鹏华研究精选混合 : 鹏华研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
鹏 鹏鹏鹐 华华研 研研砕 究究砖 精精鹑 选选砗 灵灵砘 活活砙 配配砚 置置砛 混混砜 合合砝 型型鹒 证证砞 券券砟 投投鹓 资资砠 基基砡 金金砠 基基砡 金金鹔 产产砢 品品鹓 资资砣 料料砤 概概 砥 要要砦 （（砧 更更砨 新新砩 ）） 编制日期：2021年06月17日 送出日期：2021年06月18日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 鹶 一一笡 、、笢 鹔 产产笣 品品鹥 概概笤 况况 基金简称鹏华研究精选混合基金代码005028 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 基金合同生效日2017年10月09日 上市交易所及上市日期 （若有） - 基金类型 混合型交易币种人民币 运作方式 普通开放式开放频率每个开放日 梁浩 开始担任本基金基金经 理的日期 2017年10月09日 基金经理 证券从业日期 2008年05月28日 王海青 开始担任本基金基金经 理的日期 2018年02月03日 证券从业日期 2010年07月08日 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注：无。 謸 二二笡 、、笢 鹩 基基鹪 金金鹻 投投鹓 资资謯 与与謓 净净謔 值值謵 表表謊 现现 诣 （（鹶 一一该 ））鹻 投投鹓 资资謹 目目謺 标标謯 与与鹻 投投鹓 资资謻 策策謼 略略 鹤 本本鹷 部部鹸 分分笗 请请笘 阅阅笙 读读謽 《《鹏 鹏鹏鹐 华华笧 研研笨 究究笩 精精鹑 选选謾 灵灵謿 活活譀 配配譁 置置笪 混混笫 合合诨 型型鹒 证证诽 券券鹻 投投鹓 资资鹩 基基鹪 金金鹱 招招鹲 募募鹳 说说鹴 明明鹵 书书譂 》》譃 ““鹩 基基鹪 金金鹫 的的鹻 投投鹓 资资譄 ””譅 了了謪 解解譆 详详譇 细细謤 情情 笤 况况鹹 。。 本基金依托基金管理人的研究平台和研究能力，通过对企业基本面的全面深 投资目标 入研究，挖掘具有持续发展潜力的上市公司，力争实现基金资产的长期稳定 增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票 （包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资 券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等）、货币市场工 具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为0%－ 95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留 的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产 净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、权证投资策 略；5、中小企业私募债投资策略；6、股指期货投资策略；7、资产支持证券 的投资策略。 业绩比较基准中证800指数收益率×70%＋中证综合债指数收益率×30% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基 金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品 种。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的 风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。 诣 （（謸 二二该 ））鹻 投投鹓 资资讔 组组笫 合合鹓 资资鹔 产产譀 配配譁 置置诋 图图謵 表表诌 //词 区区诎 域域譀 配配譁 置置诋 图图謵 表表 诣 （（诏 三三该 ））诐 自自鹩 基基鹪 金金笫 合合笿 同同筀 生生筁 效效謟 以以译 来来诌 //诒 最最诓 近近诔 十十鹝 年年诣 （（试 孰孰譹 短短该 ））鹩 基基鹪 金金诵 每每鹝 年年鹫 的的謓 净净謔 值值譟 增增譝 长长说 率率询 及及謯 与与笿 同同鹘 期期诿 业业讶 绩绩讕 比比讷 较较鹩 基基譳 准准鹫 的的讕 比比讷 较较诋 图图 诏 三三笡 、、笢 鹻 投投鹓 资资鹤 本本鹩 基基鹪 金金诖 涉涉询 及及鹫 的的诗 费费诘 用用 诣 （（鹶 一一该 ））鹩 基基鹪 金金笝 销销笞 售售變 相相讋 关关诗 费费诘 用用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率 （详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率： 诗 费费诘 用用诧 类类诨 型型鹪 金金謋 额额诣 （（该 MM该 ）） 诌 //謌 持持笲 有有鹘 期期笳 限限诣 （（详 NN该 ）） 让 收收诗 费费语 方方诮 式式诌 //诗 费费 说 率率 讧 备备謶 注注 M <100万1.5% 申购费100万 ≤ M < 500万1% 500万≤ M每笔1000元 N <7天1.5% 7天 ≤ N < 30天0.75% 赎回费30天 ≤ N < 1年0.5% 1年 ≤ N < 2年0.25% 2年≤ N0 注：本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费 率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 登记等各项费用。 