东方鑫享价值成长一年持有期混合A : 东方鑫享价值成长一年持有期混合型证券投资基金开放日常申购(转换、定期定额投资)业务公告
东方鑫享价值成长一年持有期混合型证券 投资基金开放日常申购（转换、定期定额 投资）业务公告 公告送出日期：2021年6月19日 1. 公告基本信息 基金名称 东方鑫享价值成长一年持有期混合型证券投资基金 基金简称 东方鑫享价值成长一年持有期混合 基金主代码 011458 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年5月19日 基金管理人名称 东方基金管理股份有限公司 基金托管人名称 兴业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 东方基金管理股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《东方 鑫享价值成长一年持有期混合型证券投资基金基金 合同》、《东方鑫享价值成长一年持有期混合型证券 投资基金招募说明书》等有关规定 申购起始日 2021年6月21日 转换转入起始日 2021年6月21日 定期定额投资起始日 2021年6月21日 下属分级基金的基金简称 东方鑫享价值成长一年 持有期混合A 东方鑫享价值成长一年持 有期混合C 下属分级基金的交易代码 011458 011459 该分级基金是否开放申购（转换、定期定 额投资） 是 是 注：本基金自2021年6月21日开始仅办理基金份额的申购、转换转入和定投业务；一年持有期 内本基金不办理赎回、转换转出业务。 2. 日常申购（转换、定期定额投资）业务的办理时间 东方鑫享价值成长一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同自2021 年5月19日起生效后，本基金对每份基金份额设置1年的最短持有期限，即：自基金合同生效日 （对认购份额而言）、基金份额申购确认日（对申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对转 换转入份额而言）至该日次年的年度对日的期间内，投资者不能提出赎回申请；该日次年的年度 对日之后，投资者可以提出赎回申请。 本基金自2021年6月21日开始仅办理基金份额的申购、转换转入和定投业务；一年持有期 内本基金不办理赎回、转换转出业务。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常 交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂 停申购、转换转入和定投业务时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基 金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其 基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 投资者每次最低申购金额为1.00元（含申购费，下同），每次定期定额最低申购金额为1.00 元，具体办理要求以销售机构的交易规则为准，但不得低于基金管理人规定的最低限额。 3.2申购费率 本基金仅对A类基金份额收取申购费用，不对C类基金份额收取申购费用。本基金A类基金 份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金资产，申购费用于本基金的市场 推广、销售、登记等。本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金A 类基金份额的养老金客户 与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。 养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金，包括： 1）全国社会保障基金； 2）可以投资基金的地方社会保障基金； 3）企业年金单一计划以及集合计划； 4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； 5）企业年金养老金产品； 6）个人税收递延型商业养老保险等产品； 7）养老目标基金； 8）职业年金计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人拟将其纳入养老金客 户范围的，则将按相关规定履行适当程序。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 3.2.1前端收费 申购金额（M）非养老金客户养老金客户 M＜100万1.50%0.15% 100万≤M＜300万1.00%0.10% 300万≤M＜500万0.80%0.08% 第3页共11页 M ≥500万 1000元/笔 1000元/笔 注：投资者重复申购时，需按单笔申购金额对应的费率分别计算申购费用。若有代销机构特别约 定开办本基金申购业务实行申购费率优惠并已经发布临时公告，则具体费率优惠措施及业务规则 以该等公告为准。 4. 日常转换业务 4.1 转换费率 1、基金转换费用由转出基金赎回费用及转出与转入基金申购补差费用构成。每笔基金转换视 为转出基金的赎回业务和转入基金的申购业务。 2、转出基金赎回费：基金转换时，如涉及的转出基金有赎回费用的，收取该基金的赎回费用， 赎回费归入基金财产的比例参照转出基金赎回费率的规定。 3、转出与转入基金申购补差费：基金转换时，补差费为转出基金和转入基金的申购费差额， 当申购费用低的基金转换成申购费用高的基金时，收取申购补差费用；当申购费用高的基金转换 成申购费用低的基金时，不收取申购补差费用。转出基金或转入基金收取固定申购费用时,该基金 按【固定费用/固定费用所对应的区间下限】计算申购补差费。 4、转换份额的计算步骤及计算公式如下： 第一步：计算转出金额 (a) 当转出基金为非货币基金时 转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 (b) 当转出基金为货币基金时 转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值＋货币市场基金应转出的累计未付收 益（如有） 第二步：计算转换费用 转换费用=赎回费用+补差费用 赎回费用=转出金额×赎回费率 补差费用：分别以下两种情况计算 (a) 转入基金的申购费用＞转出基金的申购费用 转出净额=转出金额－赎回费用 补差费用=转出净额对应的转入基金申购费用-转出净额对应的转出基金申购费用 基金申购费用=转出净额×转出/转入基金申购费率/(1+转出/转入基金申购费率)} (b) 转入基金的申购费用≤转出基金的申购费用 补差费用=0 第三步：计算转入金额 转入金额=转出金额-转换费用 第四步：计算转入份额 转入份额=转入金额/转入基金转入申请当日基金份额净值 例：投资者在T日转出2,000份A基金（非货币基金）的基金份额，该日A基金的基金份额 净值为1.5000元/份。