鹏扬景恒六个月持有混合A : 鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金更新的招募说明书(2021年第2号)
原标题:鹏扬景恒六个月持有混合A : 鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金更新的招募说明书(2021年第2号) 鹏扬 景恒六个月持有期 混合型 证券投资基金 更新的 招募说明书 （ 2021年第 2号） 基金管理人：鹏扬基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 截止日： 2021 年 7月 9日 【重要提示】 1 、本基金根据 20 20 年 2 月 25 日中国证券监督管理委员会《关于 准予鹏扬景恒六个月持有 期混合型证券投资基金注册 的批复》（证监许可 [ 2020 ] 328 号） 进行募集 。 本 基金基金合同于 2020年 4月 21日 正式生效，自该日 起 基金管理人正式开始管理本基金。 2 、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的 投资 价值 和市场前景做 出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。 3 、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说明书 、 基金产品 资料 概要 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承 担投资风险。投资人 需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投 资本基金可能遇到的风险包括： 市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术 风险、合规性风险、本基金特有风险、 基金管理人职责终止风险 和其他风险 等等。此外， 本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在 基金 份额净值跌破 1 元初 始面值的风险。 4 、本基金为混合型基金，风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基 金。 5 、本基金可 投资股指期货和 国债期货 ，期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，相关行情微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。 期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓， 可能给投资带来重大损失。 6 、本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基金资产 投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所 上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）或选择不将基金资产投资于港股通标的股票， 基金资产并非必然投资港股通 标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金面临港股通交易 机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限 于：港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下， 港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体详见本招 募说明书“风险揭示”章节。 7 、本基金可投资存托凭 证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 8 、 本基金对于认购 / 申购的每份基金份额设置持有期，持有期为 180 天。对于持有未满 180 天的基金份额赎回申请，基金管理人将不予确认。 9 、 基金不同于银行储蓄与债券， 投资人 有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。 投资有风险，投资 人 在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书 、 基金产品资料概 要及《基金合同》。 10 、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 新基 金业绩表现的保证。 11 、基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 12 、 本次招募说明书更新 涉及 基金经理变更及基金管理人人员 信息变更 事宜 ， 本招募说 明书所载 其他 内容截止日为 2021年 3月 21日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2020年 12月 31日（财务数据未经审计） 。 目录 第一部分 绪言 ................................ ..................... 5 第二部分 释义 ................................ ..................... 6 第三部分 基金管理人 ................................ .............. 10 第四部分 基金托管人 ................................ .............. 18 第五部分 相关服务机构 ................................ ............ 25 第六部分 基金的募集 ................................ .............. 34 第七部分 基金合同的生效 ................................ .......... 36 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ .... 37 第九部分 基金的投资 ................................ .............. 49 第十部分 基金的业绩 ................................ .............. 61 第十一部分 基金的财产 ................................ ............ 62 第十二部分 基金资产估值 ................................ .......... 63 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ...... 69 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ........ 71 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ...... 73 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ........ 74 第十七部分 风险揭示 ................................ .............. 80 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 85 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ .... 87 第二十部分 基金托管协议的内容 摘要 ................................ 88 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 .............................. 89 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................ 91 第二十三部分 其他应披露事项 ................................ ...... 92 第二十四部分 备查文件 ................................ ............ 94 附件一 基金合同的内容摘要 ................................ ........ 95 附件二 基金托管协议的内容摘要 ................................ ... 110 第一部分 绪言 《 鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法 》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”） 以及《 鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金 基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” 或《基金合同》 ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金 （以下简称 “ 基金 ” 或 “ 本基金 ” ）是根据 本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何 其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ） 注册 。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务 关系 的法律文件。 投资人 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。 