香港银行 : 鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金(A类基金份额)(LOF)基金产品资料概要(更新)
鹏 鹏鹏鹐 华华港 港港渰 股股渱 通通渲 中中鹑 证证渳 香香港 港港鹒 银银渴 行行渵 投投鹓 资资渶 指指渷 数数鹑 证证游 券券渵 投投鹓 资资渹 基基渺 金金渻 （（A鹔 类类渹 基基渺 金金 渼 份份鹕 额额渽 ））(LOF)渹 基基渺 金金鹖 产产渾 品品鹓 资资渿 料料湀 概概湁 要要渻 （（湂 更更湃 新新渽 ）） 编制日期：2021年07月12日 送出日期：2021年07月13日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 陨 一一笔 、、笕 鹖 产产笖 品品鹦 概概笗 况况 基金简称 鹏华香港银行指数 A（LOF） 基金代码501025 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 基金合同生效日2016年11月10日 上市交易所及上市日期 （若有） 上海证券交易所/2016 年11月24日 基金类型笕 股票. 交易币种人民币 运作方式 契约型开放式开放频率每个开放日 聂毅翔 开始担任本基金基金经 理的日期 2019年11月20日 基金经理 证券从业日期 2010年07月01日 张羽翔 开始担任本基金基金 经理的日期 2019年11月22日 证券从业日期 2011年03月11日 场内简称香港银行 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注：无。 箖 二二笔 、、笕 鹪 基基鹫 金金陭 投投鹓 资资箍 与与筱 净净筲 值值箓 表表筪 现现 笠 （（陨 一一笤 ））陭 投投鹓 资资算 目目箘 标标箍 与与陭 投投鹓 资资箙 策策箚 略略 鹥 本本险 部部陪 分分陱 请请陲 阅阅陳 读读箛 《《鹏 鹏鹏鹐 华华笛 港港q 股股箜 通通笰 中中鹑 证证笚 香香笛 港港鹒 银银笜 行行陭 投投鹓 资资笝 指指笞 数数鹑 证证. 券券陭 投投鹓 资资鹪 基基鹫 金金箝 ((笡 LL笢 OO笣 FF箞 ))鹲 招招除 募募陥 说说陦 明明陧 书书箟 》》箠 ““鹪 基基鹫 金金鹬 的的陭 投投鹓 资资管 ””箢 了了 箈 解解箣 详详箤 细细箂 情情笗 况况陫 。。 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏 离度控制在0.5％以内，年跟踪误差控制在6％以内。 投资范围 本基金标的指数为：中证香港银行投资指数 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票和中国证监会核准发行 的股票）、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转 换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券 （含超短期融资券）、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款（包括 银行定期存款、银行协议存款、银行通知存款等）等）、股指期货、权证以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%，其中 投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现 金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值 的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数 时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误 差。 本基金力争将日均跟踪偏离度控制在0.5％以内，年跟踪误差控制在6％以 内。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述 范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大 1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、衍生品投资策略；4、资产支持证 券的投资策略；5、融资及转融通投资策略。 业绩比较基准中证香港银行投资指数收益率×95％＋银行活期存款利率（税后）×5％ 风险收益特征 本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债 券型基金及货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风 险收益特征。本基金将投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场 的风险。 笠 （（箖 二二笤 ））陭 投投鹓 资资篽 组组s 合合鹓 资资鹖 产产笞 配配答 置置筕 图图箓 表表. //策 区区筗 域域笞 配配答 置置筕 图图箓 表表 笠 （（筘 三三笤 ））筙 自自鹪 基基鹫 金金s 合合t 同同u 生生v 效效筽 以以符 来来. //箱 最最筚 近近筛 十十鹟 年年笠 （（筜 孰孰篘 短短笤 ））鹪 基基鹫 金金答 每每鹟 年年鹬 的的筱 净净筲 值值笟 增增筊 长长筓 率率} 及及箍 与与t 同同鹚 期期筟 业业筀 绩绩篾 比比筁 较较鹪 基基篌 准准鹬 的的篾 比比筁 较较筕 图图 筘 三三笔 、、笕 陭 投投鹓 资资鹥 本本鹪 基基鹫 金金筝 涉涉} 及及鹬 的的筞 费费笗 用用 笠 （（陨 一一笤 ））鹪 基基鹫 金金陷 销销陸 售售篳 相相篴 关关筞 费费笗 用用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率 （详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率： 筞 费费笗 用用鹔 类类. 型型鹫 金金鹕 额额笠 （（筨 MM笤 ）） . //筫 持持笫 有有鹚 期期第 限限笠 （（筩 NN笤 ）） 篏 收收筞 费费. 