长盛创新先锋 : 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:长盛创新先锋 : 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金2008 年 3 月 14 日 经 中国证券监 督管理委员会证监 许可 [2008]378 号文核准募集 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险 包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产 生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施 过程中产生的积极管理风险，某一 基金的特定风险等。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书 和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风 险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 20 2 1 年 6 月 4 日 ，有关财务数据和 净值表现截止日为 20 21 年 3 月 31 日（财 务数据未经审计）。 目录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ....................... 2 目录 ................................ ................................ ................................ ............................... 3 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ....................... 5 二、释义 ................................ ................................ ................................ ....................... 6 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ......... 10 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ......... 19 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ..... 21 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ......... 54 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ . 55 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ..................... 56 九、基金份额的非交易过户、转托管、冻结 ................................ ......................... 65 十、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ......... 67 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ..... 77 十二、基金的融资、融券 ................................ ................................ ......................... 78 十三、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ..... 79 十四、基金资产的估值 ................................ ................................ ............................. 80 十五、基金的收益与分配 ................................ ................................ ......................... 84 十六、基金的费用与税收 ................................ ................................ ......................... 86 十七、基金的会计与审计 ................................ ................................ ......................... 88 十八、基金的信息披露 ................................ ................................ ............................. 89 十九、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ......... 95 二十、基金的终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ..... 98 二十一、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............... 100 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ....... 114 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ....... 121 二十四、其他应披露事项 ................................ ................................ ....................... 122 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ............................... 123 二十六、备查文件 ................................ ................................ ................................ ... 124 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”） 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》（以下简称“《流动性规定》”） 和其他相关法律法规的规定及《长盛创 新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的 资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 二、释义 本招募说 明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1 、基金或本基金：指长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金； 2 、基金合同 ： 指《长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充； 3 、招募说明书或本招募说明书：指《长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其更新； 4 、 基金产品资料概要：指《长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新； 5 、发售公告：指《长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售 公告》 6 、托管协议：指《长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及 其任何有效修订和补充； 7 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 8 、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会； 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券投资 基金法》及不时做出的修订； 10 、《销售办法》：指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金销售管理办法》 及不时做出的修订； 11 、《运作办法》：指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订； 12 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 1 3 、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 颁布机关 不时做 出的修订； 14 、元：指人民币元； 15 、基金管理人：指长盛基金管理有限公司； 16 、基金托管人：指中国银行股份有限公司； 17 、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册等； 18 、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记 机构为长盛基金管理有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理本基金 注册登记业务的机构； 19 、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规 或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 20 、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资 基金的自然人； 21 、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和 有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其 他组织； 22 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者； 23 、基金份额持有人大会：指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由 基金份额持 有人或其合法的代理人进行表决的会议； 24 、基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的 基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月； 25 、基金合同生效日：指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和 基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基 金法》向中国证监会办 理备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 26 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 27 、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 28 、认购：指在基金募集期内 ，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金 基金份额的行为； 29 、申购：指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份 额的行为； 30 、赎回：指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规 定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为； 31 、基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基 金份额的行为； 32 、转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一 个销售机构托管到另一销售机构的行为； 33 、投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 34 、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格，并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其 他基金业务的机构； 35 、销售机构：指基金管理人及本基金代销机构； 36 