投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指鹏扬基金管理有限公司 3 、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4 、基金合同：指《鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏扬景恒六个月持有期混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》及其更 新 7 、基金产品资料概要：指《鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金基金产品资料 概要》及其更新 8 、基金份额发售公告：指《鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金基金份额发售 公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012 年 12 月 28 日 第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《 公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 17 、基金合同当事人 ：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21 、人民币合格境外机构 投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25 、销售机构：指鹏 扬基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 26 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏扬基金管理有限公司或接 受鹏扬基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为鹏扬基金管理 有 限公司 28 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 29 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 33 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34 、起始日：对于每份认购份额起始日，指基金合同生效日；对于每份申购份额的起始 日，指该基金份额申购申请确认之日 35 、持有期：对于每份基金份额，持有期从基金合同生效日（对认购份额而言）或基金 份额申购申请确认之日（对申购份额而言）起满 180 天 3 6 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 7 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 3 8 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 9 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为 非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回等业务，并按规定进行公告） 40 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41 、《业务规则》：指《鹏扬基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方 面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资人共 同遵守 4 2 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 4 3 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 4 4 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 4 5 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一 登记机构办 理登记的其他基金基金份额的行为 4 6 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 4 7 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 4 8 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 9 、 元：指人民币元 5 0 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 52 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基 金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资人，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 53 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 54 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 57 、基金份额的类别：本基金根据认购费 、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别： A 类基金份额和 C 类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码， 并分别计算和公布各类基金份额净值和各类基金份额累计净值 58 、 A 类基金份额：在投资人认购 / 申购时收取认购 / 申购费用，而不从本类别基金资产 中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额 59 、 C 类基金份额：在投资人认购 / 申购时不收取认购 / 申购费用，但从本类别基金资产 中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 60 、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基 金财产中扣除，属于基金的营运费用 61 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 62 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 63 、港股通：指内地投资人委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易服 务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：鹏扬基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路 120 号 3 层 302 室 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 A2 号中化大厦 16 层 邮政编码： 100045 法定代表人：杨爱斌 成立日期： 2016 年 7 月 6 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可 [2016]1453 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1.18 亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人： 吉瑞 联系电话： 010 - 68105888 二、主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 范勇宏先生： 经济学博士，现任香山财富研究院理事长，鹏扬基金管理有限公司董事长， 清华大学五道口金融学院硕士生导师、北京大学光华管理学院硕士生导师，中国人民大学汉 青经济研究院及中国财政科学研究院兼职教授。曾任华夏基金管理公司总经理、华夏基金 （香港）管理公司董事长、中国人寿资产管理公司首席投资执行官。曾兼任中国证券业协会 副会长、中国基金业协会副会长。 杨爱斌先生：董事，复旦大学国际金融专业经济学硕士。现任鹏扬基金管理有限公司总 经理。历任上海浦东发展银行信贷员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总 经理、华夏基金管理 有限公司固定收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经 理。 姜山先生：董事，美国印第安纳大学商学院工商管理硕士。现任上海华石投资有限公司 执行董事兼总经理，北京鹏扬企业管理有限公司执行董事兼总经理 ，北京美中宜和医疗管理 （集团）股份有限公司独立董事 ， 叮当健康科技集团有限公司独立董事 。历任安达信华强会 计师事务所审计师、美国 Sara Lee 公司内部审计师、瑞银投资银行董事、高盛亚洲有限公 司执行董事、 美国德州太平洋集团董事及北京代表处首席代表、摩根士丹利华鑫证券有限 责任公司投资银行部董事总经理。 邱峻女士：独立董事，美国波士顿学院工商管理硕士。现任信达金誉（上海）投资管理 有限公司财务总监。历任安永会计师事务所美国纽约分所高级审计师、高级经理、安永华明 会计师事务所上海分所高级经理、蓝山投资咨询（北京）有限公司财务总监。 王鹤菲女士：独立董事，美国斯坦福大学商学院金融系哲学博士。现任中国人民大学国 际学院金融学教授。历任美国伊利诺伊大学芝加哥分校商学院金融系助理教授、美联储芝加 哥银行访问经济学家、清华大学经济管理学院金融系访问学者、中国投资有限责任公司风险 管理部访问经济学家、中国人民大学汉青研究院金融系 副教授、副系主任。 董克用先生：独立董事，中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学公共管理学院教 授，兼任中国行政体制改革研究会副会长、建信养老金管理有限责任公司独立董事及深圳品 生医学研究所有限公司董事。历任中国人民大学劳动人事学院副院长、院长、中国人民大学 公共管理学院院长。 王雪松女士：独立董事，中国人民大学金融学博士。现任中关村大河并购重组研究院院 长，兼任阳光资产管理股份有限公司独立董事、清华大学五道口金融学院硕士生导师。曾任 中国证监会基金监管部副主任及市场部副主任。 2 、基金管理人监事会成员 王徽先生： 监事，江苏大学经济学学士。现任中钰资本管理（北京）股份有限公司合伙 人、首席风控官。历任中国华晶电子集团会计、爱韩华电子（无锡）电子有限公司财务经理、 江苏苏亚会计师事务所南方分所审计经理、北京中星微电子有限公司财务经理、无锡东林会 计师事务所合伙人、利安达会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。王徽先生现担任北京注 册会计师协会经济责任审计专业委员会专家委员及北京总会计师协会理事。 吉瑞女士：监事（职工 监事） ，对外经济贸易大学管理学学士。现任 鹏扬基金管理有限 公司 监察 稽核部 总监。