广发中证1000指数A : 广发中证1000指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书
原标题:广发中证1000指数A : 广发中证1000指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书 广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人： 广发基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 时间： 二〇二一年六月 【重要提示】 1 、本基金于 2018 年 5 月 8 日经中国证监会证监许可 [2018]798 号文准予募集注册。 2 、本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 3 、本基金的标的指数为中证 1000 指数。 （ 1 ）样本空间 指数样本空间由同 时满足以下条件的非 ST 、 *ST 沪深 A 股和红筹企业发行的存托凭证组成： 1 ）科创板证券：上市时间超过一年。 2 ）其他证券：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值排在前 30 位。 （ 2 ）选样方法 1 ）剔除样本空间内中证 800 指数样本及过去一年日均总市值排名前 300 名的证券； 2 ）将样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 20% 的证 券； 3 ）将样本空间内剩余证券按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名在 1000 名之 前的证券作为指数样本。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息 详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn 4 、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非 系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金为股票型基金，其风 险和收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要投资于中证 1000 指数的成份股、备 选成份股，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。其特定 风险包括标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控 制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌的风险等。本基金对中 证 1000 指数成份股、备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的 80% ，投资标的单一且过 分集中有可能会给本基金带来风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投 资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。 投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基 金合同》，基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考 虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 5 、本次更新的招募说明书主要对本基金的基金经理、 基金管理人、 基金托管人信息进行 修订，更新内容截止日为 2021 年 6 月 17 日，除非另有说明，本招募说明书 ( 更新 ) 其他所载内容 截止日为 2021 年 3 月 31 日，有关财务数据截止日为 2020 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 绪言 ................................ ............................ 1 第二部分 释义 ................................ ............................ 2 第三部分 基金管理人 ................................ ..................... 7 第四部分 基金托管人 ................................ .................... 16 第五部分 相关服务机构 ................................ .................. 18 第六部分 基金的募集 ................................ .................... 66 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................ 67 第 八 部分 基金份额的申购、赎回 ................................ .......... 68 第九部分 基金的投资 ................................ .................... 79 第十部分 基金的业绩 ................................ .................... 90 第十一部分 基金的财产 ................................ .................. 93 第十二部分 基金资产的估值 ................................ .............. 94 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ............ 99 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ............. 101 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ........... 104 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ............. 105 第十七部分 风险揭示 ................................ ................... 112 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 118 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ......... 120 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ..... 135 第二十一部分 对基金份额持 有人的服务 ................................ ... 153 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ........... 155 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ . 156 第二十四部分 备查文件 ................................ ................. 157 第一部分 绪言 《广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露 办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管 理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》（以下简称“《指数基 金指引》”）以及《广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招 募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投 资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 1 、招募说明书或本招募说明书：指《广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金招募说 明书》及其更新 2 、基金或本基金：指广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金 3 、基金管理人：指广发基金管理有限公司 4 、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 5 、基金合同或本基金合同：指《广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 6 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发中证 1000 指数型发起 式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7 、基金份额发售公告：指《广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金基金份额发售公 告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务 委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七 部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 201 9 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公 开募集证券投资 基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 17 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人 、社会团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业 务 24 、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 25 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接 受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监 会备案并确认后予以公告的日期 31 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 36 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38 、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 42 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 43 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 44 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 45 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申 请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的 10% 46 、元：指人民币元 47 