华夏可转债增强债券A : 关于修订华夏可转债增强债券型证券投资基金基金合同
华夏基金管理有限公司关于修订 华夏可转债增强债券型证券投资基金 基金合同的公告 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法 》 等 法律法规和 华夏可转债增强债券型证券投资基金 （以下 简称“本基 金”） 基金合同 、招募说明书（更新）等 规定 ，经协 商基金托管 人 中国建设银行 股份有限公司 同意，并报中国证监会备案，华夏基金管理有限公司（以下简称 “ 基 金 管理人 ” ）决定对 本基金 增加 C 类基金份额， 并据此修订本基金基金 合同 、 招募说明书（更新） 等法律文件 中相关内容 。 现将 主要 修订情况公告如下 （ 基金 合同 具体修订详见 附件） ： 一、对基金合同的修订 （一） 本基金新增 C 类基金份额，该 类基金 份额 在申购时 不收取申购费， 收取销售服务费。基于此， 在 基金合同 “ 第二部分 释义 ”中 新增 “ 销售服务费 ” 释义 ，并在后续章节相关内容中增加有关“销售服务费”表述 。 本基金设置多个 份额类别，分别计算基金份额净值。 （ 二 ） 在 基金合同 “ 第六部分 基金份额的申购与赎回 三、申购与赎回的原 则 ”中新增 如下内容，相关序号顺序调整： “ 5 、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费或销售服务费，投资者 在申购时可自行选择适当的基金份额类别。 ” （ 三 ） 在 基 金合同 “ 第十五部分 基金费用与税收 ” 中增加 C 类基金份额销 售服务 费 计提方法、计提标准和支付方式 如下 ： “ 3 、基金销售服务费 本基金 C 类基金份额收取销售服务费，销售服务费年费率为 0.40% 。 C 类 基金份额基金销售服务费计提的计算公式具体如下： H ＝ E×0.40%÷ 当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务 数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人 无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用 自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 ” （ 四 ） 在 基金合同“ 第十六部分 基金的收益与分配 三、基金收益分配原 则 ” 中 区分不同 基金 份额类别进行约定，即 “ 由于基金费用的不同，不同类别的 基金份额在收益分配数额方面可能有所不同，基金管理人可对各类别基金份额 分别制定收益分配方案， 同一类别内的每一基金份额享有同等分配权。 ” 二 、 对招募说明书（更新）的修订 除与基金合同修订内容一致部分外， 基金管理人 还 在 本 基金 招募说明书 （更 新） “ 八、基金份额的申购、赎回与转换 ” 中 新增 了 C 类 基金份额的 申购赎回数 量限制 、费用设置及相关举例 ， 招募说明书（更新）中原相关描述适用 A 类、 I 类基金份额。新增内容 具体 如下： （一） 新增 C 类基金份额 申购赎回 数量 限制 如下 ： “ 1 、投资者通过直销机构或华夏财富申购 A 类 、 C 类 基金份额，每次申购金 额均不得低于 1.00 元 ( 含申购费 ) ；每次赎回申请均不得低于 1.00 份基金份额，基 金份额持有人赎回时或赎回后在直销机构或华夏财富保留的 A 类或 C 类 基金份额 余额不足 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵循基金管理人 直销机构及华夏财富的相关规定。通过直销中心申购 I 类基金份额的机构投资者 首次单笔购买金额不得低于 500 万元（已持有 I 类基金份额的投资者可以适用首次 单笔最低申购金额 1.00 元），每次追加申购金额不得低于 1.00 元；每次赎回申请不 得低于 1.00 份基金份额，基金份额持有人赎回时或赎回后在直销中心保留的基金 份额余额不足 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业 务办理请遵循销售机 构的相关规定。 2 、投资者通过其他代销机构申购或赎回 A 类、 C 类 基金份额，每次最低申购 金额、每次最低赎回份额、基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点） 保留的最低基金份额余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各销售 机构的相关规定。 ” （二） 新增 C 类基金份额 费用设置 如下 ： 1 、 本基金 C 类基金份额不收取申购费。 本基金 A 类、 I 类 、 C 类 基金份额 均收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。所收取赎 回费全部归入基金资产。 2 、 C 类基金份额赎回费率如下： 持有期限 赎回费率 7天以内 1.5% 7天（含）以上至30天以内 0.5% 30天（含）及以上 0 （三）新增 C 类基金份额 申购份额及赎回金额的计算 方法 如下： 1 、新增 C 类基金份额申购份额计算方法 及举例 如下 ： 当投资者选择申购 C 类基金份额时，申购份额的计算方法如下： 申购份额＝申购金额 /T 日 C 类基金份额净值 例：假定 T 日基金的 C 类基金份额净值为 1.200 元，某投资者申购金额为 10 万 元，则申购获得的 C 类基金份额计算如下： 申购份额＝ 100,000.00/1.200=83,333.33 份 2 、 新增 C 类基金份额赎回 金额 计算方法及举例如下： 当投资者赎回 C 类基金份额时，赎回金额的计算方法如下： 赎回总金额＝赎回份额× T 日 C 类基金份额净值 赎回费用＝赎回总金额 × 赎回费率 赎回金额＝赎回总金额 - 赎回费用 例： 假定某投资者在 T 日赎回 10,000 .00 份 C 类基金份额，持有 25 天，该日 C 类 基金份额净值为 1.250 元，则其获得的赎回金额计算如下： 赎回总金额 =10,000.00 × 1.250= 12,500.00 元 赎回费用＝ 12,500.000 × 0.5% ＝ 62.50 元 赎回金额 =12,500.00 - 62.50 ＝ 12,437.50 元 基金管理人可在不涉及基金合同当事人权利义务 关系变化或对基金份额持 有人利益无实质性不 利影响的前提下，根据现时 有效的法律法规 对 基金合同 、招 募说明书（更新） 等 进行其他修订或必要补充 。 本次修订 对基金份额持有人利益 无实质性不利影响 ，并 已履行了规定的程序，符合相关法律法规 及基金合同 的规 定 ， 本次修订自 2 02 1 年 7 月 7 日 起生效 。 