、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 37 、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性 报刊 及指定 互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站） 及其他 媒介 38 、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 39 、交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的 账户； 40 、开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 41 、 T 日：指销售机构受理投资 者申购、赎回或其他业务申请的日期； 42 、 T+n 日：指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日， n 指自然数； 43 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约； 44 、基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购 款以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 45 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 46 、基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得 的单位基金份额的 价值； 47 、基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程； 48 、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时 修改和补充； 49 、不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没 收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易 等。 50 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与 银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的 新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层 法定代表人：周兵 电话：（ 010 ） 86 497888 传真：（ 010 ） 86497 666 联系人：张利宁 本基金管理人经中国证监会证监基金字 [1999]6 号文件批准，于 1999 年 3 月 26 日成立，注册资本为人民币 20600 万元。截至目前，基金管理人 股东及其出资 比例为： 国元证券 股份 有限公司占注册资本的 41% ；新加坡星展 银行 有限公司占 注册资本的 33% ；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ；安徽省投资集 团 控股有限公司 占注册资本的 13% 。 截至 20 21 年 6 月 4 日，基金管理人共管理 六 十七 只 开放式基金和 六 只社保基金委托资产， 同时管理专户理财产品 。 （二）主要人员情况 1 、 董事会成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经 理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托 投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。 2004年10月加入长盛基金管理有限公司，历任公司副总经理、总经理。现任长 盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 蔡咏先生，董事，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教 研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国际信托 投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄山有限 公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记，国元证券股 份有限公司董事长、党委书记。现任安徽国元金融控股集团有限责任公司党委委 员、安徽安元投资基金有限公司董事长。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞 士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中 银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 钟德兴先生，董事，学士，注册会计师。曾任职多个金融机构，包括新加坡 安永会计师事务所、新加坡金融管理局、淡马锡控股私人有限公司和新加坡政府 投资公司。现任新加坡星展银行有限公司策略规划部及生态系统部主管。 江娅女士，董事，博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任，蚌埠市政府办 公室副主任科员、秘书三室副主任，共青团蚌埠市委副书记、党组成员，共青团 蚌埠市委书记、党组书记，蚌埠市蚌山区委副书记、区长，蚌埠市委常委、宣传 部长、政府副市长，铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安徽省信 用担保集团党委委员、副总经理。 陈翔先生，董事，博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政 府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政 府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商 联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 林培富先生，董事，硕士，高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务 部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金公司 筹备组负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司，历任公司人力资源部总 监、总经理助理、副总经理，长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛基 金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、长盛创富资产管 理有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等 地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁，香港国际资本管 理有限公司董事长，香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本有限公司 负责人。 张仁良先生，独立董事，博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授， 兼任香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银行 独立董事及第十三届中国全国政协委员，同时亦为复旦大学顾问教授和上海交通 大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太平洋经济合 作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009年获香港特区政府颁 发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士，并于2017年获法国政府颁发棕榈教 育军官荣誉勋章。 荣兆梓先生，独立董事，学士。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任 安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、校 学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会常务 理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 朱慈蕴女士，独立董事，博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师，清 华大学商法研究中心主任，中国法学会商法学研究会常务副会长，中国法学会经 济法研究会常务理事，最高人民法院特约咨询员，中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。 2、监事会成员 刘锦峰女士，监事会主席，工学及经济学双学士。曾任国元证券股份有限责 任公司投资银行总部副总经理兼业务三部总经理、资本市场部总经理、证券事务 代表、机构管理部总经理、董事会秘书、董事会办公室主任，国元股权投资有限 公司董事、国元创新投资有限 公司董事、国元期货有限公司董事。现任国元证券 股份有限公司副总裁。 吴达先生，监事，博士，特许金融分析师CFA。曾就职于新加坡星展资产管 理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理，新加坡 毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员，华夏基金 管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年8月起加入长盛基金 管理有限公司，历任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，长盛创富资产 管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景 气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，长盛沪港深优势精选灵活配置混 合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金基 金经理，长盛研发回报混合型证券投资基金基金经理，长盛龙头双核驱动混合型 证券投资基金基金经理,长盛成长精选混合型证券投资基金基金经理，兼任长盛基 金（香港）有限公司副总经理。 魏斯诺先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、 高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7月加入长盛 基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。 3、管理层成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。 林培富先生，总经理，硕士，高级经济师。同上。 王宁先生，EMBA。曾任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理 等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司，历任基金经理助理、长盛动态 精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理、 长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资基金 基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、长盛同德主 题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管 理有限公司副总经理，社保组合组合经理。 蔡宾先生，硕士，特许金融分析师CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究员、 基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，历任研究员、社保组合 助理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公 司副总经理，长盛稳怡添利债券型证券投资基金基金经理，长盛安泰一年持有期 混合型证券投资基金基金经理。 张利宁女士，学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部，太 极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年1月起加入长盛基金管 理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监，财务会计 部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长。 