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 49 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 52 、标的指数：指中证 1000 指数及其未来可能发生的变更 53 、发起式基金：指符合中国证监会有关规定，由基金管理人、基金管理人股东、基金 管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金 54 、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者认购、申 购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、 申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别 基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 55 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 56 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利 益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 57 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等 58 、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 59 、基金产品资料概要：指《广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 - 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：程才良 8 、注册资本： 14,097.8 万元人民币 9 、股权结构： 股东名称 出资比例 广发证券股份有限公司 54.533% 烽火通信科技股份有限公司 14.187% 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187% 广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总 计 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司董事长、执行董 事，兼任中国证券业协会副会长、会员代表，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，上 海证券交易所政策咨询委员会主任委员、第一届科创板股票公开发行自律委员会委员，深圳 证券交易所第五届理事会理事、薪酬财务委员会委员，中国上市公司协会第二届理事会兼职 副会长、财务总监专业委员会主任委员，广东金融学会理事会副会长、理事，广东省金融发 展研究会常务副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证 机构间报价系统股份有限公司董事，中国 证券博物馆第一届理事会理事，广东上市公司协会 第五届理事会副会长、会员代表，广州开发区投资促进局产业发展顾问，新财富最佳分析师 评选专家委员会委员。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政府副市长（挂 职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会 监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监， 兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广 东省党外知识分子联 谊会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财 务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理 ,广发基金管理有限 公司财务总监、副总经理 ,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主 席。 王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有 限公司董事会主席。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作， 曾任广发基金管理有限公司副总经理。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师， 现任烽火通信科技股份有限公 司董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长。曾任烽火通信科技股份有限公司证 券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，香江集团 有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。兼 任深圳市政协委员，中国侨联青委会副会长，香江社会救助基金会理事。曾任德意志银行香 港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银 行董事。 匡丽军女士：董事，硕士，高级劳动关系协调师，现任广州科技金融创新投资控股有限 公司常务副总经理、工会主席。兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长，广东植物龙生 物技术股份有限公司副董事长，广州云客数字技术有限公司董事，广东微量元素生物科技有 限公司董事，广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、中共广州科技金融创新投资控股有限公 司支部委员会副书记。曾任广州科技开发总公司总经理办公室科员，广州科技房地产开发公 司人事部（办公室）部长，广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理、总经理，广州 科技风险投资有限公司办公室主任、董事 会秘书、副总经理。 罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任中华联合保险集团股份有限公 司常务副总经理、首席风险官，兼任保监会行业风险评估专家、中国人民大学兼职教授。曾 任中国人民保险公司荆襄支公司经理，长江保险经纪公司总经理，中国人民保险公司湖北省 分公司国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理，太 平保险有限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理，中国 太平保险有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁、 阳光保险集团执行 委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授，兼任复旦大学兼职教 授，浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事，江苏恒顺 醋业股份有限公司董事。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长，法学 院教授。 姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学 术委员会委员，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算 学会会长、中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有 限公司独立董事、东软医疗股份有限公司独立 董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA）教育中心副主任、辽宁大 学发展规划处处长、财务处处长等。 2、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师，兼任广东省广发基金公益基金会理事长。 曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处 长，广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、 营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息 技术部总经理。 曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障部副 总经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广 州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信 息技术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广 发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服 务部总经理助理，产品营销管理部总经 理助理。 3、总经理及其他高级管理人员 王凡先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。曾在财政部、 全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总 经理。 易阳方先生：常务副总经理，硕士，经济师，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广 发国际资产管理有限公司董事会副主席。曾任广发证券股份有限公司投资自营部副经理，中 国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总 经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚 富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精 选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳 裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广 发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董 事。 朱平先生：副总经理，硕士 ,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广 发证券有限责任 公司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部 研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科 学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金 监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司 固定收益投资总监、固定收益 管理总部总经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基 金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券 投资基金基金经理、广发聚荣一年持有期混合型投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、广发增强债券型证券投资基金基金经理、广发安悦回报灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公 司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司 固定收 益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广 发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债 券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券 投资基金基金经理、广发汇优 66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发纯债债券 型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 程才良先生：督察长，博士，副教授。