前海联合产业趋势混合A : 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书
原标题:前海联合产业趋势混合A : 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二〇二一年七月 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 【重要提示】 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的 准予注册文件名称为：《关于准予新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金注 册的批复》（证监许可【 2021】161号），注册日期为：2021年 1月 19日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升 可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等详见招募说明书 “风险揭示”章节。 本基金为混合型证券投资基金，理论上其预期风险与预期收益水平高于债券 型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 本基金投资范围包含港股通标的股票，如果本基金资产投资于港股通标的股 票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异 带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交 易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易 日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易， 港股通股票不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资 1 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通股票 或选择不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非必然投资港股通股票。 本基金资产可能投资于科创板股票。投资科创板股票会面临科创板机制下因 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风 险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、其他风险等。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创 板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必然投资于科创 板股票。 本基金可投资存托凭证，如果投资，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出 现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产 支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括 价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险 等。 本基金为了更好管理债券投资的信用风险，可以参与信用衍生品的投资，该 投资可能面临流动性风险、偿付风险及价格波动风险等。具体请参见本基金招募 说明书关于“风险揭示”的相关内容。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧 袋机制时的风险。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征 和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的 投资价值，自主、谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不 预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的 保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 2 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 致的投资风险，由投资者自行负担。 3 目录 第一部分绪言 .............................................................. 2 第二部分释义 .............................................................. 3 第三部分基金管理人 ........................................................ 9 第四部分基金托管人 ....................................................... 19 第五部分相关服务机构 ..................................................... 25 第六部分基金份额的募集 ................................................... 27 第七部分基金合同的生效 ................................................... 32 第八部分基金份额的申购和赎回 .............................................. 33 第九部分基金的投资 ....................................................... 45 第十部分基金的财产 ....................................................... 54 第十一部分基金资产估值 ................................................... 55 第十二部分基金的收益与分配 ............................................... 62 第十三部分基金的费用与税收 ............................................... 64 第十四部分基金的会计与审计 ............................................... 67 第十五部分基金的信息披露 ................................................. 68 第十六部分侧袋机制 ....................................................... 76 第十七部分风险揭示 ....................................................... 80 第十八部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................ 92 第十九部分基金合同的内容摘要 .............................................. 94 第二十部分基金托管协议的内容摘要 ......................................... 112 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ....................................... 128 第二十二部分其他应披露事项 .............................................. 130 第二十三部分招募说明书存放及其查阅方式 ................................... 131 第二十四部分备查文件 .................................................... 132 1 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投 资基金管理公司治理准则（试行）》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以 及《新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合 同》”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届 时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为 准。 