长信稳健精选混合A : 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:长信稳健精选混合A : 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 长信稳健精选混合型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二〇二一年六月 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 长信稳健精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2020年 5月 7日经中国证券监督管理委员会证监许可【 2020】847号文注册募集。基金合同 于 2020年 7月 16日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券 /期货市场波动等因素 产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风 险。投资本基金可能遇到的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券、期货市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险等。 基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资 产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围 内的香港联合交易所上市的股票（以下简称 “港股通标的股票”）的，会面临港 股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风 险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股 不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险 （汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能 带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及 时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书 的“风险揭示”章节的具体内容。 本基金可投资国债期货。国债期货的交易采用保证金交易方式，基金资产可 能由于无法及时筹措资金满足建立或者维持国债期货头寸所要求的保证金而面 临保证金风险。同时，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 期货在对冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的 价格波动不一致而面临基差风险。 本基金可投资股指期货。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受 较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保 证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金可投资股票期权。股票期权的风险主要包括市场风险、流动性风险、 保证金风险、信用风险和操作风险等。市场风险指由于标的价格变动而产生的衍 生品的价格波动。流动性风险指当基金交易量大于市场可报价的交易量而产生的 风险。保证金风险指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。信用风险指交易对手不愿或无法履行契约的风险。 操作风险则指因交易过程、交易系统、人员疏失、或其他不可预期时间所导致的 损失。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧 袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的 特定风险。 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基 金，低于股票型基金。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国 内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准或注册上 市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债 券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的 次级债券、地方政府债券、政府支持机构债券、可转换债券、可交换债券、可分 离交易可转债及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、 银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工 3 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 具、国债期货、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等 基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后开始执行。 本更新的招募说明书仅更新侧袋机制等相关内容，其他所载的内容截止日为 2021年 3月 31日（其中基金管理人章节的信息截止日为 2021年 6月 28日）。 有关财务数据和净值截止日为 2020年 12月 31日（财务数据经审计）。本基金 托管人招商银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 4 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 目录 一、绪言 ..........................................................................................................................................1 二、释义 ........................................................................................................................................2 三、基金管理人 ...............................................................................................................................8 四、基金托管人 .............................................................................................................................21 五、相关服务机构 .........................................................................................................................27 六、基金的募集 .............................................................................................................................38 七、基金合同的生效 .....................................................................................................................39 八、基金份额的申购与赎回 .........................................................................................................40 九、基金的投资 .............................................................................................................................54 十、基金的投资组合报告 .............................................................................................................64 十一、基金的业绩 .........................................................................................................................74 十二、基金的财产 .........................................................................................................................76 十三、基金资产估值 .....................................................................................................................77 十四、基金费用与税收 .................................................................................................................85 十五、基金的收益与分配 .............................................................................................................88 十六、基金的会计与审计 .............................................................................................................90 十七、基金的信息披露 .................................................................................................................91 十八、侧袋机制 .............................................................................................................................99 十九、风险揭示 ...........................................................................................................................103 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................................................111 二十一、基金合同的内容摘要 ...................................................................................................113 二十二、基金托管协议的内容摘要 ...........................................................................................146 二十三、基金份额持有人服务 ...................................................................................................166 二十四、其他应披露事项 ...........................................................................................................169 二十五、招募说明书存放及查阅方式 .......................................................................................173 二十六、备查文件 .......................................................................................................................174 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 《长信稳健精选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》 ”）、 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 “《信息披露办法》 ”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规定》 ”)和其他有关法律法规的规定， 以及《长信稳健精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “合同 ”或“基 金合同”）编写。 本招募说明书阐述了长信稳健精选混合型证券投资基金的投资目标、投资策 略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基 金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 1 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指长信稳健精选混合型证券投资基金 2、基金管理人：指长信基金管理有限责任公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、基金合同：指《长信稳健精选混合型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长信稳健精选 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《长信稳健精选混合型证券投资基金招 募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《长信稳健精选混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 8、基金产品资料概要：指《长信稳健精选混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2004年 6月 1日起实施并在 2012年 12月 28日经第十一 届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施， 并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全 国人民代表大会常务委员会关于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法律的决 定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 2 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的 中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指长信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 3 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长信基金管理有 限责任公司或接受长信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常 交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若 本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、 赎回，并按规定进行公告） 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》， 4 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 47、A类基金份额：指在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用，而 不计提销售服务费的基金份额 48、C类基金份额：指在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费 用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 49、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 50、元：指人民币元 51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 5 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 款项及其他资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 56、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基 金电子披露网站）等媒介 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 58、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证 券交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术 连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对 方交易所上市的股票，包括沪港股票市场交易互联互通机制和深港股票市场交易 互联互通机制，以下简称港股通机制 59、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易 所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香 港联合交易所上市的股票 60、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 6 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 62、特定资产：包括：（ 1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（ 2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（ 3）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 7 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人概况 名称长信基金管理有限责任公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 9楼 办公地址上海市浦东新区银城中路 68号 9楼 邮政编码 200120 批准设立机关中国证券监督管理委员会 批准设立文号中国证监会证监基金字[2003]63号 注册资本壹亿陆仟伍佰万元人民币 设立日期 2003年 5月 9日 组织形式有限责任公司 法定代表人刘元瑞 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人魏明东 存续期间持续经营 经营范围 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。