................ ................................ ................................ ..... 39 第十二部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............. 41 第十三部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 50 第十四部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......... 51 第十五部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 56 第十六部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ . 59 第十七部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 61 第十八部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 62 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ......................... 69 第二十部分 违约责任 ................................ ................................ ................................ ................. 71 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ................................ ................................ ................. 72 第二十二部分 基金合同的效力 ................................ ................................ ................................ . 73 第二十三部分 其他事项 ................................ ................................ ................................ ............. 74 第二十四部分 基金合同内容摘要 ................................ ................................ ............................. 75 第一部分 前言 一、 订立本基金合同的目的、依据和原则 1、 订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。 2、 订立本基金合同的依据是 《 中华人民共和国 民法典 》 (以下简称 “《 民法 典 》 ”)、《 中华人民共和国证券投资基金法 》 (以下简称 “《 基金法 》 ”)、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法 》 (以下简称 “《 运作办法 》 ”)、《 公开募集证券投资基 金销售机构监督管理办法 》 (以下简称 “《 销售办法 》 ”)、 《 公开募集证券投资基金 信息披露管理办法 》 (以下简称 “《 信息披露办法 》 ”)、 《 公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”） 和其他有关法 律法规。 3、 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。 二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、华安新乐享灵活配置混合型 证券投资基金 由华安新乐享保本混合型 证券 投资基金 转型而来。华安新乐享保本混合型 证券投资基金由基金管理人依照《基 金法》、 《华安新乐享保本混合型 证券投资基金 基金 合同 》 及其他有关规定募集， 并经中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证监会 ”)注册 ， 其转型后的华安新 乐享灵活配置混合型证券投资基金已经中国证监会备案 。 中国证监会对 华安新乐享保本混合型 证 券投资基金募集 申请 的 注册以及其 转型为本基金的备案 ，并不表明其对本基金的 投资 价值和 市场前景 做出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 四、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基 金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金 招募说明书。 五、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。 六、本基金按照中国法律法规成立并运作，若 基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 七、本基金合同约定的基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、 基金或本基金：指 华安新乐享灵活配置混合型 证券投资基金 ，本基金由 华安新乐享保本混合型 证券投资基金 转型而来 2、 基金管理人：指 华安基金管理有限公司 3、 基金托管人：指 中国银行股份有限公司 4、 基金合同 、《基金合同》 或本基金合同：指《 华安新乐享灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 华安新乐享灵 活配置混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、 招募说明书：指《 华安新乐享灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》 及其更新 7、 法律法规：指中国现行有效 并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8、 《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的 ，并经 2015年 4 月 24日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修改的 《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 9、 《销售办法》： 指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实施 的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 10、 《信息披露办法》： 指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日 实施的《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 11、 《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 13、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行 保险 监督管理委 员 会 16、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、 投资人 或投资者 ：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、 销售机构： 指直销机构和代销机构 24、直销机构： 指 华安 基金 管理有限 公司 25、代销机构：指 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金 销 售业务的机构 26、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和 交收 业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和 交 收 、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 27、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 华安基金管理有 限公司 或接受 华安基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 28、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构 办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起本 基金的基金份额变动及结余情 况的账户 30、 基金合同生效日： 指《华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》生效日，原《华安新乐享保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日终止 31、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易 日 34、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、 T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日 )， n为自然数 36、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、 《业务规则》：指《 华安基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 39、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份 额的行为 40、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申 购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投 资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 44、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10% 45、 元：指人民币元 46、 基金收益： 本基金合同项下的基金收益即为基金利润，指基金利息收入、 投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收 益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 47、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款 项 及其他资产的价值总和 48、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 51、 指定媒 介 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联 网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介 52、基金产品资料概要：指《华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行 53、 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 54、中国：指中华人民共和国。就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 55、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 56、基金份额分类：本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为 不同的类别： A类基金份额和 C类基金份额。两类基金份额分设不 同的基金代码，并分别公布基金份额净值 57、 A类基金份额：在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产中 计提销售服务费的，称为 A类基金份额 58、 C类基金份额：在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产中 计提销售服务费的，称为 C类基金份额 第三部分 基金的基本情况 一、基金名称 华安新乐享灵活配置混合型 证券投资基金 二、基金的类别 混合型 证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型开放式 四、基金的投资目标 通过对权益类资产和固定收益类资产的灵活配置充分捕捉各证券子市场的 绝对收益机会，在合理控制风险、保障基金资产流动性的前提下，力求持续高效 地获取稳健回报。 五、基金存续期限 不定期 六、基金份额的类别 本基金根据是否收取申购费和销售服务费，将基金份额分为不同的类别。在 投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产中计提销售服 务费的，称为 C类基金份额。 