2 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 第二部分释义 《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金 2、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新疆前海联合 产业趋势混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《新疆前海联合产业趋势混合型证券投 资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金基 金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1 3 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 日实施的，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外 机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国 境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自 境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 4 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和 中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新疆前海联合基 金管理有限公司或接受其委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变 动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若 本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实 际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时依照法律法规发 5 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 布的公告为准） 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》 及其不定时修订，是由基金管理人制定及修订用于规范基金管理人所管理的开放 式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日各类基金份额的各自基金资产净值除以计算日 6 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 各自类别的基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53、基金份额类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不 同，将基金份额分为不同的类别。各类基金份额分别设置基金代码，合并投资运 作，分别计算和公布各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 55、A类基金份额：指在投资人认购及申购时收取认购及申购费用，在赎回 时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额 56、C类基金份额：指在投资人认购及申购时不收取认购及申购费用，在赎 回时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 58、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损 害并得到公平对待 59、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 60、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于 管理信用风险的信用衍生工具 61、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方 7 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 62、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方 63、信用衍生品交易名义本金：指为信用衍生品交易提供信用风险保护的金 额，各项支付和结算以此金额为计算基准 64、内地与香港股票市场交易互联互通机制、港股通：是指上海证券交易所、 深圳证券交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建 立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围 内的对方交易所上市的股票。内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股 票市场交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市场交易互联互通机制（“深 港通”），或有权机构对该交易机制的修改或调整。沪港通下的港股通和深港通下 的港股通统称港股通 65、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 66、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 67、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 8 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：新疆前海联合基金管理有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506室 设立日期：2015年 8月 7日 法定代表人：吴昱村 办公地址：深圳市宝安区兴业路 1100号金利通大厦 (前海人寿金融中心)T2 栋 33层 电话：0755-23695990 传真：0755-82788000 联系人：张绍东 基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可 【2015】1842号文核准设立，注册资本为贰亿元人民币。目前的股权结构如下 表： 序号股东名称持股比例 1深圳市钜盛华股份有限公司 30% 2深圳粤商物流有限公司 25% 3深圳市深粤控股股份有限公司 25% 4凯信恒有限公司 20% 二、主要人员情况 1、董事会成员基本情况 公司董事会共有 7名成员，其中 3名独立董事。 黄炜先生，董事长，硕士研究生。 1997年 7月至 2002年 5月在工商银行广 东省分行工作，担任信贷部副经理；2002年 5月至 2013年 11月在工商银行深 圳分行工作，担任机构业务部总经理，现任新疆能源产业基金（管理）有限公司 董事长、深圳市宝能投资集团有限公司高级副总裁。 孙莉女士，董事，本科。曾先后任职于 TCL(深圳)通讯设备有限公司、深圳 市长方网络技术有限公司、深圳市钜盛华股份有限公司，现任深圳市宝能投资集 9 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 团有限公司副总裁。 孙磊先生，董事，硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、 中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部，现任杭州 新天地集团有限公司董事、前海人寿保险股份有限公司资产管理中心副总监。 吴昱村先生，董事，硕士研究生。历任联合证券股份有限公司研究员，鹏华 基金管理有限公司基金管理部基金经理、研究部总经理助理，前海人寿保险股份 有限公司资产管理中心研究部总经理助理、资产管理中心权益投资部总经理，现 任新疆前海联合基金管理有限公司总经理。 夏正林先生，独立董事，博士。曾先后任职于江苏省连云港职业大学、江苏 省连云港职业技术学院；2006年 7月至今任职于华南理工大学，历任华南理工 大学法学院讲师、副教授等职务，现任华南理工大学法学院教授、副院长；兼任 中国法学会宪法学研究会理事、中国法学会法学教育研究会理事、中国法学会董 必武法学思想研究会常务理事、广东省法学会港澳基本法研究会副会长、广东省 法学会党内法规研究会副会长、广东省法学会宪法学研究会秘书长。 张卫国先生，独立董事，博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学； 2004 年至今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理 工大学工商管理学院副院长、常务副院长，现任华南理工大学工商管理学院院长、 教授、博士生导师。 段军山先生，独立董事，博士。曾任湖南常德纺织机械股份有限公司第五车 间和产品开发研究所车工、检验员、技术员、助理工程师，广东商学院助教、教 研室主任、副教授、教授，广东财经大学金融学院副院长、主持全面工作副院长。 现任广东财经大学金融学院院长、教授，以及民革广东省委会高层协商专家委员 会副主任，民革广东省委会经济专委会委员，民革广东省委会广东财经大学支部 主委等社会职务。 2、监事基本情况 公司不设监事会，设监事 2名。 宋粤霞女士，监事，大学本科。历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平 安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒有限公司总 经理、执行董事。 赵伟先生，监事，硕士研究生。先后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证 10 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 券通信有限公司，担任软件工程师、项目经理等职，2015年 1月加入新疆前海 联合基金管理有限公司筹备组，现任新疆前海联合基金管理有限公司信息技术部 部门负责人。 3、公司高级管理人员 吴昱村先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 邱张斌先生，硕士研究生；历任安永会计师事务所审计经理，银华基金管理 有限公司监察稽核部监察员，大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监及大成 创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监，现任新疆前海联 合基金管理有限公司督察长。 张永任先生，博士研究生，2015年 6月至 2019年 4月和 2012年 7月至 2014 年 7月就职于前海人寿资产管理中心，历任投资经理助理、投资经理； 2014年 7 月至 2015年 6月就职于四川金融资产交易所，任互联网金融部总经理； 2010年 3月至 2012年 6月任华西证券研究所行业研究员，现任新疆前海联合基金管理 有限公司总经理助理。 周明先生，硕士研究生；先后任职于日本电信电话有限公司(日本)研发部， 深圳市联想信息产品有限公司开发部，融通基金管理有限公司监察稽核部，乾坤 期货有限公司合规部， 2015年 8月加入新疆前海联合基金管理有限公司，历任 风险管理部负责人、产品开发部负责人兼机构业务部、渠道业务部负责人，现任 新疆前海联合基金管理有限公司总经理助理。 邹文庆先生，硕士研究生。