【依法须 经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权结构 股东名称出资额出资比例 长江证券股份有限公司 7350万元 44.55% 上海海欣集团股份有限公司 5149.5万元 31.21% 武汉钢铁有限公司 2500.5万元 15.15% 上海彤胜投资管理中心（有限合伙） 751万元 4.55% 上海彤骏投资管理中心（有限合伙） 749万元 4.54% 总计 16500万元 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名职务性别简历 刘元瑞董事长男 中共党员，硕士，现任长信基金管理有限责任公司 董事长、长江证券股份有限公司党委副书记、董事、 总裁。历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分 析师、研究部副主管，长江证券承销保荐有限公司 总裁助理，长江证券股份有限公司研究部副总经理、 研究所总经理、副总裁。 陈谋亮 非独立董 事 男 中共党员，法学硕士，工商管理博士，高级经济师， 高级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务副会长， 8 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班”干部，中 国第二汽车制造厂干部，湖北经济学院讲师、特聘 教授，扬子石化化工厂保密办主任、集团总裁办、 股改办、宣传部、企管处管理干部、集团法律顾问， 中石化 /扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一体化 石化项目中方谈判代表，交大南洋部门经理兼董事 会证券事务代表，海欣集团董事会秘书处主任、战 略投资部总监、总裁助理、副总裁、总裁。 谢辉 非独立董 事 男 中共党员，硕士。现任武汉钢铁有限公司经营财务 部部长。曾任武汉钢铁 (集团)公司计划财务部会计 处副主任科员、主任科员、处长，武汉钢铁 (集团) 公司企业管理部、运营改善部绩效考核处处长，武 汉钢铁(集团)公司运营改善部绩效考核高级经理， 武汉钢铁股份有限公司经营财务部副总经理，武汉 钢铁有限公司经营财务部副部长。 覃波 非独立董 事 男 中共党员，硕士，上海国家会计学院 EMBA毕业， 具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公 司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职于长 江证券有限责任公司。 2002年加入长信基金管理有 限责任公司，历任市场开发部区域经理、营销策划 部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总 经理助理、副总经理。 徐志刚独立董事男 中共党员，经济学博士，曾任中国人民银行上海市 徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长、党委 副书记，中国工商银行上海市分行办公室副主任、 主任、金融调研室主任、浦东分行副行长，上海实 业（集团）有限公司董事、副总裁，上海实业金融 控股有限公司董事、总裁，上海实业财务有限公司 董事长、总经理，德勤企业咨询（上海）有限公司 华东区财务咨询主管合伙人、全球金融服务行业合 伙人。 刘斐独立董事女 中共党员，工商管理硕士。现任国和创新教育基金 （筹）合伙人。曾任上海国和现代服务业股权投资 管理有限公司董事总经理、创始合伙人，上海国际 集团旗下私募股权投资基金管理公司，浦银安盛基 金管理有限公司总经理、董事（浦银安盛创始人）， 上海东新国际投资管理有限公司总经理、董事（浦 发银行与新鸿基合资养老金投资管理公司），浦发 银行办公室负责人。 马晨光独立董事女 致公党党员，法律硕士。现任上海市协力律师事务 所律师，管理合伙人，上海市浦东新区人大代表， 中国致公党上海市浦东新区副主委，上海市法学会 金融法研究会理事，上海国际仲裁中心仲裁员，上 海仲裁委员会仲裁员，复旦大学研究生校外导师， 华东政法大学校外兼职导师，上海对外经贸大学兼 职教授，上海市浦东新区法律服务业协会副会长。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 2、监事会成员 9 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 监事会成员 姓名职务性别简历 余汉生监事会主席男 中共党员，本科学历，正高职高级会计师。现任中 国宝武钢铁集团有限公司监事、宝山钢铁股份有限 公司监事、武汉钢铁有限公司监事。曾任武汉钢铁 (集团 )公司财务部机关费用科一科副科长、会计处 主任科员，武汉钢铁 (集团 )公司公会财务部部长， 武汉钢铁（集团）公司实业公司审计处处长、财务 处处长，武汉钢铁 (集团 )公司计划财务部会计处处 长，武汉钢铁股份公司计划财务部部长，武汉钢铁 股份公司副总会计师兼计划财务部部长，武汉钢铁 股份公司总会计师。 陈水元监事男 硕士研究生，会计师、经济师。现任长江证券股份 有限公司财务负责人，兼任武汉股权托管交易中心 监事长；曾任湖北证券有限公司营业部财务主管、 经纪事业部财务经理，长江证券有限责任公司经纪 事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营 业部总经理，长江证券股份有限公司营业部总经理、 总裁特别助理、执行副总裁、财务负责人、合规负 责人、首席风险官。 朱锡峰监事男 中共党员，硕士，注册会计师。现任上海海欣集团 股份有限公司财务总监。历任湖南华菱钢铁集团有 限责任公司科员、副科长、科长、财务主管，湖南 华菱矿业投资有限公司财务总监，湖南华菱涟源钢 铁有限公司财务部副部长兼涟钢房地产公司财务总 监，湖南国有资产经营管理有限公司财务管理部部 长兼党支部书记，湖南博云新材料股份有限公司财 务总监，湖南省财信产业基金管理有限公司首席财 务官，上海海欣集团股份有限公司董秘处主任。 李毅监事女 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司 总经理助理兼综合行政部总监。曾任长信基金管理 有限责任公司综合行政部副总监、零售服务部总监。 孙红辉监事男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司 总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾任职 于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证 券有限责任公司。 魏明东监事男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司 人力资源部总监。曾任职于上海市徐汇区政府、华 夏证券股份有限公司和国泰基金管理有限公司、综 合行政部总监兼人力资源总监。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 3、经理层成员 经理层成员 姓名职务性别简历 覃波总经理男简历同上。 周永刚督察长男 经济学硕士， EMBA。现任长信基金管理有限责任 公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自 治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方 10 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长 江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼 上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。 邵彦明副总经理男 硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业 资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理 兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、 上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管 理有限公司。 2001年作为筹备组成员加入长信基 金，历任公司北京代表处首席代表、公司总经理 助理。 程燕春副总经理男 华中科技大学技术经济学士，具有基金从业资格， 现任长信基金管理有限责任公司副总经理，曾任 中国建设银行江西省分行南昌城东支行副行长， 中国建设银行纪检监察部案件检查处监察员，中 国建设银行基金托管部市场处、信息披露负责人， 融通基金管理有限公司筹备组成员、总经理助理 兼北京分公司总经理、上海分公司总经理、执行 监事，金元惠理基金管理有限公司首席市场官， 历任长信基金管理有限责任公司总经理销售助 理、总经理助理。 安昀副总经理男 经济学硕士，复旦大学数量经济学研究生毕业， 具有基金从业资格。曾任职于申银万国证券研究 所，担任策略研究工作， 2008年 11月加入长信 基金管理有限责任公司，历任策略研究员、基金 经理助理、研究发展部副总监、研究发展部总监 和基金经理。 2015年 5月 6日至 2016年 9月 6 日在敦和资产管理有限公司股票投资部担任基 金经理。 2016年 9月 8日重新加入长信基金管理 有限责任公司，曾任总经理助理、国际业务部总 监、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 长信双利优选混合型证券投资基金和长信先机 两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理。现任公司副总经理、投资决策委员会 执行委员、长信内需成长混合型证券投资基金、 长信消费升级混合型证券投资基金和长信优质 企业混合型证券投资基金的基金经理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 4、基金经理 本基金基金经理情况 姓名职务任职时间简历 李家春 总经理助 理、基金经 理 自 2020年 7 月 16日起至 今 香港大学工商管理硕士，具有基金从业资格。曾 任职于长江证券有限责任公司、汉唐证券有限责 任公司、泰信基金管理有限公司、交银施罗德基 金管理有限公司、富国基金管理有限公司和上海 东方证券资产管理有限公司 ,先后于 2006年 12 月至 2011年 6月担任交银施罗德货币市场证券 11 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 投资基金的基金经理、 2008年 3月至 2014年 8月 担任交银施罗德增利债券证券投资基金的基金经 理、 2011年 9月 26日至 2014年 8月 21日担任交 银施罗德双利债券证券投资基金的基金经理、 2013年 8月至 2014年 8月担任交银施罗德定期 支付月月丰债券型证券投资基金的基金经理、 2016年 10月至 2018年 6月担任东方红信用债债 券型证券投资基金的基金经理、 2016年 10月至 2018年 6月担任东方红战略精选沪港深混合型证 券投资基金的基金经理、 2016年 10月至 2018年 6月担任东方红稳健精选混合型证券投资基金的 基金经理、 2016年 10月至 2018年 6月担任东方 红收益增强债券型证券投资基金的基金经理、 2016年 10月至 2018年 6月担任东方红价值精选 混合型证券投资基金的基金经理、 2016年 10月至 2018年 6月担任东方红领先精选灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。 