历任安永华明会计师事务所金融审计部审计师 ，毕马威华振会计师事 务所风险咨询部助理经理及高瓴资本管理有限公司法律合规部高级经理。 曹铮女士：监事（职工 监事） ，北京大学经济学学士。现任 鹏扬基金管理有限公司 人 力 资源 及 行政管理部总监。 历任国家电网公司监察局文员、 北京科舵整合创意咨询有限公司 人事助理、索尼爱立信（中国）有限公司人事专员、微软亚洲研究院人事经理、北京鹏扬投 资管理公司人力资源及行政管理部总监。 3 、高级管理人员 杨爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷 员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理、华 夏基金管理有限公司固定 收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 朱国庆先生：副总经理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。历任国海富兰克林基 金管理有限公司股票投资总监；富敦投资管理（上海）有限公司高级副总裁、中国股票投资 总监；上海六禾投资有限公司副总经理、权益投资总监；富兰克林邓普顿投资管理（上海） 有限公司中国股票董事总经理、投资组合管理总监。 宋震先生：督察长，北京大学数学学院理学学士，中国经济研究中心经济学双学士，北 京大学信息科学技术学院工学硕士，曾任 Schlumberger Ltd 工程师、龙翌创富顾问有限公 司副总裁、中国证监会北京监管局主任科员。 4、本基金基金经理 杨爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定 收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。鹏扬利泽债券型证券投资基金 基金经理（ 2017 年 6 月 15 日至 2019 年 1 月 4 日期间）、鹏扬汇利债券型证券投资基金基金 经理（ 2017 年 6 月 2 日起任职）、鹏扬泓利债券型证券投资基金基金 经理（ 2018 年 12 月 12 日起任职）、鹏扬景沣六个月持有期混合型证券投资基金基金经理（ 2020 年 8 月 11 日起任 职）、鹏扬聚利六个月持有期债券型证券投资基金基金经理（ 2021 年 7 月 1 日起任职）、鹏 扬景明一年持有期混合型基金经理（ 2021 年 7 月 1 日起任职）、鹏扬景源一年持有期混合型 证券投资基金基金经理（ 2021 年 7 月 1 日起任职）、鹏扬景沃六个月持有期混合型证券投资 基金基金经理（ 2021 年 7 月 1 日起任职）、 鹏扬景惠六个月持有期混合型证券投资基金基金 经理 （ 2021 年 7 月 7 日起 任职） 。 李沁女士：固定收益部利率及高等 级策略总监，北京大学经济学硕士。曾任中债资信评 估有限公司信用分析师、北京鹏扬投资管理有限公司信用分析师，鹏扬基金管理有限公司专 户投资部信用分析师、投资组合经理、投资经理。鹏扬 淳盈 6 个月 定期开放债券型证券投资 基金基金经理（ 2019 年 8 月 29 日起 任职） 、鹏扬 双利债券型证券投资基金基金经理（ 2019 年 9 月 12 日 起任职） 、鹏扬 聚利六个月持有期债券型证券投资基金基金经理（ 2020 年 1 月 20 日 起任职） 、 鹏扬景瑞三年定期开放混合型证券投资基金基金经理（ 2020 年 2 月 19 日 起 任职） 、鹏扬景 惠六个月持有期混合型证券投资基金（ 2020 年 6 月 24 日起 任职 ）、鹏扬景合 六个月持有期混合型证券投资基金基金经理（ 2020 年 11 月 4 日起 任职 ）、鹏扬景安一年持 有期混合型证券投资基金基金经理（ 2021 年 3 月 23 日起任职）。 邓彬彬先生 ： 股票 投资部 副总监 ， 中国人民银行研究生部金融学硕士。曾任国投瑞银基 金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资经理、基金经理，华夏基金管理有限公司研究 员、基金经理，百毅资本管理有限公司投资经理。鹏扬核心价值灵活配置混合型证券投资基 金 基金经理 （ 20 20 年 6 月 29 日起任职）、鹏扬景泰成长混 合型发起式证券投资基金基金 经 理 （ 20 20 年 6 月 29 日起任职）、鹏扬先进制造混合型证券投资基金基金 经理 （ 20 2 1 年 2 月 2 日起任职）。 历任基金经理情况： 李刚先生，管理期间为 2020 年 4 月 21 日至 2021 年 7 月 8 日。 5 、投资决策委员会成员情况 （ 1 ）固定收益投资决策委员会 王华先生：公司总经理助理、固定收益投资决策委员会主任委员，清华大学理学学士， CFA 、 FRM ，历任银河期货有限公司研究员、金融市场部固定收益总经理，银河德睿资本管理 有限公司固定收益部总经理，北京鹏扬投资管理有限公司衍生品策略部总经理。 杨 爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷 员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定 收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 陈钟闻先生：现金管理部总经理，北京理工大学工商管理硕士，曾任北京鹏扬投资管理 有限公司交易主管、投资经理。 李沁女士：固定收益部利率及高等级策略总监，北京大学经济学硕士。历任中债资信评 估有限公司信用分析师、北京鹏扬投资管理有限公司信用分析师，鹏扬基金管理有限公司专 户投资部信用分析师、投资组合经理、投资经 理。 （ 2 ）股票投资决策委员会 朱国庆先生：副总经理兼股票首席投资官，股票投资决策委员会主任委员，复旦大学经 济学硕士。历任国海富兰克林基金管理有限公司股票投资总监；富敦投资管理（上海）有限 公司高级副总裁、中国股票投资总监；上海六禾投资有限公司副总经理、权益投资总监；富 兰克林邓普顿投资管理（上海）有限公司中国股票董事总经理、投资组合管理总监。 杨爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷 员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定 收益投资总监 、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 赵世宏先生：股票投资部总经理，北京大学金融学硕士。历任中银基金管理有限公司行 业研究员；易方达基金管理有限公司研究员、基金经理助理；大成基金管理有限公司基金经 理。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2 、办理基金备案手续。 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6 、编制中期和年度基金报告。 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9 、召集基金份额持有人大会。 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、 基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财 产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密 ， 尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4 、不以任何形式为 除基金管理人以外的 其他组织或个人进行证券交易。 六、 基金管理人的内部控制制度 （一） 内部控制的原则 1 、健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖 到决策、执行、监督 、反馈等各个环节。 2 、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的 有效执行。 3 、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资 产、其它资产的运作分离。 4 、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 5 、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （二）内部控制的主要内容 1 、控制环境 公司董事会高度重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系，充分发挥独立董事和监 事职能 ，保护投资人利益和公司合法权益。本公司在董事会下设立了风险管理委员会，负责 对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监 察稽核制度的有效性进行评价，监督公司的财务状况，评价公司的财务表现，保证公司的财 务运作符合法律法规的要求和通行的会计标准，对公司风险管理制度进行评价和对公司风险 管理制度的实施进行检查 , 评估公司风险管理状况。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会。投资决策委员会是公 司负责基 金投资决策的最高权力机构，根据基金合同和公司的有关规定，确定基金的投资目标和投资 原则，决定基金投资的程序与权限设置，审定基金的投资策略与资产配置方案及设定基金投 资的限制性指标等。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、 合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司 董事长和中国证监会报告。 2 、风险评估 董事会下属的风险管理委员会和督察长负责对公司内外部风险进行评估。总经理下设风 险决策委员会，负责对公司日常经营及基金运作中的风险 监测、评估与防范提供意见及建议， 审议公司风险控制制度与风险管理流程，对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情 况进行评估，制定危机处理方案并监督实施。公司各部门根据具体情况制定本部门的作业流 程及风险控制制度，加强对风险的控制，将风险控制在最小范围内。 3 、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度，采取的 控 制活动包括授权控制、自我控制、职责分离、实物控制、业绩评价、资产分离及监察稽核等 程序或措施。 