曾在辽河石油 勘探局研究院、重庆商学院、广东 民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基 金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4、基金经理 陆志明先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任大鹏证券有限公司 研究员，深圳证券信息有限公司部门总监，广发基金管理有限公司数量投资部总经理、指数 投资部副总经理、量化投资部副总经理、广发中小企业 300交易型开放式指数证券投资基金 基金经理 (自 2011年 6月 3日至 2016年 7月 28日 )、广发中小企业 300交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理 (自 2011年 6月 9日至 2016年 7月 28日 )、广发深证 100指数 分级证券投资基金基金经理 (自 2012年 5月 7日至 2016年 7月 28日 )、广发中证百度百发策 略 100指数型证券投资基金基金经理 (自 2014年 10月 30日至 2016年 7月 28日 )、广发中证 医疗指数分级证券投资基金基金经理 (自 2015年 7月 23日至 2016年 7月 28日 )、广发中证 全指能源交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 (自 2015年 7月 9日至 2018年 10月 9日 )、广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基 金经理 (自 2015年 8月 18日至 2018年 12月 20日 )、广发中证全指主要消费交易型开放式指 数证券投资基金发起式联接基金基金经理 (自 2015年 8月 18日至 2018年 12月 20日 )、广发 中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理 (自 2015年 7月 1日至 2019年 4 月 2日 )、广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 (自 2017 年 6月 13日至 2020年 8月 21日 )、广发中证全指工业交易型开 放式指数证券投资基金基金 经理 (自 2017年 6月 13日至 2021年 2月 10日 )、广发中证全指可选消费交易型开放式指数 证券投资基金基金经理 (自 2014年 6月 3日至 2021年 6月 17日 )、广发中证全指医药卫生交 易型开放式指数证券投资基金基金经理 (自 2014年 12月 1日至 2021年 6月 17日 )、广发中 证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理 (自 2015年 1月 8日至 2021年 6月 17日 )、广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 (自 2015年 1月 29日至 2021年 6月 17日 )、 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资 基金基金经理 (自 2015年 3月 23日至 2021年 6月 17日 )、广发中证全指可选消费交易型开 放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 (自 2015年 4月 15日至 2021年 6月 17日 )、 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 (自 2015年 5月 6日至 2021年 6月 17日 )、广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理 (自 2015年 6月 25日至 2021年 6月 17日 )、广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基 金基金经理 (自 2015年 6月 25日至 2021年 6月 17日 )、广发中证全指金融地产交易型开放 式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 (自 2015年 7月 9日至 2021年 6月 17日 )。现 任广发中证 1000指数型发起式证券投资基金基金经理 (自 2021年 6月 17日起任职 )、广发深 证 100指数证券投资基金 (LOF)基金经理 (自 2021年 6月 17日起任职 )、广发中证全指汽车指 数型发起式证券投资基金基金经理 (自 2021年 6月 17日起任职 )、广发中证全指家用电器指 数型发起式证券投资基金基金经理 (自 2021年 6月 17日起任职 )、广发中证全指建筑材料 指 数型发起式证券投资基金基金经理 (自 2021年 6月 17日起任职 )。 历任基金经理：罗国庆，任职时间为 2018年 11月 2日至 2021年 6月 17日。 5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投资决策委员会由总经理助理王海 涛先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘 先生和策略投资部总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投资决策委员会主 席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、中期和年度报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会 ； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、 基金管理人和基金经理的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监 会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规 ，建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部 控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。 内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控 制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效 评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保 密制度、危机处理 制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各 部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围 内承担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗 位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及 岗位对前一部门及岗位负有 监督的责任。 3 、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三 道监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的 执行情况实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道 监控防线。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 2020 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 214 人，平均年龄 34 岁， 95% 以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承 “ 诚实信用、勤勉尽责 ” 的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体 系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同 时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服 务。截至 2020 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1160 只。自 2003 年以来，本行 连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 74 项最佳托管银行大奖；是 获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额 销售 机构 1、直销机构 （ 1 ）电子交易平台 网址： www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 （ 2 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 电话： 020 - 83936999 传真： 020 - 34281105 （ 3 ）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083113 传真： 010 - 68083078 （ 4 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话（ 95105828 或 020 - 83936999 ）进行本基金销 售相关事宜的查询和投诉等。 