2018年 7月加入长信 基金管理有限责任公司， 2020年 1月至 2021年 1 月担任长信中证可转债及可交换债券 50指数证 券投资基金的基金经理，现任公司总经理助理、 投资决策委员会执行委员、 2018年 12月至今担任 长信利丰债券型证券投资基金的基金经理、 2018 年 12月至今担任长信可转债债券型证券投资基 金的基金经理、 2018年 12月至今担任长信利广灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理、 2018年 12月至今担任长信利盈灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理、 2019年 8月至今担任长信利富 债券型证券投资基金的基金经理、 2019年 12月至 今担任长信利尚一年定期开放混合型证券投资基 金的基金经理、 2020年 7月至今担任长信稳健精 选混合型证券投资基金的基金经理、 2021年 3月 至今担任长信稳健均衡 6个月持有期混合型证券 投资基金的基金经理。 刘婧基金经理 自 2020年 12 月 14日起至 今 北京大学工程硕士，具有基金从业资格。曾任职 于工银安盛人寿保险有限公司资产管理部， 2016 年 5月加入长信基金管理有限责任公司，历任基 金经理助理、投资经理助理和投资经理， 2020年 7月至今担任长信纯债一年定期开放债券型证券 投资基金的基金经理、 2020年 7月至今担任长信 利众债券型证券投资基金(LOF)的基金经理、 2020 年 12月至今担任长信稳健精选混合型证券投资 基金的基金经理、 2021年 4月至今担任长信利率 债债券型证券投资基金的基金经理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名职务 覃波总经理、投资决策委员会主任委员 安昀副总经理、投资决策委员会执行委员、长信内需成长混合型证券投资基金、 12 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 长信消费升级混合型证券投资基金和长信优质企业混合型证券投资基金 的基金经理 李家春 公司总经理助理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基 金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资 基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、长信利富债券型证券投资 基金、长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金、长信稳健精选混合型 证券投资基金和长信稳健均衡 6个月持有期混合型证券投资基金的基金 经理 杨帆 养老 FOF投资部总监、长信稳进资产配置混合型基金中基金（ FOF）、长信 颐天平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（ FOF）和长信稳利资产 配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理 高远研究发展部总监、长信金利趋势混合型证券投资基金的基金经理 易利红股票交易部总监 张文琍 固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证 券投资基金（ LOF)、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长 信稳益纯债债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券 投资基金、长信稳势纯债债券型证券投资基金和长信富全纯债一年定期开 放债券型证券投资基金的基金经理 陆莹 现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信易进混合型证 券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基 金、长信稳鑫三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信富瑞两年 定期开放债券型证券投资基金、长信中债 1-3年政策性金融债指数证券投 资基金和长信浦瑞 87个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理 叶松 权益投资部总监、长信企业精选两年定期开放灵活配置混合型证券投资基 金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金和长信企业优选一年持有期灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理 左金保 量化投资部兼量化研究部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健 行业灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）、长信量化先锋混合型证券投资 基金、长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活 配置混合型证券投资基金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、 长信消费精选行业量化股票型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证 券投资基金和长信量化多策略股票型证券投资基金的基金经理 涂世涛量化专户投资部总监兼投资经理 蔡军华固收研究部总监 陈言午专户投资部总监兼投资经理 宋海岸 量化投资部副总监、长信中证 500指数增强型证券投资基金、长信国防军 工量化灵活配置混合型证券投资基金和长信沪深 300指数增强型证券投 资基金的基金经理 冯彬 固收多策略部总监、长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长 信利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券 投资基金、长信富安纯债半年定期开放债券型证券投资基金、长信富民纯 债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金 和长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理 崔飞燕固收专户投资部总监兼投资经理 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 （三）基金管理人的职责 13 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 14 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 资料 15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组 ,参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任，但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到 损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生； 2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生： 15 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的风险管理体系和内部控制制度 基金管理人高度重视内部风险控制，建立了完善的风险管理体系和控制体系， 从制度上保障本基金的规范运作。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展、维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、内部控制制度遵循的原则 （1）合法合规性原则：公司内部控制制度应当符合国家法律法规和各项规 定。 （2）全面性原则：内部控制制度应当覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 16 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工。 （3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行，内部控制制度应当具有高度的权威性，任何员工不得拥 有超越制度约束的权利。 （4）独立性原则：公司在精简的基础上设立能够充分满足公司经营运作需 要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立。公司固有 财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。 （5）相互制约原则：公司内部机构、部门和岗位的设置应当权责分明、相 互制衡。 （6）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究策划、市场开发等相关部门， 应当在空间上和制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内 幕信息的人员，应当制定严格的审批程序和监管措施。 （7）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （8）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 （9）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （10）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制 度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 （11）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更 具客观性和操作性。 