张壬午先生，硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开发 员，深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。2000年3月加入长盛基金管理 有限公司，历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监等职务。现任长盛 基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总监。 4.本基金基金经理 付海宁先生，硕士。曾任职于美国摩根士丹利、美银美林、标准普尔资产管 理等公司。曾担任前海开源基金管理有限公司基金经理。2019年12月加入长盛 基金管理有限公司，自2020年7月6日起任长盛创新先锋灵活配置混合型证券投 资基金基金经理，自2020年10月23日起兼任长盛成长价值证券投资基金基金经 理，自2020年12月22日起兼任长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 自2021年6月8日起兼任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，自2021 年6月8日起兼任长盛量化红利策略混合型证券投资基金基金经理，自2021年6 月8日起兼任长盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2021 年6月8日起兼任长盛多因子策略优选股票型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 肖强先生，自2008年6月4日至2010年3月3日任本基金基金经理；邓永 明先生，自2008年6月4日至2010年8月12日任本基金基金经理；李庆林先生， 2010年3月3日至2013年1月5日任本基金基金经理；王克玉先生，2013年1 月5日至2015年5月14日任本基金基金经理；翟彦垒先生，自2015年5月14 日至2015年9月24日任本基金基金经理；赵宏宇先生，自2015年9月24日至 2019年8月12日任本基金基金经理；朱律先生，自2019年8月12日至2020年 9月11日任本基金基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日 期和解聘日期。） 5 ． 投资决策委员会成员 王宁先生，副总经理， EMBA 。同上。 蔡宾先生，副总经理，硕士，特许金融分析师CFA。同上。 吴达先生，监事，博士，特许金融分析师CFA。同上。 魏斯诺先生，监事，硕士。同上。 赵楠先生，MBA。历任安信证券研究中心研究员，光大永明资产管理股份有限 公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权益创新业务负责人、 投行总部执行董事等职务。2015年2月加入长盛基金管理有限公司，现任权益投 资部执行总监，长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理，长盛互联网+ 主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同锦研究精选混合型证券投资 基金基金经理，兼任私募资产管理计划投资经理。 郭堃先生，硕士。曾任阳光资产管理股份有限公司新能源和家电行业分析师、 制造业研究组组长，泓德基金管理有限公司基金经理。 2019 年 12 月加入长盛基 金管理有限公司， 现任研究部总监， 长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资 基金 (LOF) 基金经理 ， 长盛制造精选混合型证券投资基金基金经理， 长盛核心成长 混合型证券投资基金 基金经理， 长盛同德主题增长混合型证券投资基金 基金经理， 长盛优势企业精选混合型证券投资基金 基金经理 。 葛鹤军先生，博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司，中诚信国际信用评 级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基金经理。 2018 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任固定收 益部执行总监，长盛盛琪一 年期定期开放债券型证券投资基金基金经理， 长盛安鑫中短债债券型证券投资基 金基金经理 ， 长盛盛裕纯债债券型证券投资基金基金经理， 长盛稳鑫 63 个月定期 开放债券型证券投资 基金 基金经理 。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告 和年度报告； 7、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格 ； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会 规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生； 2 、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的 其他行为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或 个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （ 1 ）健全性原则 。 内部控制 应当 包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节 。 （ 2 ）有效性原则 。 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行 。 （ 3 ）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司自 有资产、 委托理财及 其他资产的运作应当分离 。 （ 4 ）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置 上要 权责分 明、相互制衡 。 （ 5 ）成本效益原则 。 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 。 （ 6 ）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度完 善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 2 、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会 — 经营管理层 — 业务 操作层、督察 长 — 监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管理 委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察长负责监 督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部工作，对基 金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险控制委员会定 期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研 究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门持续完善且严格执 行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合同 及公司制度 ，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示各 基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方法， 全面加强对各基金投资合规风险监控。 3 、内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制指 导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性原 则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度 和公司及部门业务规章等三部分组成。 （ 1 ）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司 各项基本管 理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环 境、内控措施等内容加以明确。 （ 2 ）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、 基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档 案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报经公 司董事会批准后实施。 （ 3 ）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各部门 的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公司及 部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度， 并结合部门职责和 业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。 公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 4 、内部控制制度评价与报告 公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制度 的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，须 定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效，对相应的内部控制制 度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度或修正 行为。公 司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对各项制度 执行情况定期、不定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检查评价，发 现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公司总经理和督 察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即整改，并出具监 察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控制度建设与执行情 况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 5 、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任， 董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于 内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不 断完善风险管理和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人： 刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰 富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％ 以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中 国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机 构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2021 年 3 月 31 日，中国银行已托管 932 只证券投资基金，其中境内基 金 888 只， QDII 基金 44 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组 成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中 国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控 制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制 审阅工作。