博时恒玺一年持有期混合A : 博时恒玺一年持有期混合型证券投资基金(博时恒玺一年持有期混合A)基金产品资料概要更新
博时恒玺一年持有期混合型证券投资基金（博时恒玺 一年持有期混合A）基金产品资料概要更新 编制日期：2021年7月7日 送出日期：2021年7月8日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 博时恒玺一年持有期混 合 基金代码 012487 下属基金简称 博时恒玺一年持有期混 合A 下属基金代码 012487 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份 有限公司 基金合同生效日 2021-07-06 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日开放申购，最 短持有期到期后方可申 请赎回。 基金经理 陈凯杨 开始担任本基金 基金经理的日期 2021-07-06 证券从业日期 2005-10-01 吴渭 开始担任本基金 基金经理的日期 2021-07-06 证券从业日期 2007-07-01 其他条目 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定 期报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金合同终止， 不需召开基金份额持有人大会。 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 敬请投资者阅读《招募说明书》第【九】章了解详细情况 投资目标 本基金在控制风险的前提下，以获取绝对收益为核心投资目标，通过 积极主动的投资管理，力争实现组合资产长期稳健的增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 或上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册 上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下 允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府支持机构债券、 企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 可转换债券（含可分离交易可转换债券的纯债部分）、可交换债、公 开发行的次级债、可续期公司债等）、资产支持证券、货币市场工具、 银行存款、同业存单、债券回购、股指期货、国债期货、股票期权、 信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务。 如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理人 在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金的股票资产（含存托凭证）占基金 资产的0%-30%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的0%-50%； 投资于同业存单的比例不超过基金资产的20%；每个交易日日终在扣 除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约所需缴纳的交易保证 金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履 行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。 主要投资策略 本基金投资策略主要分为资产配置策略、股票投资策略和其他策略， 资产配置策略通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析 互相补充的方法，在股票、债券和现金等资产类别之间进行相对稳定 的适度配置，强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分 析有机结合进行前瞻性的决策。本基金资产配置不仅考虑宏观基本面 的影响因素同时考虑市场情绪、同业基金仓位水平的影响，并根据市 场情况作出应对措施。资产配置层面重在对系统性风险的规避。本基 金将基于既定的投资策略，充分衡量风险收益比后作出投资决策。股 票投资策略将结合定量、定性分析，考察和筛选未被充分定价的、具 备增长潜力的个股，建立本基金的初选股票池。其他策略包括债券投 资策略、衍生产品投资策略、资产支持证券投资策略、流通受限证券 投资策略、信用衍生品投资策略、参与融资业务的投资策略，其中债 券投资策略包括期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可 转换债券投资策略等。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×15%＋中证港股通 综合指数（CNY）收益率×5%＋中债综合财富（总值）指数收益率×75%+银行活期存款利率（税后）×5% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券 型基金和货币市场基金，低于股票型基金。本基金如果投资港股通标 的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 无 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 无 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M） /持有期限（N） 收费方式/费率 备注 申购费（前收费） M < 100万元 1.00% 100万元 ≤ M < 300万元 0.60% 300万元 ≤ M < 500万元 0.30% M ≥ 500万元 1000.00元/笔 注：对于通过基金管理人直销渠道申购的养老金客户，享受申购费率1折优惠。 赎回费： 本基金不收取赎回费，但每笔基金份额持有期满一年后，基金份额持有人方可就基金份额提 出赎回申请。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 固定比例 0.80% 托管费 固定比例 0.20% 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，法律法规、中 国证监会另有规定的除外；《基金合同》生效后与基金相关的会 计师费、律师费、公证费、诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大 会费用；基金的证券、期货、股票期权交易费用；基金的银行汇 划费用；账户开户费用、账户维护费用；因投资港股通标的股票 而产生的各项合理费用； 注： 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资者应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，及时关注本公司出具的适 当性意见，各销售机构关于适当性的意见不必然一致，本公司的适当性匹配意见并不表明对 基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险 等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了解基金的风险收益情况，结合自身投资目的、 期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自行承担风险，不应采信不符合法律法规要求的 销售行为及违规宣传推介材料。 1.本基金特有风险 （1）港股通机制下，港股投资风险 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括沪/深港股票市场交易互联互通机 制下允许投资的香港联合交易所上市的股票，除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的 共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制 度以及交易规则等差异所带来的特有风险。 （2）股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险 金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的 估值有可能使基金资产面临损失风险。 本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易 具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时， 股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制 平仓，可能给基金净值带来重大损失。 本基金投资国债期货，国债期货市场的风险类型较为复杂，涉及面广，具有放大性与可 预防性等特征。其风险主要有由利率波动原因造成的市场价格风险、由宏观因素和政策因素 变化而引起的系统风险、由市场和资金流动性原因引起的流动性风险、由交易制度不完善而 引发的制度性风险以及由技术系统故障及操作失误造成的技术系统风险等。 本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价格波 动风险、市场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约风险等。 影响期权价格的因素较多，有时会出现价格较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，若到期日当天没有做好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。 此外，行权失败和交收违约也是股票期权交易可能出现的风险，期权义务方无法在较首日备 齐足额资金或证券用于交收履约，会被判为交收违约并受罚，相应地，行权投资者就会面临 行权失败而失去交易机会。 （3）投资资产支持证券（ABS）的风险 资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流 与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。 （4）投资信用衍生品的风险 为对冲信用风险，本基金可能投资信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、 偿付风险以及价格波动风险。 1）流动性风险 信用衍生品在交易转让过程中因无法找到交易对手或交易对手较少，导致难以将信用衍 生品以合理价格变现的风险。 2）偿付风险 在信用衍生品存续期间，由于不可控制的市场及环境变化，创设机构可能出现经营状况 不佳或创设机构的现金流与预期发生一定偏差，从而影响信用衍生品结算的风险。 3）价格波动风险 由于创设机构或所受保护的债券主体经营状况或利率环境发生变化，引起信用衍生品价 格出现波动的风险。 （5）投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国 存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地 位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等 方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造 成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风 险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 （6）基金存续期内，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金 资产净值低于五千万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。因此本基金 有面临自动清算的风险。 （7）本基金对每份基金份额设置一年的最短持有期。在基金份额的最短持有期到期日 之前（不含当日），投资者不能提出赎回申请，最短持有期期满后（含最短持有期到期日当 日）投资者可以申请赎回。因此，对于基金份额持有人而言，存在投资本基金后，一年内无 法赎回的风险。 2.本基金普通风险：市场风险（政策风险、经济周期风险、波动性风险、利率风险、通 货膨胀风险、杠杆风险、再投资风险等）、管理风险（决策风险、操作风险、技术风险、估 值风险等）、信用风险、流动性风险、合规风险和其他风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新。其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[网址：www.bosera.com][客服电话：95105568] （1）基金合同、托管协议、招募说明书 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （3）基金份额净值 （4）基金销售机构及联系方式 （5）其他重要资料 六、其他情况说明 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿 或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委 员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点 为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费 用、律师费用由败诉方承担。 中财网
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