3、内部风险控制体系结构 公司内控体系由不同层面的构成。公司董事会、经营管理层（包括督察长）、 内部控制委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗位在各自职责范围内承担风 险控制责任。 （1）董事会：全面负责公司的风险控制工作，对建立内部控制系统和维持 其有效性承担最终责任； （2）经营管理层：负责日常经营管理中的风险控制工作，对内部控制制度 17 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 的有效执行承担责任；督察长：负责对公司内部管理、资产运作以及经营管理层、 内部各部门、各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查，并对公司内部风 险控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价； （3）内部控制委员会：协助经营管理层负责公司风险控制工作，主要负责 对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制度，协 调处理突发性重大事件或危机事件。内部控制委员会主要由公司经营管理层和业 务部门负责人组成； （4）监察稽核部：负责检查评价公司内部控制制度的合法性、合规性、完 备性、有效性以及执行情况；对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核；对 各部门、各岗位、各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查，并及时报告检 查结果。监察稽核部独立行使检查权并对经营管理层负责； （5）业务部门和公司各岗位：公司业务部门根据公司各项基本管理制度， 结合部门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则，加强对各项业务和各业务 环节的风险控制；公司各岗位：根据岗位职责和业务操作流程，按业务授权规范 操作，严格控制操作风险。 4、内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的内部风险控制制度体系。公司制 度体系由不同层面的制度构成，按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司章程。 第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司自定各项规章制度的基础和依据， 内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 第三个层面是公司基本管理制度，它包括风险控制制度、投资管理制度、基 金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、 资料档案管理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和危机处理制度，等等。 第四个层面是公司各部门业务规章、实施细则等。部门业务规章、实施细则 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作 守则等的具体说明。 公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及 公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 18 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 5、内部风险管理体系 基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理程序，具体包括 以下内容： （1）投资风险管理； （2）交易风险管理； （3）巨额赎回风险管理； （4）基金注册登记风险管理； （5）基金核算风险管理； （6）市场开发风险管理； （7）信息披露风险管理； （8）不可抗力风险管理。 6、风险管理和内部控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：建立、健全了行之有效的内控制度， 确保各项业务活动都有适当的授权和明确的分工，确保监察稽核活动的独立性、 权威性； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立了明确的岗位分离制度， 做到研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制， 同时进行空间隔离，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密，从制度上降低和 防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每位员工都明 确自己的任务、职责，及时上报各自工作领域中发现的风险隐患，以防范和化解 风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了内部控制委员 会，使用适合的程序和方法，确认和评估公司经营管理和基金运作中的风险；建 立自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时 掌握风险状况，从而以最快速度做出决策，减少风险造成的损失； （5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计 19 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，不断提高员工素质和职业技能，防范和化解风险。 7、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。 20 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年 4月 8日 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987年 4月 8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002年 3月成功地发行了 15亿 A股，4月 9日在上交所挂牌（股票代码： 600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。 2006年 9月又成功发行 了 22亿 H股， 9月 22日在香港联交所挂牌交易（股票代码： 3968），10月 5日 行使 H股超额配售，共发行了 24.2亿 H股。截至 2020年 9月 30日，本集团总 资产 81,567.00亿元人民币，高级法下资本充足率 16.19%，权重法下资本充足 率 13.63%。 2002年 8月，招商银行成立基金托管部； 2005年 8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、 稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7个职能团队， 现有员工 100人。 2002年 11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投 资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行； 2003年 4 21 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有 证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（ QFII）、合 格境内机构投资者托管（ QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想 ”的托管理念和“财富所托、信守承诺 ” 的托管核心价值，独创 “6S托管银行 ”品牌体系，以 “保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上 托管银行系统 ”、托管业务综合系统和 “6心”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外 银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只 “1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托 管银行奖 ”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行； “托管通 ”获得国内《银行 家》 2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺 2016年中国资产管理 “金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》“中国 最佳托管银行奖 ”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》 2017中国金融 创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国 年度托管银行奖 ”。2018年 1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司 “2017年度优秀资产托管机构 ”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管 理系统荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子 ”方案一等奖，以及中央金融团 工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖； 3月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行 ”奖； 5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》 “中国 年度托管银行奖 ”；12月荣膺 2018东方财富风云榜 “2018年度最佳托管银行 ”、 “20年最值得信赖托管银行 ”奖。 