本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同， 本基金 A类 基金份额和 C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及规则进行调 整等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时 公告。 第四部分 基金的历史沿革 本基金由华安新乐享保本混合型证券投资基金转型而来。 华安新乐享保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，经中国 证券监督管理委员会《关于准予华安新乐享保本混合型证券投资基金注册的批复》 （证监许可【 2015】 1899号）注册，基金管理人为华安基金管理有限公司，基金 托管人为中国银行股份有限公司。 华安新乐享保本混合型证券投资基金于 2015年 8月 18日至 2015年 9月 8 日进行募集，并于 2015年 9月 10日正式成立。华安新乐享保本混合型证券投资 基金保本期为 3年，第一个保本期自 2015年 9月 10日至 2018年 9月 10日，保 本期于 2018年 9月 10日到期，由于不 符合保本基金存续条件，将按照华安新乐 享保本混合型证券投资基金基金合同的约定转型为非保本的混合型基金，名称相 应变更为“华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金”。 华安新乐享保本混合型证券投资基金的保本期到期操作期间为保本期到期 日及之后 5个工作日（含第 5个工作日），即自 2018年 9月 10日（含）起至 2018 年 9月 17日（含）止。自 2018年 9月 18日华安新乐享保本混合型证券投资基 金正式转型为华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金，转型后的《华安新乐享 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。 第五部分 基金的存续 一、基金合同的生效 本基金根据《华安新乐享保本混合型证券投资基金基金合同》的约定由华安 新乐享保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。根据《华安新 乐享保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，自 2018年 9月 18日华安新乐 享保本混合型证券投资基金正式转型为华安新乐享灵活配置混合型证券投资基 金，转型后的《华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生 效。 二 、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000万 元 情形 的，基金管理人应当 在定期报告中予以 披露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开 基金份额持有人大会进行表决。 法律法规 或中国证监会 另有规定时，从其规定。 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 销售机构的具体信息 将由基金管 理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销 售机构，并 在基金管理人网站公示 。基金 投资者应当 在 销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、 开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 2、 申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月 开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月 开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请 且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、 “未知价 ”原则 ， 即申购 、 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、 “金额申购 、 份额赎回 ”原则 ， 即申购以金额申请 ， 赎回以份额申请 ； 3、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、 赎回遵循 “先进先出 ”原则 ， 以确定所适用的赎回费率 ； 5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、 办理时间、 处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准 。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 四、申购与赎回的程序 1、 申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、 申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付 申购 款项，申 购 成立 ；登记机构确认基金份额时，申购生效 。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋ 7日 (包括该日 )内支付赎回款项。 如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项 的支付时间可相应顺延。 在发生巨额赎回 或本基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 3、 申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理 有效 申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日 (T日 )，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有 效性进行确认。 T日提交的有效申请，投资人 应 在 T+2日后 (包括该日 )及时 到销 售 机构 柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功， 则申购款项退还给投资人。 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间 进行调整， 并 在调整 实施 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介 上公告。 销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购和赎回的确认 以登记机构的确认结果为准。对于申请的 确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任 何损失由投资人自行承担。 五、申购和赎回的数量限制 1、 基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书 或相关公告 。 2、 基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具 体规定请参见招募说明书 或相关公告 。 3、 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请 参见招募说明书 或相关公告 。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利 益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体规定请参见相关公告。 5、 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整 实施 前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定 媒介 上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设置基金代 码，并分别公布基 金份额净值。 本基金 各类基金 份额净值的计算， 均 保留到小数点后 4位，小数点 后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的 各类 基金份 额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况， 根据基金合同约 定，或 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、 申购份额的计算及余额的处理方式：本基金 A类和 C类基金份额 申购份 额的计算详见招募说明书。本基金的 A类基金份额 申购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示。 本基金 C类基金份额不收取申购费。 申购的有效份额为 净申购金额除以当日 该类别 的基金 份额净值，有效份额单位为份 。 上述计算结果 均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 3、 赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书。 本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际确认的有效赎回份额乘以当日 该类别 基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金 额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 4、 申购费用由 申购本基金 A类基金份额的 投资人承担，不列入基金财产。 C类基金份额不收取申购费用。 5、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。 赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产，未计入基 金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费 ，具体约定详见招募说明书 。 对于持续持有期少于 7日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财 产。基金份额的持有期从投资人获得基金份额开始计算。 6、 本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明 书中列示。基金管理 人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒 介 上公告。 7、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售 费率。 七 、 拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、 因不可抗力导致基金无法正常运作 ； 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 3、 证券 、期货 交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值 ； 4、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时 ； 5、 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形 ； 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术保障等发生 异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行； 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请； 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时； 9、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述 除 第 4、 8项 以外的 暂停申购情形 之一且基金管理人决定暂停申购 的 ，基金管理人应当根据有关规定在指定 媒介 上刊登暂停申购公告。如果投资人 的申购申请被 全部 或部分拒绝 的 ，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂 停申 购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 八 、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项 ； 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 3、 证券 、期货 交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值 ； 4、 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回 ； 5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术保障等发生 异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行； 6、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益时，可暂停接受投资 人的赎回申请； 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； 8、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形 之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请 或延 缓支付赎回款 项 的 ，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人 应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总 量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4项所述情 形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当 日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢 复赎回业务的办理并公告。 