鹏华国防C : 鹏华中证国防指数型证券投资基金(LOF)(C类基金份额)基金产品资料概要(更新)
鹏 鹏鹏鹐 华华中 中中鹑 证证丮 国国丯 防防丰 指指丱 数数串 型型鹑 证证丳 券券临 投投鹒 资资丵 基基丶 金金(LOF)丷 （（C鹓 类类丵 基基丶 金金丸 份份鹔 额额丹 ）） 丵 基基丶 金金鹕 产产为 品品鹒 资资主 料料丼 概概丽 要要丷 （（举 更更丿 新新丹 ）） 编制日期：2021年07月12日 送出日期：2021年07月13日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 鹶 一一脂 、、脃 鹕 产产脄 品品鹥 概概脅 况况 基金简称鹏华国防C基金代码012041 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 基金合同生效日2014年11月13日 上市交易所及上市日期 （若有）脃 - 基金类型 股票y 交易币种人民币 运作方式脃 普通开放. 开放频率每个开放日 基金经脏 陈龙 开始担任本基金基金经 理的日期 2019年03月19日 证券从业日期 2009年12月28日 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 注：鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）于2021年4月14日新增C类基金份额. 膅 二二脂 、、脃 鹩 基基鹪 金金致 投投鹒 资资腲 与与腔 净净腕 值值腸 表表腌 现现 u （（鹶 一一w ））致 投投鹒 资资膆 目目膇 标标腲 与与致 投投鹒 资资膈 策策膉 略略 鹤 本本“ 部部” 分分臸 请请臹 阅阅臺 读读膊 《《鹏 鹏鹏鹐 华华脖 中中鹑 证证脈 国国脉 防防腿 指指腎 数数y 型型鹑 证证腂 券券致 投投鹒 资资鹩 基基鹪 金金膋 ((膀 LL膁 OO膂 FF膌 ))鹱 招招鹲 募募鹳 说说鹴 明明鹵 书书膍 》》膎 ““鹩 基基鹪 金金鹫 的的致 投投鹒 资资膏 ””膐 了了腭 解解膑 详详膒 细细腧 情情脅 况况. 。。 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏 离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以内。 投资范围 本基金标的指数为：中证国防指数。 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备 选成份股（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票）、债 券、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工 具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基 金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低 于基金资产净值的90％，且不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府 债券的投资比例不低于基金资产净值的5％，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后 的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。 主要投资策略 本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数 时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误 差。 本基金力争基金份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度 不超过0.35％，年跟踪误差不超过4％。如因指数编制规则调整或其他因素导 致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟 踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、股指期货、权证等投资策略。 业绩比较基准中证国防指数收益率×95％＋商业银行活期存款利率（税后）×5％ 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时 本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数 所代表的公司相似的风险收益特征。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的 风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。 u （（膅 二二w ））致 投投鹒 资资臒 组组脝 合合鹒 资资鹕 产产臺 配配脶 置置脷 图图腸 表表脸 //脹 区区脺 域域臺 配配脶 置置脷 图图腸 表表 u （（脻 三三w ））脼 自自鹩 基基鹪 金金脝 合合脞 同同脟 生生脠 效效腡 以以脁 来来脸 //膟 最最脽 近近脾 十十鹞 年年u （（脿 孰孰腀 短短w ））鹩 基基鹪 金金. 每每鹞 年年鹫 的的腔 净净腕 值值膄 增增脏 长长. 率率t 及及腲 与与脞 同同鹙 期期腄 业业脐 绩绩臓 比比脑 较较鹩 基基膽 准准鹫 的的臓 比比脑 较较脷 图图 脻 三三脂 、、脃 致 投投鹒 资资鹤 本本鹩 基基鹪 金金腁 涉涉t 及及鹫 的的腂 费费臲 用用 u （（鹶 一一w ））鹩 基基鹪 金金臾 销销臿 售售臇 相相臈 关关腂 费费臲 用用 以下费用在场外赎回基金过程中收取： 腂 费费臲 用用鹓 类类y 型型腍 持持脑 有有鹙 期期脒 限限u （（腅 NNw ））臥 收收腂 费费 方方. 式式脸 //腂 费费膷 备备腾 注注 . 率率 N <7日1.5% 赎回费 7日≤ N0 注：本基金C类基金份额不收取场外申购费用，不开放场内申购与赎回。 