诣 （（謸 二二该 ））鹩 基基鹪 金金诬 运运鹺 作作變 相相讋 关关诗 费费诘 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 诗 费费诘 用用诧 类类诱 别别让 收收诗 费费语 方方诮 式式/鹝 年年诗 费费说 率率 管理费1.5% 托管费0.25% 销售服务费0 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 謂 四四笡 、、笢 讼 风风讽 险险謃 揭揭謄 示示謯 与与鹬 重重鹦 要要鹧 提提謄 示示 诣 （（鹶 一一该 ））讼 风风讽 险险謃 揭揭謄 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 本基金属于混合型基金，股票、债券和货币等大类资产之间的配置策略受宏观经济、微观经济、 市场环境、技术周期等各类因素的影响，配置策略的错误将导致本基金的特定风险。 本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开 方式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场 对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券 发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材料（包括招募说明书、审计报告）不公 开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础 资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风 险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标 的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当 的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每 日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损 失。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外， 本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制 相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存 托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭 证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披 露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 诣 （（謸 二二该 ））鹬 重重鹦 要要鹧 提提謄 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹩 基基鹪 金金鹔 产产笣 品品鹓 资资謠 料料鹥 概概鹦 要要鹭 信信鹮 息息識 发发筀 生生鹬 重重謳 大大记 变变讱 更更鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金笯 管管笰 理理笱 人人讒 将将講 在在诏 三三诶 个个謉 工工鹺 作作鹗 日日譫 内内讱 更更评 新新鹯 ，，謄 其其謅 他他鹭 信信鹮 息息識 发发筀 生生记 变变讱 更更 鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金笯 管管笰 理理笱 人人诵 每每鹝 年年讱 更更评 新新鹶 一一譺 次次鹹 。。謖 因因讁 此此鹯 ，，鹤 本本笟 文文笠 件件譫 内内讂 容容變 相相讕 比比鹩 基基鹪 金金鹫 的的譜 实实謁 际际謤 情情笤 况况譼 可可譌 能能譴 存存講 在在鹶 一一笕 定定鹫 的的讃 滞滞謆 后后鹯 ，，謬 如如讝 需需询 及及 诬 时时笡 、、譳 准准讄 确确讅 获获诜 取取鹩 基基鹪 金金鹫 的的變 相相讋 关关鹭 信信鹮 息息鹯 ，，讆 敬敬笗 请请笿 同同诬 时时讋 关关謶 注注鹩 基基鹪 金金笯 管管笰 理理笱 人人識 发发謪 布布鹫 的的變 相相讋 关关譃 临临诬 时时笴 公公謝 告告笜 等等鹹 。。 謖 因因謽 《《鹩 基基鹪 金金笫 合合笿 同同譂 》》謥 而而鹔 产产筀 生生鹫 的的謑 或或謯 与与謽 《《鹩 基基鹪 金金笫 合合笿 同同譂 》》笲 有有讋 关关鹫 的的鹶 一一讇 切切譛 争争譤 议议鹯 ，，謬 如如请 经经讈 友友譤 好好譣 协协讉 商商變 未未譌 能能謪 解解笔 决决鹫 的的鹯 ，，诼 任任謅 何何鹶 一一 语 方方讋 均均笲 有有讀 权权讒 将将譛 争争譤 议议鹧 提提诟 交交笷 中中笸 国国笸 国国謁 际际请 经经謏 济济讌 贸贸诠 易易讍 仲仲讎 裁裁讏 委委讐 员员謨 会会鹯 ，，误 按按譱 照照笷 中中笸 国国笸 国国謁 际际请 经经謏 济济讌 贸贸诠 易易讍 仲仲讎 裁裁讏 委委讐 员员謨 会会讑 届届诬 时时笲 有有筁 效效鹫 的的讍 仲仲 讎 裁裁讄 规规譼 则则謴 进进笼 行行讍 仲仲讎 裁裁鹹 。。讍 仲仲讎 裁裁識 地地讒 点点譢 为为讓 北北讔 京京诞 市市鹹 。。讍 仲仲讎 裁裁讎 裁裁笔 决决鹰 是是謰 终终讕 局局鹫 的的鹯 ，，譏 对对诹 各各语 方方謚 当当讀 事事笱 人人讋 均均笲 有有讜 约约譥 束束譍 力力鹯 ，，讍 仲仲讎 裁裁诗 费费诘 用用诈 由由讖 败败 讗 诉诉语 方方诲 承承读 担担鹹 。。 讘 五五笡 、、笢 謄 其其謅 他他鹓 资资謠 料料诣 查查讙 询询语 方方诮 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533让 （1）基金合同、托管协议、招募说明鹵 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报謝 （3）基金份额净謔 （4）基金销售机构及联系方诮 （5）其他重要资料 议 六六笡 、、笢 謄 其其謅 他他謤 情情笤 况况鹳 说说鹴 明明 无 中财网
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