九 、 巨额赎回的情形及处理方式 1、 巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金 转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额 )超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、 巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （ 1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （ 2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不 低于上一开放日基金总份额的 10% 的 前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投 资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日 基金总份额的 20%，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 20%的 赎回申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回 申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见招募说明书或相关公告。 （ 3）暂停赎回：连续 2个开放 日以上 (含本数 )发生巨额赎回，如基金管理人 认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经 确认 的赎回申请可以延缓支付赎 回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定 媒介 上进行公告。 3、 巨额赎回的公告 当发生上述 巨额 赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3个 工作 日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法， 并依照《信息披露办法》的有关规定在 指定 媒介 上公告。 十 、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定 媒 介 上刊登暂停公告。 2、 如 上述 暂停 情况消除的 ，基金管理人应于重新开放日公布最近 1个 估值 日的基金份额净值。 3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的 有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也 可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行 发布重新开放的公告。 十一 、 基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。 十二 、 基金的非交易过户 基金的 非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行 等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人 ，或按法律法规或有权机关规定的方式处理 。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须 提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十三 、 基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十四 、 定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十五 、 基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 与支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。 十六、在不违反相关法律法规且对 基金份额持有人利益无实质性不利影响 的 前提下，基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行 补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金 管理人 （一） 基金管理人简况 名称： 华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32层 法定代表人：朱学华 设立日期： 1998年 6月 4日 批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基字 [1998]20号 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 1.5亿元 存续期限： 持续经营 联系电话： （ 021） 38969999 （二） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （ 1）依法募集 资 金； （ 2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （ 3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （ 4）销售基金份额； （ 5） 按照规定 召集基金份额持有人大会； （ 6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和 处 理； （ 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （ 10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购 、 赎回 和转换 申 请； （ 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （ 13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （ 14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律 行为； （ 15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； （ 16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、 转换 、转托管、 非交易过户 、定期定额投资等方面 的业务规则 ，在法律法规和本 基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高管理费率和托管费率之外的相 关费率结构和收费方式 ； （ 17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （ 1）依法募集 资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜； （ 2）办理基金备案手续； （ 3）自《基金合同》生效之日起 ， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （ 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （ 6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 ， 不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7）依法接受基金托管人的监督； （ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份 额申购、赎回的价格； （ 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10）编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； （ 11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （ 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （ 13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （ 14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15年以上； （ 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发 出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18）组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （ 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （ 20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《 基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （ 22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （ 23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （ 24）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 25）建立并保存基金份额持有人名册； （ 26） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称： 中国银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 成立时间： 1983年 10月 31日 批准设立机关和批准设立文号： 国务院批转中国人民银行《关于改革中国银 行体制的请示报告》（国发【 1979】 72号） 组织形式 ：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基字【 1998】 24号 （二） 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （ 1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （ 2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （ 3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 4）根据相关市场规则，为基金开设 资金账户 、证券 账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清算 ； （ 5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （ 6）在基金管 理人更换时，提名新的基金管理人； （ 7） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （ 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （ 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （ 3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立 ；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （ 4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （ 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （ 6）按规定开设基金财产的资金账户 、 证券账户等投资所需账户 ， 按照《基 金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （ 7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有 关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露 ，因审计、法律等外 部专业顾问提供的情况除外 ； （ 8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份 额申购、赎回价格； （ 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 10）对基金财务会计报告、 季度报告、中期报告 和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （ 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报 表和其他相关资料 15年以 上； （ 12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收 基金份额持有人名册； （ 13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （ 14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （ 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （ 17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （ 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （ 19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （ 20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （ 21）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者 持有 本基金基金份额 的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别的 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （ 1）分享基金财产收益； （ 2）参与分配清算后的剩余基金财产； （ 3）依法 转让或者 申请赎回其持有的基金份额； （ 4）按照规定要求召开基金份 额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ； （ 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （ 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （ 7）监督基金管理人的投资运作； （ 8）对基金管理人、基金托管人、基金 服务 机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （ 1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ； （ 2）了 解所投资基金产品，了解自身风险承受能力， 自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险； （ 3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （ 4）缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （ 5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （ 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （ 7）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （ 1）终止《基金合同》 ，但法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除 外 ； （ 2）更换基金管理人； （ 3）更换基金托管人； （ 4）转换基金运作方式； （ 5） 调整 基金管理人、基金托管人的报酬标准 、提高销售服务费，但法律 法规或中国证监会要求调整该等报酬标准的除外 ； （ 6）变更基金类别； （ 7）本基金与其他基金的合并 ，但法律法规、中国证监会和基金合同另有 规定的除外 ； （ 8）变更基金投资目标、范围或策略 ，但法律法规、中国证监会和基金合 同另有规定的除外 ； （ 9）变更基金份额持有人大会程序 ，但法律法规和中国证监会另有规定的 除外 ； （ 10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （ 11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； （ 12） 对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （ 13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、 在不违反法律法规规定和《基金合同》约定、且对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的情况下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会： （ 1）调低 除 基金管理费、基金托管费 外的其他应由基金承担的费用 ； （ 2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （ 3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率 、调低销售服务费率 ； （ 4） 增加、减少或调整基金份额类别及定义，变更收费方式； （ 5） 因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （ 6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大 变化； （ 7）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金申购、赎回、转 换、转托管、基金交易、非交易过户、定期定额投资、收益分配等业务规则； （ 8） 按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集 。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集 。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基 金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合 。 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60日内召开 ； 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有 人大会的，基 金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰 ； 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30日，在指定媒 介 公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （ 1）会议召开的时间、地点和会议形式； （ 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （ 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （ 4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身 份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点 ； （ 5）会务常设联系人姓名及联系电话； （ 6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （ 7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会 、 通讯开会 以及法律法规、中国证监会 允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持 有人大会，基金管理人或 基金 托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （ 1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （ 2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一 （含 二分之 一 ）。 若 到会者在权益登记日 代表 的有效 的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的 二分之一 ，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日 代表 的有效的基金份额 应 不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一 （含三分之一） 。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式 或大会公告载明的其他方式 在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通 讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式 进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （ 1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2个工作日内连 续公布相关提示性公告； （ 2）召集人按基金合同 约 定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； （ 3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出 具书面意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不 少 于在权益登记日基金总份额的 二分之一 （含 二分之 一 ）； 若 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 二分之一 ，召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上（含 三分之一 ）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具 书面意见； （ 4）上述第（ 3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受 托代表他人 出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有 人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式 授权他人代为出席会议并表决。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合 同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （ 1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议 的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 二分之一 以上（含 二分之一 ）选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、 委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （ 2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的 二分之一 以上（含 二分之一 ）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的 三分之二 以上（含 三分之二 ）通过方可做出。 除《 基金合同》另有约定 外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》 、 与其他基金合并 以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表 决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 1、现场开会 （ 1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议 开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （ 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （ 3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （ 4）计票过程应由公证机关予以公证 ， 基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响 计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议自 表决通过之日 起生效，召集人应当自通过之日 起（未完）  |