先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等 国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2020 年，中国银行继续获得了 基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务 内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管 理 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层 法定代表人：周兵 邮政编码： 100029 电话：（ 010 ） 86497908 、（ 010 ） 86497909 、（ 010 ） 86497910 传真：（ 010 ） 86497997 、（ 010 ） 8649 7998 联系人：吕雪飞、张晓丽 、胡琳 2 、代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 联系人：路惠雯 电话： 010 - 66595726 传真： 010 - 66594791 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn (2) 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号 办公地址：大连市中山区上海路 51 号 法定代表人：彭寿斌 联系人：卜书慧 电话： 0411 - 82311936 传真： 0411 - 82311731 客户服务电话： 400 - 664 - 0099 公司网址： www.bankofdl.com (3) 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：尹兆君 联系人：陈泾渭 电话： 020 - 38321497 传真： 020 - 87310955 客户服务电话： 400 - 830 - 8003 公司网址： www.cgbchina.com.cn (4) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 联系人：陈珊 电话： 010 - 85237712 传真： 010 - 85238680 客户服务电话： 95577 公司网址： www.hxb.com.cn (5) 徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：吴学民 联系人：陶锋 电话： 0551 - 65898103 传真： 0551 - 62667684 客户服务电话： 4008896588 （安徽省内可直拨 96588 ） 公司网址： www.hsbank.com.cn (6) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 联系人：王勇 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com (7) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 8705 0025 客户服务电话： 95574 公司网址： www.nbcb.com.cn (8) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 联系人：周志杰 电话： 021 - 61614934 传真： 021 - 63604199 客户服务电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn (9) 星展银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301 、 1801 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301 、 1801 单元 法定代表人：葛甘牛 联系人：程芳夷 / 吴欣莹 电话： 021 - 38525985/021 - 38968359 传真： 021 - 38968995 客户服务电话： 400 - 820 - 8988 公司网址： www.dbs.com.cn (10) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 法定代表人：高建平 联系人：李玮琳 电话： 021 — 52629999 传真： 021 — 62569070 客户服务电话： 95561 公司网址： www.cib.com.cn (11) 招商银行股份有限公司 注册地址 ：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 缪建民 联系人：季平伟 电话： 0755 － 83198888 传真： 0755 － 83195050 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com (12) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人： 王迪睿 电话： 010 - 6610 4848 传真： 010 - 66107914 客户服务电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn (13) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：王未雨 电话： 010 - 67596233 传真： 010 - 66275654 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com (14) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：高迎欣 联系人：穆婷 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn (15) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：谷澍 联系人：黄士菡 电话： 010 - 85108129 传真： 010 - 85109219 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com (16) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：张金良 联系人：王硕 电话： 010 - 68858096 传真： 010 - 68858057 客户服务电话： 95580 公司网址： www.psbc.com (17) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 电话： 010 - 89937325 传真： 010 - 85230049 客户服务电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com (18) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 公司网址： www.essence.com.cn (19) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：安志勇 联系人：王星 电话： 022 - 28451922 传真： 022 - 28451892 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.ewww.com.cn (20) 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话： 0571 - 87822359 传真： 0571 - 97918329 客户服务电话： 96336 （浙江） ,40086 - 96336 （全国） 公司网址： www.ctsec.com (21) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话： 0755 - 83516089 传真： 0755 - 83515567 客户服务电话： 0755 - 33680000,400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com (22) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：上海市世纪大道 1198 号一座世纪汇广场 29 楼 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579/400 - 8888 - 999 公司网址： www.95579.com (23) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话： 021 - 68761616 传真： 021 - 68767981 客户服务电话： 400 - 888 - 8128 公司网址： www.tebon.com.cn (24) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：单晶 电话： 0755 - 23838750 传真： 0755 - 23838701 客户服务电话： 95358 公司网址： www.firstcapital.com.cn (25) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 客户服务电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn (26) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 客户服务电话： 95503 公司网址： www.dfzq.com.cn (27) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客户服务电话： 95531/400 - 8888 - 588 公司网址： www.longone.com.cn (28) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话： 010 - 66559079 传真： 010 - 66555246 客户服务电话： 400 - 888 - 8993 公司网址： www.dxzq.net (29) 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞 城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话： 0769 - 22100155 传真： 0769 - 22119426 客户服务电话： 0769 - 961130 公司网址： www.dgzq.com.cn (30) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16 - 19 层 法定代表人：施华 联系人：丁敏 电话： 010 - 59355997 传真： 010 - 57398130 客户服务电话： 95571 公司网址： www.founder sc.com (31) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：刘秋明 联系人：郁疆 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com (32) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 95575 或致电各地营业网点 客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网址： www.gf.com.cn (33) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 客户服务电话： 95563 公司网址： www.ghzq.com.cn (34) 国金证券有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表 人：冉云 联系人：陈瑀琦、赵海帆 电话： 028 - 86692603/028 - 86690152 传真： 028 - 86690126 客户服务电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn (35) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话： （ 0510 ） 82831662 传真： （ 0510 ） 82830162 客户服务电话： 4008885288 或 95570 公司网址： www.glsc.com.cn (36) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：黄博铭 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客户服务电话： 95521/400 - 8888 - 666 公司网址： www.gtja.com (37) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 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注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人：陈林 联系人：楼斯佳 电话： 021 - 50122107 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 （未完）  |