建龙微纳:持股5%以上股东减持股份计划公告
证券代码： 688357 证券简称： 建龙微纳 公告编号： 2021 - 036 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 持股 5 % 以上股东 减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： . 持股 5% 以上 股东的基本情况 河南中证开元创业投资基金（有限合伙） ( 以下简称“中证开元” ) 直接持有 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”） 3 , 451 , 509 股，占公司总 股本的 5.9694 % ；民权县创新产业投资基金（有限合伙）（以下简称民权创投）直 接持有公司 981 , 714 股，占公司总股本的 1.6979 % ；安阳普闰高新技术产业投资 基金（有限合伙）（以下简称“普闰高新”）直接持有公司 981 , 714 股，占公司总 股本的 1.6979 % ；郑州融英企业管理咨询中心（普通合伙）（以下简称“郑州融 英”）直接持有公司 148 , 520 股，占公司总股本的 0. 2568 % 。 . 减持计划的主要内容 公司于 2021 年 6 月 16 日收到公司持股 5% 以上股东中证开元及其一致行动 人民权创投、普闰高新、郑州融英《关于股份减持计划的告知函》，现将相关减 持计划具体公告如下： 因股东自身投资运作安排，中证开元及其一致行动人民权创投、普闰高新、 郑州融英拟 在 1 80 日内 通过集中竞价、大宗交易的方式减持合计不超过所持公司 股票 3 , 469 , 200 股，即不超过公司总股本的 6 .00% 。 其中，以集中竞价方式拟减 持不超过 1 ,156,400 股 , 即不超过公司目前总股本的 2.00 % ，以大宗交易方式拟 减持不超过 2 ,312,800 股，即不超过本公司目前总股本的 4 .00 % ，将于本公告 披 露之日起 15 个交易日后 进行，期间为 2 021 年 7 月 8 日至 2 022 年 1 月 3 日 。减 持价格按市场价格确定。 若在减持计划实施期间公司发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除 权除息事项，将根据股本变动对减持数量进行相应调整。 一、减持主体的基本情况 股东名称 股东身份 持股数量 （股） 持股比 例 当前持股股份来 源 河南中证开元创业投 资基金（有限合伙） 5%以上非 第一大股 东 3,451,509 5.9694% IPO前取得： 3,451,509股 民权县创新产业投资 基金（有限合伙） 5%以下股 东 981,714 1.6979% IPO前取得： 981,714股 安阳普闰高新技术产 业投资基金（有限合 伙） 5%以下股 东 981,714 1.6979% IPO前取得： 981,714股 郑州融英企业管理咨 询中心（普通合伙） 5%以下股 东 148,520 0.2568% IPO前取得： 148,520股 上述减持主体存在一致行动人： 股东名称 持股数量 （股） 持股比 例 一致行动关系形成原因 第 一 组 河南中证 开元创业 投资基金 （有限合 伙） 3,451,509 5.9694% 中证开元、民权创投、普闰高新的执 行事务合伙人均为河南中证开元私募 基金管理有限公司（以下简称“中证 开元基金公司”），郑州融英为中证 开元基金管理团队及员工出资设立的 合伙企业 民权县创 新产业投 资基金 981,714 1.6979% 中证开元、民权创投、普闰高新的执 行事务合伙人均为中证开元基金公 （有限合 伙） 司，郑州融英为中证开元基金管理团 队及员工出资设立的合伙企业 安阳普闰 高新技术 产业投资 基金（有 限合伙） 981,714 1.6979% 中证开元、民权创投、普闰高新的执 行事务合伙人均为中证开元基金公 司，郑州融英为中证开元基金管理团 队及员工出资设立的合伙企业 郑州融英 企业管理 咨询中心 （普通合 伙） 148,520 0.2568% 中证开元、民权创投、普闰高新的执 行事务合伙人均为中证开元基金公 司，郑州融英为中证开元基金管理团 队及员工出资设立的合伙企业 合计 5,563,457 9.6220% — 大股东及其一致行动人、董监高过去12个月内减持股份情况 股东名称 减持数量 （股） 减持比 例 减持期间 减持价 格区间 （元/ 股） 前期减持计 划披露日期 河南中证开元 创业投资基金 （有限合伙） 64,291 0.1112% 2021/3/10～ 2021/6/9 85.50- 89.70 2021/2/10 民权县创新产 业投资基金 （有限合伙） 18,286 0.0316% 2021/3/10～ 2021/6/9 85.64- 89.00 2021/2/10 安阳普闰高新 技术产业投资 基金（有限合 伙） 18,286 0.0316% 2021/3/10～ 2021/6/9 85.65- 89.25 2021/2/10 郑州融英企业 管理咨询中心 （普通合伙） 2,680 0.0046% 2021/3/10～ 2021/6/9 85.63- 89.12 2021/2/10 二、减持计划的主要内容 股东名称 计划减持数量 （股） 计划减持比 例 减持方式 竞价交易减持 期间 减持合理 价格区间 拟减持 股份来 源 拟减持原 因 河南中证开元创业投 资基金（有限合伙） 不超过： 2,152,257股 不超过： 3.7224% 竞价交易减持，不超 过：717,419股 大宗交易减持，不超 过：1,434,838股 2021/7/8～ 2022/1/3 按市场价 格 IPO前取 得 自身投资 运作安排 民权县创新产业投资 基金（有限合伙） 不超过： 612,168股 不超过： 1.0587% 竞价交易减持，不超 过：204,056股 大宗交易减持，不超 过：408,112股 2021/7/8～ 2022/1/3 按市场价 格 IPO前取 得 自身投资 运作安排 安阳普闰高新技术产 业投资基金（有限合 伙） 不超过： 612,168股 不超过： 1.0587% 竞价交易减持，不超 过：204,056股 大宗交易减持，不超 过：408,112股 2021/7/8～ 2022/1/3 按市场价 格 IPO前取 得 自身投资 运作安排 郑州融英企业管理咨 询中心（普通合伙） 不超过： 92,607股 不超过： 0.1602% 竞价交易减持，不超 过：30,869股 大宗交易减持，不超 过：61,738股 2021/7/8～ 2022/1/3 按市场价 格 IPO前取 得 自身投资 运作安排 备注： 1、通过竞价交易方式进行减持的，将于减持计划公告披露之日起 15个交易日之 后的 180日 内进行，即减持期间为 2021年 7月 8日至 2022年 1月 3日；且任 意连续 90日内减持总数不超过公司股份总数的 1.00%。 2、通过大宗交易方式进行减持的，将于减持计划公告披露之日起 15个交易日之 后的 180日内 进行，即减持期间为 2021年 7月 8日至 2022年 1月 3日；且任 意连续 90日内减持总数不超过公司股份总数的 2.00%。 （一）相关股东是否有其他安排 □ 是 √ 否 （二）持有公司 5%以上的股东 对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、 减持数量、减持价格等是否作出承诺 √ 是 □ 否 （ 一）持有公司5%以上的股东中证开元承诺 1、所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺 自公司首次公开发行股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理 本基金所直接或间接持有的首次公开发行前的公司股份，也不由公司回购该部 分股份。 