投资者可 登录基金管理人网站 （ www.ChinaAMC.com ） 查阅本基金修订 后的基金合同 、 招募说明书 （更新 ） 及 产品资料概要等。 本基金将自 2 02 1 年 7 月 7 日 起开放 C 类基金份额的日常申购、赎回、转换、 定期定额申购业务，基金管理人 已于 2021 年 7 月 2 日发布《华夏基金管理有限 公司 关于 华夏可转债增强债券型证券投资基金 增加 C 类基金份额的公告 》， 投资 者可登录 基金管理人 网站 查阅 。 投资者 如有疑问，可登录 基金管理人 网站或拨打 基金管理人 客户服务电话 （ 400 - 818 - 6666 ）了解、咨询相关事宜。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二 ○ 二 一 年 七 月 二 日 附件 ： 基金合同 修订 对照表 附件： 基金合同 修订 对照表 章节 标题 修订前 修订后 第二部 分 释 义 无 右侧 释义 。 54 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用 于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人 服务的费用。 第六部 分 基金 份额的 申购与 赎回 三、申购 与赎回的 原则 1 、 “ 未知价 ” 原则，即申购、赎回价格以 申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算。 2 、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购 以金额申请，赎回以份额申请。 3 、当日的申购与赎回申请可以在基金管 理人规定的时间以内撤销。 4 、赎回遵循 “ 先进先出 ” 原则，即按照投 资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 5 、投资者办理申购、赎回等业务时应提 交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等 在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下， 以各销售机构的具体规定为准。 基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。基金管理人须在新规则 开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。 1 、 “ 未知价 ” 原则，即申购、赎回价格以申 请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算。 2 、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以 金额申请，赎回以份额申请。 3 、当日的申购与赎回申请可以在基金管 理人规定的时间以内撤销。 4 、赎回遵循 “ 先进先出 ” 原则，即按照投资 人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 5 、本基金份额分为多个类别，适用不同 的申购费或销售服务费，投资者在申购时可自 行选择适当的基金份额类别。 6 、 投资者办理申购、赎回等业务时应提 交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等 在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下， 以各销售机构的具体规定为准。 基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。基金管理人须在新规则 开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。 六、申购 和赎回的 价格、费 用及其用 4 、申购费用由投资人承担，不列入基金 财产。申购费可在投资者申购基金份额和 / 或在 投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的 申购费称为前端申购费，在赎回时收取的申购 4 、 本基金 A 类基金份额的 申购费用由投 资人承担，不列入基金财产。申购费可在投资 者申购基金份额和 / 或在投资者赎回基金份额 时收取。在申购时收取的申购费称为前端申购 途 第 4 点 费称为后端申购费。实际执行的收费方式在招 募说明书中载明。 费，在赎回时收取的申购费称为后端申购费。 实际执行的收费方式在招募说明书中载明。 第十四 部分 基金资 产估值 四、估值 程序 第 1 点 1 、基金份额净值是按照每个工作日闭市 后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四 舍五入。国家另有规定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份 额净值，并按规定公告。 1 、基金份额净值是按照每个工作日闭市 后， 任一类 基金资产净值除以当日 该类 基金份 额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点 后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规 定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份 额净值，并按规定公告。 五、估值 错误的处 理 第 4 点 4 、基金份额净值估值错误处理的方法如 下： （ 1 ）基金份额净值计算出现错误时，基 金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管 人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （ 2 ）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国 证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应当公告。 （ 3 ）前述内容如法律法规或监管机关另 有规定的，从其规定处理。 4 、基金份额净值估值错误处理的方法如 下： （ 1 ） 各类 基金份额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管 人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （ 2 ）错误偏差达到 该 类 基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报基金托管人并 报中国证监会备案；错误偏差达到 该类 基金份 额净值的 0.5% 时，基金管理人应当公告。 （ 3 ）前述内容如法律法规或监管机关另 有规定的，从其规定处理。 第十五 部分 基金费 用与税 收 一、基金 费用的种 类 无右侧第 3 类费用。 …… 3 、销售服务费。 …… 在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基 金财产中计提销售服务费，不需召开持有人大 会，具体计提方法、计提标准在招募说明书或 相关公告中载明。 删除左侧描述。 二、基金 费用计提 1. 基金管理人的管理费 …… 1. 基金管理人的管理费 …… 方法、计 提标准和 支付方式 2. 基金托管人的托管费 …… 上述 “ 一、基金费用的种类中第 3 － 8 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支 出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财 产中支付。 2. 基金托管人的托管费 …… 3 、基金销售服务费 本基金 C 类基金份额收取销售服务费，销售服 务费年费率为 0.40% 。 C 类基金份额基金销售 服务费计提的计算公式具体如下： H ＝ E×0.40%÷ 当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服 务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由托管人根 据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金 支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇 法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用 自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据 不符，及时联系托管人协商解决。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 4 － 9 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支 出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财 产中支付。 第十六 部分 基金的 收益与 分配 三、基金 收益分配 原则 1 、同一类别内的每一基金份额享有同等 分配权。 …… 4 、基金收益分配后基金份额净值不能低 于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能 低于面值。 …… 1 、 由于基金费用的不同，不同类别的基 金份额在收益分配数额方面可能有所不同，基 金管理人可对各类别基金份额分别制定收益 分配方案， 同一类别内的每一基金份额享有同 等分配权。 …… 4 、基金收益分配后基金份额净值不能低 于面值，即基金收益分配基准日的 各类 基金份 额净值减去每单位 该类 基金份额收益分配金 额后不能低于面值。 …… 六、基金 收益分配 中发生的 费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红 利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他 手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有 人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资 的计算方法，依照《业务规则》执行。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红 利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他 手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有 人的现金红利自动转为 同一类别的 基金份额。 红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执 行。 第十八 部分 基金的 信息披 露 五、公开 披露的基 金信息 （五）基 金净值信 息 基金管理人应当在不晚于每个开放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者 营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度 最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年 度最后一日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当在不晚于每个开放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者 营业网点，披露开放日的 各类 基金份额净值和 基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度 最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年 度最后一日的 各类 基金份额净值和基金份额 累计净值。 五、公开 披露的基 金信息 （八）临 时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务 人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的下列事件： …… 14 、管理费、托管费、申购费、赎回费等 费用计提标准、计提方式和费率发生变更。 15 、基金份额净值计价错误达基金份额净 值百分之零点五。 本基金发生重大事件，有关信息披露义务 人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额 持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的下列事件： …… 14 、管理费、托管费、 销售服务费、 申购 费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更。 15 、 任一类 基金份额净值计价错误达 该类 …… 基金份额净值百分之零点五。 …… 中财网
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