A基金适用的前端申购费率为1.2%，赎回费率为0.5%。转入B基金，B基 金适用的前端申购费率为1.5%，该日B基金的基金份额净值为1.3500元/份，则转出基金赎回费、 补差费用及转入基金份额计算如下： 投资者不享受折扣时费用如下： 转出金额=2,000×1.5000=3,000元 赎回费用=3,000×0.5%=15元 转出净额=3000-15=2,985元 转出基金申购费用=2,985×0.012/1.012=35.39 转入基金申购费用=2,985×0.015/1.015=44.11 补差费用=44.11-35.39=8.72 转换费用=15+8.72=23.72元 转入金额=3,000-23.72=2,976.28元 转入份额=2,976.28/1.3500=2,204.65份 投资者享受折扣时费用如下： 转出金额=2,000×1.5000=3,000元 赎回费用=3,000×0.5%=15元 转出净额=3,000-15=2,985元 转出基金申购费用=2,985×0.012×0.4/（1+0.012×0.4）=14.25 转入基金申购费用=2,985×0.015×0.4/（1+0.015×0.4）=17.80 补差费用=17.80-14.25=3.55 转换费用=15+3.55=18.55元 转入金额=3,000-18.55=2,981.45元 转入份额=2,981.45/1.3500=2,208.48份 5、投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。 6、转换费用以人民币“元”为单位，计算结果保留小数点后两位，小数点两位后的部分直接 舍去，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 4.2 其他与转换相关的事项 1、转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售并开通基金转换业务、同一基金管理人管理 并在同一基金注册登记机构处注册登记的基金。 2、基金转换采取定向转换原则，即投资者必须指明基金转换的方向，明确指出转出基金和转 入基金的名称。 3、单笔基金转换的最低申请份额为1.00份，如果投资者某笔转换申请导致转出基金的单个 交易账户基金份额余额少于基金最低保留余额限制，则转出基金转出后的基金份额余额将被同时 强制赎回。 4、基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出基金必须处于可赎回 状态，转入基金必须处于可申购状态。如果涉及转换的基金有一只处于非开放日，基金转换申请 处理为失败。 5、基金转换采取未知价法，即最终转换份额的确认以申请受理当日转出、转入基金的基金份 额净值为基础计算。 6、正常情况下，基金注册登记机构在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确 认，并办理转出基金的权益扣除，以及转入基金的权益登记。在T＋2日后（包括该日）投资者可 向销售机构或注册登记机构查询基金转换的确认情况。 7、本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请 份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的 基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同 的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额确认或部分确认，并且对于基金转出 和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将 不予以顺延。 8、转换费计算采用单笔计算法，适用费率根据单笔转换时转出基金的持有期限以及计算的转 入基金的转入金额分别确定转出基金适用的赎回费率和转入基金适用的申购费率。投资者可以发 起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算，持有人对转入基金的持有期限自注册 登记机构确认之日算起。 9、当投资者将持有的本公司旗下货币基金份额转换为非货币基金份额时，若投资者将所持货 币基金份额全部转出，则基金账户中货币基金全部累计未付收益一并转出；若投资者将所持货币 基金份额部分转出，且投资者基金账户中货币基金累计未付收益为正收益，则累计未付收益继续 保留在投资者基金账户；若投资者将所持货币基金份额部分转出，且投资者基金账户中货币基金 累计收益为负收益，则根据基金转出份额占投资者所持全部货币基金份额的比例相应转出同比例 累计未付收益。 10、基金转换业务遵循“先进先出”的业务规则。“先进先出”即首先转换持有时间最长的 基金份额。如果同一投资者在基金转换申请当日，同时提出转出基金的赎回申请，则遵循先赎回 后转换的处理原则。 11、基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此转出基金和转入基金关于暂停 或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定适用于相关基金转换业务。 12、本公司对直销中心基金转换业务的申购补差费享受4折费率优惠。优惠前基金费率为固 定费用的，则按原固定费用执行，不再享有费率折扣。 13、投资者通过本公司直销电子交易系统（包括网上交易系统、微信公众号和手机客户端） 进行本基金与旗下货币基金转换业务的优惠政策遵照2015年8月27日和2015年11月25日发布 的《关于开展直销电子交易基金转换费率优惠的公告》执行。 投资者通过本公司直销电子交易系统（包括网上交易系统、微信公众号和手机客户端）将所 持有的东方金元宝货币市场基金、东方金账簿货币市场证券投资基金转换转入本公司管理的其他 基金的，转出与转入基金的申购补差费享受零费率优惠。即基金转换补差费计算过程中，转入基 金原申购费率不适用于固定费用的，转入基金申购费按0计算；若转入基金原申购费率适用于固 定费用的则按原固定费用计算。 