华润元大价值优选A : 关于旗下部分基金根据侧袋机制指引修订基金合同
华润元大基金管理有限公司 关于旗下部分基金根据侧袋机制指引修订基金合同的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（以下简称 “《侧袋机制指引》” ）等法律法规及华润元大基金管理有限公司（以下简称“本 基金管理人” ）旗下部分基金基金合同的约定，经与基金托管人协商一致，并向 中国证监会备案， 本基金管理人旗下12只公募基金就引入侧袋机制修订基金合 同等法律文件， 本次修订将自2021年6月22日起正式生效。现将相关修订情况公 告如下： 一、本次引入侧袋机制的旗下部分基金 基金代码基金名称 001212 华润元大稳健收益债券型证券投资基金 003418 华润元大润鑫债券型证券投资基金 003680 华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金 004893 华润元大润泽债券型证券投资基金 009889 华润元大润禧 39 个月定期开放债券型证券投资基金 000273 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金 000522 华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 000646 华润元大量化优选混合型证券投资基金 004976 华润元大景泰混合型证券投资基金 004930 华润元大价值优选混合型发起式证券投资基金 004928 华润元大欣享混合型发起式证券投资基金 009882 华润元大核心动力混合型证券投资基金 二、基金合同修订的具体内容 1、“前言” 章节增加如下内容： 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时， 基金管理人履行相 应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧 袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 2、“释义” 章节增加如下内容： 侧袋机制： 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属 于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户 称为侧袋账户 特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性 的资产 3、“基金份额的申购与赎回” 章节增加和修订如下内容： 拒绝或暂停申购的情形 当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃 市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人 协商确认后，基金管理人暂停基金估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活 跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托 管人协商确认后， 基金管理人暂停基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接 受基金赎回申请的措施。 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的， 本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关 公告。 4、“基金合同当事人及权利义务” 章节增加如下内容： 基金份额持有人 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外， 同一类别每份基金份额具有 同等的合法权益。 5、“基金份额持有人大会” 章节增加如下内容： 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外， 基金份额持有人持有的每一 基金份额拥有平等的投票权。 实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制， 则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例， 但若 相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的， 则仅指主袋份额 持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基 金份额10%以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 4、若参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日相关基金份额的二分之一， 召集人在原公告的基金份额持有人 大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与 或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一 以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大 会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间， 基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账 户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户 份额无表决权。 侧袋机制实施期间， 关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定 内容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。 6、“基金的投资” 章节增加如下内容： 侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时， 根据最大限度保护基 金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师 事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额持有人大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 7、“基金资产估值” 章节增加相如下内容： 实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的， 应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户净值信息。 8、“基金费用与税收” 章节增加如下内容： 实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。 9、“基金的收益与分配” 章节增加如下内容： 实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 10、“基金的信息披露” 章节增加如下内容： 实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同 和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。 重要提示： 1、本次旗下部分基金的基金合同的修订已经履行了规定的程序，符合相关 法律法规及基金合同的规定。 2、托管协议涉及上述内容的条款已一并调整。本基金管理人于本公告日在 网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议。招募说明书、产品资料概要涉 及前述内容的， 将一并修改， 并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》的有关规定在规定媒介上公告。 3、投资者欲了解详情，请登录本公司网站（www.cryuantafund.com）查阅相 关公告或拨打本公司客户服务电话（4000-1000-89）咨询相关事宜。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金时应认真 阅读本基金的基金合同、招募说明书、产品资料概要及更新。敬请投资者留意投 资风险。 特此公告 华润元大基金管理有限公司 2021年6月22日 中财网
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