2、其他销售机构 （ 1 ）公司名称 : 嘉实财富管理有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元 办公地址 : 上海市浦东新区世 纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元、北京市朝阳区 建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法人 : 赵学军 联系人 : 景琪 联系电话 :021 - 20289890 传真 :021 - 20280110 客服电话 :400 - 021 - 8850 网址 :www.harvestwm.cn （ 2 ）公司名称 : 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址 : 浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（ D 区） 801 室 办公地址 : 浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（ D 区） 801 室 法人 : 陆彬彬 联系人 : 邓秀男 联系电话 :0571 - 56028620 传真 :0571 - 56899710 客服电话 :400 068 0058 网址 :www.jincheng - fund.com （ 3 ）公司名称 : 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层 法人 : 路瑶 联系人 : 侯英建 联系电话 :010 - 65808756 传真 :010 - 65807864 客服电话 :95162 、 4008888160 网址 :www.cifcofund.com （ 4 ）公司名称 : 方德保险代理有限公司 注册地址 : 北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室 办公地址 : 北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室 法人 : 林柏均 联系人 : 胡明哲 联系电话 :010 - 64068617 传真 :010 - 64068776 客服电话 :010 - 64068617 网址 :www.fundsure.cn （ 5 ）公司名称 : 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法人 : 乐贤龙 联系人 : 王梦 联系电话 :010 - 85594745 传真 :010 - 85932427 客服电话 :400 - 066 - 8586 网址 :www.gesafe.com （ 6 ）公司名称 : 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法人 : 钱燕飞 联系人 : 王锋 客服电话 :95177 网址 :www.snjijin.com （ 7 ）公司名称 : 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址 : 海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址 : 北京朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法人 : 李科 联系人 : 王超 客服电话 :95510 网址 :fund.sinosig.com （ 8 ）公司名称 : 北京汇成基金销售有限公司 注册地址 : 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址 : 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 法人 : 王伟刚 联系人 : 丁向坤 联系电话 :010 - 56282140 传真 :010 - 62680827 客服电话 :4006199059 网址 :www.hcjijin.com （ 9 ）公司名称 : 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3006 - 3015 室 法人 : 周斌 联系人 : 侯艳红 联系电话 :13910678503 传真 :010 - 59313586 客服电话 :4008980618 网址 :Https://www.chtwm.com （ 10 ）公司名称 : 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址 : 上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法人 : 沈丹义 联系人 : 叶露 联系电话 :021 - 60818228 传真 :021 - 6081069 5 客服电话 :400 - 101 - 9301 网址 :www.tonghuafund.com （ 11 ）公司名称 : 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 c 座 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 c 座 18 层 1809 法人 : 戎兵 联系人 : 魏晨 联系电话 :01052413385 传真 :01059644496 客服电话 :4006099200 网址 :www.yixinfund.com （ 12 ）公司名称 : 中国人寿保险股份有限公司 注册地址 : 中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址 : 中国北京市西城区金融大街 16 号 法人 : 王 滨 客服电话 :95519 网址 :www.e - chinalife.com （ 13 ）公司名称 : 泛华普益基金销售有限公司 注册地址 : 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址 : 成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法人 : 于海锋 联系人 : 隋亚方 客服电话 :4000803388 网址 :www.puyifund.com （ 14 ）公司名称 : 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址 : 北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址 : 北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法人 : 梁蓉 联系人 : 马浩 联系电话 :01066154828 传真 :01066154828 客服电话 :4006262818 网址 :www.5irich.com （ 15 ）公司名称 : 浦领基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址 : 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法人 : 聂婉君 联系人 : 李艳 联系电话 :010 - 59497361 传真 :010 - 64788016 客服电话 :4000125899 网址 :www.zscffund.com （ 16 ）公司名称 : 开源证券股份有限公司 注册地址 : 陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址 : 陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法人 : 李刚 联系人 : 张蕊 联系电话 :029 - 88365809 传真 :029 - 81887064 客服电话 :95325 网址 :www.kysec.cn （ 17 ）公司名称 : 国金证券股份有限公司 注册地址 : 成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址 : 成都市青羊区东城根上街 95 号 法人 : 冉云 联系人 : 杜晶、黎建平 联系电话 :028 - 86690057 传真 :028 - 86690126 客服电话 :95310 网址 :www.gjzq.com.cn （ 18 ）公司名称 : 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址 : 深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法人 : 顾敏 联系人 : 赵嘉懿 联系电话 :18617181667 传真 :0755 - 86951889 客服电话 :95384 网址 :www.webank.com （ 19 ）公司名称 : 华宝证券 有限责任公司 注册地址 : 上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 办公地址 : 上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法人 : 陈林 联系人 : 宋歌 联系电话 :021 - 50122086 传真 :021 - 50122200 客服电话 :4008209898 网址 :www.cnhbstock.com （ 20 ）公司名称 : 爱建证券有限责任公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 层 办公地址 : 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 层 法人 : 祝健 联系人 : 姚盛盛 联系电话 :021 - 32 229888 传真 :021 - 68728703 客服电话 :4001962502 网址 :www.ajzq.com （ 21 ）公司名称 : 英大证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法人 : 郝京春 联系人 : 刘思源 联系电话 :0755 - 83007014 传真 :0755 - 83007034 客服电话 :4000 - 188 - 688 网址 :www.ydsc.com.cn （ 22 ）公司名称 : 北京微动利基金销售有限公司 注册地址 : 北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 办公地址 : 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 - 342 室 法人 : 季长军 联系人 : 何鹏 联系电话 :010 - 52609656 传真 :010 - 51957430 客服电话 :400 - 188 - 5687 网址 :www.buyforyou.com.cn （ 23 ）公司名称 : 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法人 : 陈柏青 联系人 : 张裕 联系电话 :021 - 6089 7840 传真 :0571 - 26697013 客服电话 :4000 - 766 - 123 网址 :www.fund123.cn （ 24 ）公司名称 : 华融证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址 : 北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 - 18 层 法人 : 张海文 联系人 : 孙燕波 联系电话 :010 - 85556048 传真 :010 - 85556088 客服电话 :95390 网址 :www.hrsec.com.cn （ 25 ）公司名称 : 上海好买基金销售有限公司 注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法人 : 杨文斌 联系人 : 高源 联系电话 :021 - 36696312 传真 :021 - 68596919 客服电话 :400 - 700 - 9665 网址 :www.ehowbuy.com （ 26 ）公司名称 : 上海天天基金销售有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法人 : 其实 联系人 : 潘世友 联系电话 :021 - 54509998 传真 :021 - 64385308 客服电话 : 4001818188 网址 :http://fund.eastmoney.com/ （ 27 ）公司名称 : 天风证券股份有限公司 注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址 : 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法人 : 余磊 联系人 : 王雅薇 联系电话 :027 - 87107535 传真 :027 - 87618863 客服电话 :95391 或 4008005000 网址 :www.tfzq.com （ 28 ）公司名称 : 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法人 : 薛峰 联系人 : 童彩平 联系电话 :0755 - 33227950 传真 :0755 - 33227951 客服电话 :4006 - 788 - 887 网址 :www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （ 29 ）公司名称 : 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄（未完）  |