此项优惠适用于直销电子交易系统除招商银行直连渠道外的所有渠道。今后本公司直销电子 交易系统新增的渠道，如无另行公告，也将享受此项优惠。 14、开放转换的额度限制及规则参照申购业务执行。 投资人可以通过以下方式对直销渠道业务进行咨询 （1）本公司客户服务电话：400-628-5888。 （2）本公司网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com 5.定期定额投资业务 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人 在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相 关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。如遇基金暂停申购的情 况，在本基金暂停申购期间，对于暂停申购前以及已开通定期定额投资业务的投资者，照常受理 第7页共11页 其投资业务。暂停申购前未开通定期定额业务的投资者，暂停受理定期定额开户和投资业务，但 如遇特殊情况，将以本公司公告为准。另外，开放定期定额投资的额度限制及规则参照申购业务 执行。 6.基金销售机构 6.1场外销售机构 6.1.1直销机构 1、柜台交易 名称：东方基金管理股份有限公司 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号3层 法定代表人：崔伟 联系人：史鹏浩 电话：010-66295921 传真：010-66578690 网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规 则请登录本公司网站查询。 网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com 6.1.2场外代销机构 兴业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、华夏银行股份有 限公司、国联证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、中山证券有 限责任公司、华福证券有限责任公司、华龙证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证 券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司、东海证券股份有限 公司、国金证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、光大证券股份 有限公司、中泰证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、 第8页共11页 恒泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、五矿证券有限公 司、民生证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有 限公司、江海证券有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、上海长量基金销售有限公司、蚂蚁（杭 州）基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天 天基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、北京钱景基金销售有限公司、深圳市新 兰德证券投资咨询有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京 恒天明泽基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、珠海 盈米基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、北京汇成基金销 售有限公司、凤凰金信（海口）基金销售有限公司、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司、京东 肯特瑞基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、一路财富（北京）基金销售有限公司、 嘉实财富管理有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、武汉市伯嘉 基金销售有限公司、济安财富（北京）基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、南京苏 宁基金销售有限公司、东方财富证券股份有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、中证金牛 （北京）投资咨询有限公司、和耕传承基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、北京度 小满基金销售有限公司、上海爱建基金销售有限公司。 开通转换 兴业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、华夏银行股份有 限公司、国联证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、中山证券有 限责任公司、华福证券有限责任公司、华龙证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证 券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司、东海证券股份有限 公司、国金证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、光大证券股份 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身的风险承受能力，理性判断市场，在对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨 慎决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 特此公告。 东方基金管理股份有限公司 2021年6月19日 中财网
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