u （（膅 二二w ））鹩 基基鹪 金金~ 运运至 作作臇 相相臈 关关腂 费费臲 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 腂 费费臲 用用鹓 类类腈 别别臥 收收腂 费费 方方. 式式/鹞 年年腂 费费. 率率 管理费1% 托管费0.22% 销售服务费0.1% 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 腐 四四脂 、、脃 脦 风风脧 险险腑 揭揭腒 示示腲 与与鹬 重重鹦 要要鹧 提提腒 示示 u （（鹶 一一w ））脦 风风脧 险险腑 揭揭腒 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、作为指数基金存在的风险 （1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回 报率可能存在偏离。 （2）标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据《基金合同》规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指 数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的 指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 （3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 （4）跟踪误差控制未达约定目标的风险 （5）指数编制机构停止服务的风险 （6）成份股停牌的风险 2、作为上市基金存在的风险 （1）暂停上市或终止上市的风险 在《基金合同》生效且本基金符合上市交易条件后，本基金可在深圳证券交易所挂牌上市交易。 由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资者在停牌期间不能买卖基金,产生风险；同时，可能 因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有人将场内基金份额转托管至场外 后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或终止上市的可能。 （2）基金份额折溢价的风险 本基金基金份额在证券交易所的交易价格可能不同于基金份额净值,从而产生折价或者溢价的情 况。 3、普通股票型证券投资基金共有的风险，如市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用 风险及其他风险等。 4、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 u （（膅 二二w ））鹬 重重鹦 要要鹧 提提腒 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹩 基基鹪 金金鹕 产产脄 品品鹒 资资膉 料料鹥 概概鹦 要要鹭 信信鹮 息息臹 发发脟 生生鹬 重重腶 大大臬 变变臭 更更鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金脎 管管脏 理理脐 人人膤 将将腝 在在脻 三三. 个个腋 工工至 作作鹘 日日膩 内内臭 更更膃 新新鹯 ，，腆 其其腇 他他鹭 信信鹮 息息臹 发发脟 生生臬 变变臭 更更 鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金脎 管管脏 理理脐 人人. 每每鹞 年年臭 更更膃 新新鹶 一一膊 次次. 。。臼 因因腟 此此鹯 ，，鹤 本本脀 文文脁 件件膩 内内膋 容容臇 相相臓 比比鹩 基基鹪 金金鹫 的的脲 实实腏 际际腧 情情脅 况况臏 可可臿 能能臤 存存腝 在在鹶 一一臶 定定鹫 的的膌 滞滞腈 后后鹯 ，，腯 如如臛 需需t 及及 腽 时时脂 、、膽 准准膍 确确膎 获获脘 取取鹩 基基鹪 金金鹫 的的臇 相相臈 关关鹭 信信鹮 息息鹯 ，，膏 敬敬臸 请请脞 同同腽 时时臈 关关腾 注注鹩 基基鹪 金金脎 管管脏 理理脐 人人臹 发发膐 布布鹫 的的臇 相相臈 关关膑 临临腽 时时脓 公公腟 告告臽 等等. 。。 臼 因因膊 《《鹩 基基鹪 金金脝 合合脞 同同膍 》》腲 而而鹕 产产脟 生生鹫 的的腒 或或腲 与与膊 《《鹩 基基鹪 金金脝 合合脞 同同膍 》》脑 有有臈 关关鹫 的的鹶 一一膒 切切膣 争争膓 议议鹯 ，，腯 如如. 经经膔 友友膯 好好膕 协协脢 商商腡 未未臿 能能腭 解解臵 决决鹫 的的鹯 ，，腛 应应鹧 提提q 交交 脖 中中脈 国国脈 国国腏 际际. 经经膖 济济膗 贸贸r 易易膘 仲仲膙 裁裁膚 委委膛 员员腫 会会鹯 ，，致 按按臵 照照脖 中中脈 国国脈 国国腏 际际. 经经膖 济济膗 贸贸r 易易膘 仲仲膙 裁裁膚 委委膛 员员腫 会会膜 届届腽 时时脑 有有脠 效效鹫 的的膘 仲仲膙 裁裁腻 规规脖 则则腷 进进脚 行行膘 仲仲膙 裁裁. 。。膘 仲仲 膙 裁裁膝 地地膞 点点膬 为为膟 北北膠 京京p 市市. 。。膘 仲仲膙 裁裁膙 裁裁臵 决决鹰 是是腳 终终膡 局局鹫 的的鹯 ，，自 对对膢 各各 方方腜 当当膈 事事脐 人人膥 均均脑 有有臚 约约膣 束束膢 力力鹯 ，，膘 仲仲膙 裁裁腂 费费臲 用用脴 由由膤 败败膥 诉诉 方方腞 承承脿 担担. 。。 膦 五五脂 、、脃 腆 其其腇 他他鹒 资资膉 料料膧 查查膨 询询 方方. 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533膸 （1）基金合同、托管协议、招募说明鹵 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报腟 （3）基金份额净腕 （4）基金销售机构及联系方. （5）其他重要资膉 膿 六六脂 、、脃 腆 其其腇 他他腧 情情脅 况况鹳 说说鹴 明明 无 中财网
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