公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道内控防线：一是建 立 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线；各岗位均制定详实的操作流程、明确岗位职 责，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；二是建立 相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线；公司建立重要业务处理凭据传递 和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；三是建立以督察长和监察稽核部对各 岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线；督察长、监察稽核 部独立于其它部门和业务活动，并对内部控制制度的执行情况实行严格的检查、反馈和监督。 （ 1）投资控制制度 投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金经理小 组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组在基金 合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作。 ① 投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交 易制度，由交易管理部集中执行所有交易。建立和执行公平交易管理制度，确保各投资组合 享有公平的交易执行机会。 ② 投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投 资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要 经过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易 执行。 ③ 警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④ 禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止 从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止事项进行自动提示和限制。 ⑤ 监控与反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部进行事后的检查。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 （ 2）会计控制制度 ① 建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ② 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互 核查监督制度。 ③ 为防范在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④ 制定了完善的档案保管制度。 （ 3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数 据传输与网络安全管 理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的 制度。 （ 4）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确 保人力资源的有效管理。 （ 5）监察制度 公司设立了监察稽核部，负责公司的监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处 理制度，以及对员工行为的监察。 4 、信息沟通 公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报 渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充 分了解与其职 责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清 晰的业务报告系统。 5 、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，检查、评价公司内 部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管 理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察 稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。 6 、法律法规指引 公司严格贯彻基金管理相关的法律法规，严格依法经营。督察长和监察稽核部负责对内 部各职能部门和员工的业务活动及岗位行为的合法合规性实施监督检查。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代 理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、 见证业务；离岸银行业务；证券投资 基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管部， 2013 年 更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心 （含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等 多项 托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 二、主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济法 规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管 理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市 分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作 党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党 委书记、市地方 金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事 长。 潘卫东，男， 1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经 理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海 浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融 服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团 党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委 员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海 浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长， 上海国际信托有限公司董事长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，上 海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党 委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务工作党委委员，资产托管部总经理。 三、基金托管业务经营情况 截止 2020 年 12 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 10550.89 亿元， 比去年末增加 75.18% 。托管证券投资基金共二百八十五只，分别为国泰金龙行业精选基 金、 国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋 势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个 月基金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、 华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞 丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策 略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工 银瑞信生态环境基金、 天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基 金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置 混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华 远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银 瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红 战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启 元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券 基金、中信建投稳裕定开债券基金、 招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配 置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、 南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕 华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、 中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债 券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混 合 基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强 型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴 业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基 