2019年 3月招商银行荣获《中国基金报》 “2018年度最佳基金托管银行”奖； 6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中 22 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 国最佳养老金托管机构 ”“中国最佳零售基金行政外包 ”三项大奖； 12月荣获 2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年 1月，荣膺中央国 债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项； 6月荣获《财资》 “中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构” 三项大奖；10月荣获《中国基金报》 “2019年度最佳基金托管银行”奖。 （二）主要人员情况 缪建民先生，本行董事长、非执行董事， 2020年 9月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集 团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民 保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份 有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有 限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限 公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有 限公司董事长。 田惠宇先生，本行行长、执行董事， 2013年 5月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003年 7月 至 2013年 5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市 分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行长。1991年加入本行； 2002年 10月至 2013年 12月 历任本行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山 分行行长，武汉分行行长； 2013年 12月至 2016年 10月任本行业务总监兼公司 金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理； 2016年 10月至 2017年 4月任本行业务总监兼北京分行行长； 2017年 4月起任 本行党委委员兼北京分行行长。2019年 4月起任本行副行长。 刘波先生，招商银行资产托管部总经理。硕士研究生毕业， 1999年 7月加 盟招商银行至今 ,历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、 高级经理、总行资产负债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副 行长等职务，具有 20余年银行从业经验，在资产负债管理、资本管理、资产证 23 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 券化、统计分析、金融同业、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2020年 9月 30日，招商银行股份有限公司累计托管 690只证券投资基 金。 (四)托管人的内部控制制度 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守 法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制， 防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于 查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管 业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 制度、流程的不断完善。 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防 和控制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部 门内部风险预防和控制； 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内 控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队 和岗位，并由全部人员参与。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价 24 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 部门独立于内部控制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制 执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的 重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能 够按照设计要求严格有效执行。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务 事项和高风险环节。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份， 所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 （3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，根据法律法规和其他有关规定 调用资料，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。 （4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房 24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护， 对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安 25 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 全。 （5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效 的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监 督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管 理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 26 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 长信稳健精选混合型证券投资基金 A类份额销售机构 11、直销中心：长信基金管理有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 9楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 9楼 法定代表人：刘元瑞联系人：顾洵 电话：021-61009916传真：021-61009917 客户服务电话：400-700-5566公司网站：www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 1 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章联系人：张静 电话：010-67596084 客户服务电话:95533网址：www.ccb.com 2 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇联系人：高天 电话：021-58781234传真：021-58408483 客户服务电话：95559网址：www.bankcomm.com 3 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红联系人：季平伟 电话：0755-83198888传真：0755-83195109 客户服务电话：95555网址：www.cmbchina.com 4 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一联系人：张莉 电话：0755-22166118传真：0755-25841098 客户服务电话：95511-3网址：bank.pingan.com 27 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 5 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：黄炎勋联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305传真：0755-28558355 客户服务电话：4008-001-001网址：www.essence.com.cn 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 6 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华联系人：李良 电话：027-65799999传真：027-85481900 客户服务电话：95579或 4008-888-999网址：www.95579.com 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 7 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男联系人：龚俊涛 电话：021-22169999传真：021-22169134 客户服务电话：95525网址：www.ebscn.com 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 21楼 8 