2、持股意向及减持意向的承诺 （1）本企业及其一致行动人采取集中竞价交易方式减持股份的，在任意连 续90个自然日内，累计减持股份的总数不超过公司股份总数的1%。 （2）本企业及其一致行动人采取大宗交易方式减持股份的，在任意连续 90个自然日内，累计减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。 （3）本企业采取协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低 于公司股份总数的5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及证券交易所业务规则等另有规定的除外。 （4）具有下列情形之一的，本企业及其一致行动人不得减持股份： ①公司或本企业及其一致行动人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监 会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作 出之后未满6个月的； ②本企业及其一致行动人因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开 谴责未满3个月的； ③法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规定 的其他情形。 （5）本企业及其一致行动人通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应 当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所备案并予以公告。每次披露的减持 时间区间不得超过6个月。 （6）在减持时间区间内，本企业及其一致行动人在减持数量过半或减持时 间过半时，应当披露减持进展情况。本企业及一致行动人减持达到公司股份总 数1%的，还应当在该事实发生之日起2个交易日内就该事项作出公告。 （7）本企业及其一致行动人应当在股份减持计划实施完毕后的2个交易日 内予以公告。若本企业及其一致行动人在预先披露的股份减持时间区间内，未 实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区间届满 后的2个交易日内予以公告。 （二）持有发行人5%以上股份的股东河南中证开元创业投资基金(有限合 伙)的一致行动人安阳普闰高新技术产业投资基金(有限合伙)、民权县创新产业 投资基金(有限合伙)、郑州融英承诺 1、所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺自公司首次 公开发行股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本基金所直接或 间接持有的首次公开发行前的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 2、持股意向及减持意向的承诺 （1）本企业及其一致行动人采取集中竞价交易方式减持股份的，在任意连 续90个自然日内，累计减持股份的总数不超过公司股份总数的1%。 （2）本企业及其一致行动人采取大宗交易方式减持股份的，在任意连续 90个自然日内，累计减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。 （3）具有下列情形之一的，本企业及其一致行动人不得减持股份： ①公司或本企业及其一致行动人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监 会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作 出之后未满6个月的； ②本企业及其一致行动人因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开 谴责未满3个月的； ③法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规定 的其他情形。 （4）本企业及其一致行动人通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应 当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所备案并予以公告。每次披露的减持 时间区间不得超过6个月。 （5）在减持时间区间内，本企业及其一致行动人在减持数量过半或减持时 间过半时，应当披露减持进展情况。本企业及一致行动人减持达到公司股份总 数1%的，还应当在该事实发生之日起2个交易日内就该事项作出公告。 （6）本企业及其一致行动人应当在股份减持计划实施完毕后的2个交易日 内予以公告。若本企业及其一致行动人在预先披露的股份减持时间区间内，未 实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区间届满 后的2个交易日内予以公告。 本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否 （三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员拟减持首发前股份的情况 □是 √否 （四）本所要求的其他事项 无 三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份 是 否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况 □ 是 √ 否 四、相关风险提示 （一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件 以及 相关条件成就或消除的具体情形等 本次减持计划系股东根据自身投资运作安排需求等进行的减持，在减持期 间内，上述股东将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施及如何实 施本次股份减持计划。本次减持的数量和价格存在不确定性。本次股份减持计 划不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响 。 （二）减持计划实施是 否 可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □ 是 √ 否 （三）其他风险提示 本次减持计划符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司大股东、董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律 法规的相关规定；公司将持续关注本次减持计划的进展情况，并按照相关规定 履行信息披露义务。 敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 特此公告。 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会 2021 年 6 月 17 日 中财网
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