金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞 富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精 选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、 鑫元鑫趋势灵活配置混合基 金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票 型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革 红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证 券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起式证券投 资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海 开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券 型证券投资基金、华安安浦 债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基 金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券 型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、 中银中债 3 - 5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证 券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利 债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资 基金、永 赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、 广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型 证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券 投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券 投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式 证券投资基金、南方畅利定期开放债 券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投 资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基 金、嘉实中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资 基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生 加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债 债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券 投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1 - 3 年农发行债 券指数证券投资基 金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债 3 - 5 年国开行债券指数基金、永赢众利 债券型证券投资基金、华夏中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化 发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银 华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、博时颐泽平衡养老目标三 年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、农银养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起 式基金中基金 (FOF) 、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资 基 金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角 一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券 投资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86 个月定期开放债券 型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、农银 汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39 个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择 混合型证券投资基金、招商 中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄 3 个月定期 开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元 39 个月定 期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城 嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬 浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证 100 交 易型开放式指数证券投资基金、鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘 利 39 个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三 年定期开放债券型证券投资基金、 华安鑫浦 87 个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方 红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券 投资基金、财通裕惠 63 个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型 发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一 年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基 金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽 39 个月定期开放债券型 证券 投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有期 混合型证券投资基金、安信中证信用主体 50 债券指数证券投资基金、大成彭博巴克莱政策 性银行债券 3 - 5 年指数证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资 基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基 金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债 - 0 - 5 年中高等级信用债收益平衡指数证券 投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持有期混合型证 券投资基金、农银汇理永乐 3 个月持有期 混合型基金中基金（ FOF ）、鹏扬景恒六个月持有期 混合型证券投资基金、平安合兴 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债 1 - 3 年 国开行债券指数基金、太平中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老 目标一年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金、 南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵活配置混合 型证券投资基金、华泰紫金中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、博时价值臻选两年持 有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证 券投资基金、东方红鑫泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基 金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基 金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发汇浦三年定期开放债 券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富通惠增 多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安中债 1 - 5 年国开行债券指数证券 投资基金、华宝中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混 合型 证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金、景顺长城中债 3 - 5 年政策 性金融债指数证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华 锦润 86 个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投 资基金、鹏扬淳安 66 个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒 63 个月定期开放债券型 证券投资基金、上银聚远盈 42 个月定期开放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债 