方方. 式式. //筞 费费 筓 率率 節 备备箔 注注 M <100万1.2% 申购费100万 ≤ M < 500万0.6% 500万≤ M每笔1000元 N <7天1.5% 赎回费 7天 ≤ N < 1年0.5% 1年 ≤ N < 2年0.25% 2年≤ N0 注：投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 上表中的赎回费率仅指场外赎回费率，本基金的场内赎回费率为：持有期少于7天，按1.5%收取；持有 期不少于7天，按0.5%收取。场内交易费用以证券公司实际收取为准。 笠 （（箖 二二笤 ））鹪 基基鹫 金金. 运运陬 作作篳 相相篴 关关筞 费费笗 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别费用类别收费方式收费方式/年费率年费率 管理费0.75% 托管费0.15% 销售服务费0 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 简 四四笔 、、笕 筇 风风筈 险险箁 揭揭箂 示示箍 与与鹭 重重鹧 要要鹨 提提箂 示示 笠 （（陨 一一笤 ））筇 风风筈 险险箁 揭揭箂 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 （1）作为指数基金存在的风险 1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指 数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。 2）标的指数变更的风险尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 4）跟踪误差控制未达约定目标的风险 5）指数编制机构停止服务的风险 6）成份股停牌的风险 （2）作为上市基金存在的风险 本基金在基金合同生效且符合上市交易条件后，A类基金份额在上海证券交易所挂牌上市交易。基 金价格受到供求关系的影响，本基金份额市场交易价格与基金份额净值可能会出现较大背离，从而直 接或间接地给投资者造成损失；由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资人在停牌期间不能 买卖基金,产生风险；同时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有 人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或 终止上市的可能。 （3）投资港股通股票存在的风险，具体包括： 1）港股交易失败风险； 2）汇率风险； 3）境外市场的风险。 2、普通股票型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 笠 （（箖 二二笤 ））鹭 重重鹧 要要鹨 提提箂 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹪 基基鹫 金金鹖 产产笖 品品鹓 资资箾 料料鹦 概概鹧 要要鹮 信信鹯 息息篍 发发u 生生鹭 重重箑 大大笓 变变篂 更更鹬 的的鹰 ，，鹪 基基鹫 金金笨 管管笩 理理笪 人人箶 将将筹 在在筘 三三筕 个个筩 工工陬 作作鹙 日日筣 内内篂 更更箎 新新鹰 ，，筤 其其筥 他他鹮 信信鹯 息息篍 发发u 生生笓 变变篂 更更 鹬 的的鹰 ，，鹪 基基鹫 金金笨 管管笩 理理笪 人人答 每每鹟 年年篂 更更箎 新新陨 一一篔 次次陫 。。笢 因因箏 此此鹰 ，，鹥 本本陹 文文険 件件筣 内内箿 容容篳 相相篾 比比鹪 基基鹫 金金鹬 的的篅 实实筺 际际箂 情情笗 况况篆 可可笤 能能篢 存存筹 在在陨 一一陯 定定鹬 的的節 滞滞筦 后后鹰 ，，箊 如如笄 需需} 及及 笡 时时笔 、、篌 准准篁 确确篂 获获笸 取取鹪 基基鹫 金金鹬 的的篳 相相篴 关关鹮 信信鹯 息息鹰 ，，篃 敬敬陱 请请t 同同笡 时时篴 关关箔 注注鹪 基基鹫 金金笨 管管笩 理理笪 人人篍 发发範 布布鹬 的的篳 相相篴 关关篅 临临笡 时时笭 公公筻 告告陶 等等陫 。。 笕 笕 筷 各各. 方方筸 当当箽 事事笪 人人t 同同篆 意意鹰 ，，笢 因因箛 《《鹪 基基鹫 金金s 合合t 同同箟 》》箜 而而鹖 产产u 生生鹬 的的筯 或或箍 与与箛 《《鹪 基基鹫 金金s 合合t 同同箟 》》笫 有有篴 关关鹬 的的陨 一一篇 切切箵 争争篥 议议鹰 ，，箊 如如策 经经篈 友友篃 好好篤 协协築 商商箐 未未笤 能能 箈 解解陮 决决鹬 的的鹰 ，，筜 任任箃 何何陨 一一. 方方箷 均均笫 有有篨 权权箶 将将箵 争争篥 议议鹨 提提z 交交笰 中中笱 国国笱 国国筺 际际策 经经篊 济济篋 贸贸{ 易易篌 仲仲篍 裁裁篎 委委篏 员员箆 会会鹰 ，，笚 按按笛 照照笰 中中笱 国国笱 国国筺 际际策 经经篊 济济篋 贸贸{ 易易篌 仲仲篍 裁裁篎 委委篏 员员 箆 会会篐 届届笡 时时笫 有有v 效效鹬 的的篌 仲仲篍 裁裁篫 规规笵 则则箒 进进笜 行行篌 仲仲篍 裁裁陫 。。篌 仲仲篍 裁裁範 地地篑 点点箽 为为篒 北北篓 京京y 市市陫 。。篌 仲仲篍 裁裁篍 裁裁陮 决决鹱 是是箎 终终篔 局局鹬 的的鹰 ，，笑 对对筷 各各. 方方筸 当当箽 事事笪 人人箷 均均笫 有有. 约约篕 束束 箴 力力鹰 ，，篌 仲仲篍 裁裁筞 费费笗 用用筰 由由箧 败败篖 诉诉. 方方筐 承承筛 担担陫 。。 篗 五五笔 、、笕 筤 其其筥 他他鹓 资资箾 料料筦 查查篘 询询. 方方. 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533篨 （1）基金合同、托管协议、招募说明陧 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报筻 （3）基金份额净筲 （4）基金销售机构及联系方. （5）其他重要资箾 见 六六笔 、、笕 筤 其其筥 他他箂 情情笗 况况陥 说说陦 明明 注：无。 中财网
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