前海联合添鑫债券A : 新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基 金（ A 类份额）基金产品资料概要更新 编制日期： 2021-06-30 送出日期： 2021-07-09 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 前海联合添 鑫 3 个月定 开债券 A 基金代码 003471 基金管理人 新疆前海联 合基金管理 有限公司 基金托管人 浙商银行股份有 限公司 基金合同生效日 2016 - 10 - 18 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 定期开放式 开放频率 三个月定期开放 基金经理 敬夏玺 开始担任本基金基金经理的 日期 2016 - 11 - 02 证券从业日期 2010 - 07 - 05 其他 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有 人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报 告并提出解决方案，如持续营销、转换运作方式、与其他基金 合并或者终止基金合同等，并于 6 个月内召开基金份额持有人 大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过 积极主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国 内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他 经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行票据、金融债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、 短期融资券、超级短期融资券、中期票据、次级债券、可转 换债券（含分离交易可转债）、可交换债券等）、债券回购、 银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业 存单、国债期货、货币市场工具、资产支持证券以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 国证监会的相关规定）。 基金的投资组 合比例为：本基金投资于债券资产的比例不 低于基金资产的 80% ，股票等资产比例不超过基金资产的 20% 。但因开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益， 在每次开放期前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10 个 工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制。开放期内， 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5% 。在封闭期内，本基金不 受上述 5% 的限制，但在每个交易日日终，扣除国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍 的 现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购 款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金 管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资 比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 主要投资策略 1 、封闭期投资策略 （ 1 ）资产配置策略；（ 2 ）债券投资策略；（ 3 ）股票投资 策略；（ 4 ）国债期货投资策略；（ 5 ）资产支持证券投资策略； （ 6 ）存托凭证投资策略。 2 、开放期投资策略 业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数收益率 风险收益特征 本基金是债券型基金，长期预期风险收益水平低于股票型 基金、混合型基金，高于货币市场基金。 注：投资者可阅读《新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金招募 说明书》第十部分“基金的投资”了解详细情况 （二）投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 （三） 自基金合同生效以来 / 最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期 业绩比较基准的比较图 注： 1 、数据截止日期： 2020 - 12 - 31 ，基金的过往业绩不代表未来表现。 2 、本基金转型日期为 2020 年 3 月 26 日， 2020 年本基金 A 类份额净 值增长率与同期业绩比较基准收益率按本基金实际存续期计算。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费 率 备注 申购费（前收费） M ＜ 100 万元 0.80% 100 万元≤ M ＜ 500 万元 0.40% 500 万元≤ M 1000 元 / 笔 赎回费 N ＜ 7 天 1.50% 7 天≤ N ＜ 30 天 0.50% 30 天≤ N ＜ 365 天 0.10% 365 天≤ N 0.00% （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.70% 托管费 0.10% 销售服务费 - 其他 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计 师费、律师费、仲裁费、诉讼费；基金份额持有人大会 费用；基金的证券、期货交易费用；基金的银行汇划费 用；基金的证券、期货账户开户费用、银行账户维护费 用；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基 金财产中列支的其他费用。 注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售 文件。 1 、本基金特有风险 （ 1 ）定期开放方式运作的风险本基金以定期开放的方式进行运作，封闭期 长度为 3 个月，封闭期间不接受基金的申购、赎回；在某个封闭期结束和下一封 闭期开始之间设置开放期，受理本基金的申购、赎回等申请，开放期的时长为 1 至 20 个工作日。因此，在封闭期内，基金份额持有人将面临不能赎回或卖出基 金份额而出现的流动性约束。 （ 2 ）本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的风险。 （ 3 ）基金财产投资运营过程中的增值税 鉴于基金管理人为本基金 的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和 / 或本金承担纳税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等 税负，仍由本基金财产承担。 （ 4 ）投资存托凭证的风险 本基金可投资存托凭证，如果投资，可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚 至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 2 、本基金主要风险还有市场风险、管理风险、流动性风险（包括实施侧袋 机制对投资者的影响）、操作和技术风险、合规性风险、投资资产支持证券风险、 投资国债 期货风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险、其他风险。 本基金风险详见《新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金招 募说明书》第十九部分“风险揭示”。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同 的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在 3 个工作日内更新， 其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。故本文件内容相比基金的实际 情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确的获取基金的相关信息，敬请同时关 注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见新疆前海联合基金管理有限公司官方网站 ［ www.qhlhfund.com ］［客服电话： 4006 - 4000 - 99 ； 0755 - 88697000 ］ 《新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》、 《新疆前海联合添鑫 3 个月定期开 放债券型证券投资基金托管协议》、 《新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 无。 中财网
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