87 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、兴 业睿进混合型证券投资基金、易方 达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来 18 个月 封闭运作混合型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁 87 个月定期开放债券型 证券投资基金、长信浦瑞 87 个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛 78 个月定期开放 债券型证券投资基金、中信建投稳丰 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚景裕 中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达宏 利乐盈 66 个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博 66 个月定期开放债券型证券 投资基金、淳厚安裕 87 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利 得尊泰 86 个月定期开放 债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽 86 个月定期开放债券 型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合 87 个月定期开放债券型 证券投资基金、蜂巢添禧 87 个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰 39 个月定期开放 债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈 63 个月 定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、大成卓享一年持 有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金、广发研 究精选股 票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期开放债券型基金、华夏创新未来 18 个 月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、 汇添富高质量成长精选 2 年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠 6 个月持有期混合型证 券投资基金、农银养老目标日期 2045 五年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、天弘睿 新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精选混合 型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未来 18 个月封闭运作混合 型证券投资基金、中欧价值成长混合型证 券投资基金、创金合信医药消费股票型证券投资基 金、新华安享惠融 88 个月定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利 63 个月定期开 放债券型证券投资基金、汇丰晋信惠安 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰 利债券型证券投资基金、兴银汇泽 87 个月定期开放债券型证券投资基金等。 四、基金托管人的内部控制制度 1 、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管 规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准 确、完整，保护基金份额持有人的 合法权益。 2 、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导 业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控 管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业 务的决策、执行、监 督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级 组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内 控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业 务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资产之间 实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故 障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况 进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包 括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （ 4 ）《证券投资基金销售管理办法》 （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对 基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任 何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方 法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基 金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时 日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式 通知基金管理人，指明违规事项，明确 纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人 违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。 如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有 关情况和资料。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1 、 直销机构 （ 1 ）鹏扬基金管理有限公司直销柜台 办公地址：北京市石景山区绿地环球文化金融城 9 号院 5 号楼 1401 - 1405 法定代表人：杨爱斌 全国统一客户服务电话： 4009686688 联系人：宋依琳 传真： 010 - 68105966 （ 2 ）鹏扬基金管理有限公司直销电子交易平台 客服电话： 4009686688 官方网站： www. pyamc .com 2 、其他销售机构 （ 1 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 ： 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：张佳乐 电话： 021 - 61162071 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 2 ）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人： 孙永祥 联系人：江恩前 电话： 021 - 38784580 - 8918 客户服务电话： 95 351 网址 : www.xcsc.com （ 3 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：张彦 联系人：文雯 电话： 010 - 83363101 客户服务电话：： 400 - 116 - 1188 网址： 8.jrj.com.cn （ 4 ）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表人：吕柳霞 联系人： 毛善波 电话： 021 - 50810673 客户服务电话 : 400 - 711 - 8718 网址 : www.wacaijijin.com （ 5 ）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址： 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址： 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：王舰正 联系人： 张萌 电话 : 010 - 58349088 客服电话： 400 699 7719 网址： www.xiquefund.com （ 6 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话 : 021 - 80358236 客服电话： 4 00 - 821 - 5399 网址： w ww.noah - fund.com （ 7 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话： 0755 - 33227950 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn ； www.jjmmw.com （ 8 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：马茜玲 电话： 010 - 65980380 - 8011 客户服务电话： 95021 / 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 9 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：周天雪 电话： 021 - 36696312 传真： 021 - 68596919 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 10 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址： 中国杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁 Z 空间 （未完）  |