大成中证红利指数A : 大成中证红利指数证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
大成中证红利指数证券投资基金 (A 类份额 ) 基金产品资料概要更 新 编制日期 ： 2021 年 6 月 17 日 送出日期 ： 2021 年 6 月 21 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 大成中证红利指 数 基金代码 09001 0 下属基金简称 大成中证红利指数 A 下属基金交易代码 09001 0 基金管理人 大成基金管理有限公 司 基金托管人 中国建设银行股份有限公 司 基金合同生效日 2010 年 2 月 2 日 基金类型 股票 型 交易币种 人民 币 运作方式 普通开放 式 开放频率 每个开放 日 基金经理 刘 淼 开始担任本基金基 金经理的日期 2021 年 6 月 17 日 证券从业日期 2008 年 4 月 1 日 基金经理 夏 高 开始担任本基金基 金经理的日期 2014 年 12 月 6 日 证券从业日期 2011 年 1 月 1 日 其他 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20 个工 作日达不到 200 人，或连续 60 个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理人应 当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案 。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见《大成中证红利指数证券投资基金招募说明书》第八部分“基金的投资” 。 投资目标 通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，紧密跟踪标的指数，追求指数投资偏 离度和跟踪误差最小化，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏 离度的绝对值不超过 0.35% ，年化跟踪误差不超过 4% 。 投资范围 本基金跟踪标的指数为：中证红利指数。本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主 要投资于标的指数的成份股（含存托凭证）及其备选成份股（含存托凭证）。此外，为 更好的实现投资目标，本基金将适度投资于非标的指数成份股（含存托凭证）、新股以 及法律法规及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本 基金投资于标的指数成份股 （含存托凭证）及备选成份股（含存托凭证）的资产不低于基金资产净值的 90% ，现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5 ％。 CN_50090000_090010_FA010080_20210003.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.090010.jpg CN_50090000_090010_FA010080_20210003.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_fj_temp.090010.jpg 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围 。 主要投资策略 本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建投资组合，并 根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期成份股发生调整和成份股发 生配股、增发、分红等行为时，以及其他特殊情况（如成份股流动性不足）对本基金跟 踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人可以使用其他适当的方法进行调整，以 实现对跟踪误差的有效控制。 1 ．投资组合构建； 2 ．投资组合调整； 3 ．替代策略； 4 ． 存托凭证投资策略。 指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管 理人将按照基金份额持有人利益优先 的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整 。 业绩比较基准 中证红利指数收益率 *95%+ 银行活期存款利率 ( 税后 )*5 % 风险收益特征 本基金属于股票基金 , 风险与收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金 。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注 : 1 、基金的过往业绩不代表未来表现。 2 、如合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率 。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 申购费 （前收费） M<50万元 1.2% 50万元≤M<200万元 0.8% 200万元≤M<500万元 0.5% 500万元≤M 1,000元/笔 赎回费 N<7天 1.5% 7天≤N<1年 0.5% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0.0 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 0.7 5 % 托管费 0.1 5 % 其他费 用 基金财产拨划支付的银行费用；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金份额持有人 大会费用；基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；基金的证券交易费用；依 法可以在基金财产中列支的其他费用 。 注 : 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除 。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基 金的《招募说明书》等销售文件。 1 、本基金的特有风险 （ 1 ）指数下跌风险。 （ 2 ）标的指数的风险。 （ 3 ）跟踪偏离风险。 （ 4 ）跟踪误差控制未达约定目标的风险。 （ 5 ）指数编制机构停止服务的风险。 （ 6 ）成份股停牌的风险。 2 、本基金还面临证券投资基金投资共有的风险，如市场风险、信用风险、流动性风险、科创板股票投 资及相关风险、操作风险、不可抗力风险等 。 (二) 重要提示 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 大成中证红利指数证券投资基金经中国证监会 2009 年 12 月 22 日证监许可【 2009 】 1423 号文核准募集。 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金标的指数为中证红利指数，该指数的样本空间、选样方法等信息详见本基金招募说明书 。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [www.dcfund.com.cn] 客服电话 [4008885558] 1. 大成中证红利指数证券投资基金基金合同、大成中证红利指数证券投资基金托管协议、大成中证 红利指数证券投资基金招募说明书 2. 定 期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资 料 中财网
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