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 19楼 法定代表人：陈牧原联系人：范坤 电话：0931-4890208传真：0931-4890628 客户服务电话：95368、4006898888网址：www.hlzq.com 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 9 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮联系人：秦雨晴 电话：021-20315197传真：021-20315125 客户服务电话：95538网址：www.zts.com.cn 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 10 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎联系人：辛国政 电话：010-80928123 客户服务电话：4008-888-888或 95551网址：www.chinastock.com.cn 11蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 28 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B座 6楼 法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬 电话：0571-81137494传真：4000-766-123 客户服务电话：4000-766-123网址：www.fund123.cn 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 12 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟联系人：马良婷 电话：021-20691832传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899网址：www.erichfund.com 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 13 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：汪静波联系人：李娟 电话：021-38602377传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399网址：www.noah-fund.com 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 14 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌联系人：徐超逸 电话：021-20613988传真：021-68596916 客户服务电话：4007009665网址：www.ehowbuy.com 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 15 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉联系人：陈慧慧 电话：010-85657353传真：010-65884788 客户服务电话：400-920-0022网址：www.licaike.hexun.com 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 16 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实联系人：余强萍 电话：021-54509998传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188网址：fund.eastmoney.com 17 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 29 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 法定代表人：金佶联系人：甄宝林 电话：021-34013996-3011传真： 客户服务电话：021-34013999网址：www.hotjijin.com 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 18 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚联系人：宁博宇 电话：021-20665952传真：021-22066653 客户服务电话： 4008219031网址：www.lufunds.com 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 19 办公地址：上海长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法定代表人：燕斌联系人：陈东 电话：021-52822063传真：021-52975270 客户服务电话：400-046-6788网址： www.66zichan.com 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 20 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层 法定代表人：李兴春联系人：陈孜明 电话：18516109631传真：86-021-61101630 客户服务电话：95733网站：www.leadfund.com.cn 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-349121 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘 电话：020-89629099传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066网站：www.yingmi.cn 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号 22 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人：王伟刚联系人：丁向坤 电话：010-56282140传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059网站：www.hcjijin.com 嘉实财富管理有限公司 23注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 11层 30 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：赵学军联系人：王宫 电话：021-38789658传真：021-68880023 客户服务电话：400-600-8800网站：www.jsfund.cn 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 22250724 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐联系人：侯芳芳 电话：010-61840688传真：010-84997571 客户服务电话：400-1599-288网站：www.danjuanapp.com 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 25 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔联系人：张巍婧 电话：021-65370077-255传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369网站：www.jiyufund.com.cn 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 26 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚联系人：袁伟涛 电话：029-88447611传真：029-88447611 客户服务电话：95325或 400-860-8866网站：www.kysec.cn 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 27 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室 法定代表人：吴言林联系人：林伊灵 电话：025-66046166（分机号转 810）传真：025-53086966 客户服务电话：025-66046166网站：www.huilinbd.com 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 28 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋联系人：杨莉娟 电话：021-54967552传真：021-54967293 客户服务电话：95323网站：www.cfsc.com.cn 泛华普益基金销售有限公司 29 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座 12层 法定代表人：于海峰联系人：隋亚方 31 长信稳健精选混合型证券投资基金更新的招募说明书 电话：13910181936传真： 客户服务电话：400-080-3388网站：www.puyifund.com 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 30 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号 法定代表人：祝献忠联系人：孙燕波 电话：010-85556048传真：010-85556088 客户服务电话：95390网站：www.hrsec.com.cn 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 31 办公地址：北京市朝阳区北苑路甲 1号 法定代表人：王舰正机构联系人：张萌 电话：010-58349088传真: 0891-6177483 客户服务电话：400 699 7719网址：www.xiquefund.com 长信稳健精选混合型证券投资基金 C类份额销售机构 11、直销中心：长信基金管理有限责任公司（未完）  |