历任招商基金管理有限公司渠道管理部销售经理， 东方基金管理股份有限公司渠道销售部销售经理，华商基金管理有限公司渠道业 务部销售经理、渠道业务部副总经理，现任新疆前海联合基金管理有限公司总经 理助理。 4、本基金拟任基金经理 林材先生，硕士研究生， 13年证券基金投资研究经验。曾任金元顺安基金 管理有限公司基金经理，民生加银基金管理有限公司基金经理助理 ,德邦证券医 药行业核心分析师,上海医药工业研究院行业研究员等，2015年 9月加入前海联 合基金，现任前海联合国民健康混合（2016年 12月 29日至今）兼前海联合科 技先锋混合（ 2020年 2月 18日至今）和前海联合添瑞一年持有混合（ 2021年 4 月 20日至今）的基金经理。曾任前海联合沪深 300（管理时间：2016年 11月 11 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 30日至 2020年 7月 6日）、前海联合新思路混合（管理时间：2016年 11月 11 日至 2020年 7月 6日）、前海联合泓鑫混合（管理时间：2016年 11月 30日至 2019年 9月 17日）、前海联合研究优选混合（管理时间： 2018年 7月 25日至 2019年 9月 26日）、前海联合添利债券（管理时间： 2016年 11月 17日至 2021 年 5月 6日）和前海联合泳隆混合（管理时间： 2020年 2月 18日至 2021年 3 月 4日）的基金经理。 5、基金管理人投资决策委员会成员 公司投资决策委员会成员包括：总经理吴昱村先生，总经理助理、基金经理 张永任先生，权益投资部总经理、基金经理何杰先生，研究发展部总经理助理王 静女士，固定收益部总经理、基金经理黄浩东先生，基金经理林材先生，基金经 理敬夏玺先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定， 履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 13 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 14 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金，基金 管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为 15 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 准。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地 保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高 效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理 方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度、部门业务规章等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基 本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、信息披露 制度、信息技术管理制度和紧急情况处理处理制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 （1）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节； 16 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 （2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公 司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离； （3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行； （4）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相 互制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《证券投资基金会计核算业务指引》、 《企业会计准则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、会计工作操作流 程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 内部会计控制制度包括固有资金投资制度、货币资金管理制度、风险准备金 管理制度、基金估值制度和程序、资金清算制度和程序、财务开支管理制度、会 计档案管理制度、会计人员工作交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险管理委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制 的目标、原则和主要内容、风险识别、风险控制的基本要求等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括风险管理部管理制度、投资交易风险控制指标 管理、受托资产流动性风险管理办法以及保密、员工行为准则等程序性风险管理 制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任， 报中国证监会相关派出机构核准。 除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应 当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报 告进行审议。 17 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监 察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括监察稽核的组织体系、监察稽核的职责和权限、监察稽核 的范围和内容、监察稽核的方法和程序、监察稽核的奖惩等内容。其他监察稽核 有关制度还包括合规管理制度、监察稽核部部门管理制度等。通过制度的建立， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各 业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 18 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 成立时间：1996年 2月 7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行成立于 1996年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全 国性股份制商业银行，也是严格按照中国《公司法》和《商业银行法》设立的一 家现代金融企业。 2000年 12月 19日，中国民生银行 A 股股票（代码：600016）在上海证券 交易所挂牌上市。2005年 10月 26日，中国民生银行完成股权分置改革，成为 国内首家实施股权分置改革的商业银行。2009年 11月 26日，中国民生银行 H 股股票（代码： 01988）在香港证券交易所挂牌上市。上市以来，中国民生银行 不断完善公司治理，大力推进改革转型，持续创新商业模式和产品服务，致力于 成为一家“让人信赖、受人尊敬”的上市公司。 2、主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人 高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有多 年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任 中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委 19 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 书记。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004年 7月 9日获得基金托管资格，成为《中 华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的 原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 74 人，平均年龄 39岁，100%员工拥有大学本科以上学历，63%以上员工具有硕士以 上学位。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的 经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。中国民生银行 资产托管部于 2018年 2月 6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合 作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于 为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服 务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的 充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。 自 2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银 行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行” 奖，荣获《 21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖，尤其继 2019 年被《金融时报》评为年度唯一“最佳资产托管银行”之后，在 2020年度再次 被评为唯一“最具资产托管创新力银行”。 截至 2021年 3月 31日，中国民生银行托管建信稳定得利债券型证券投资基 金、中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投 资基金等共 287只证券投资基金，基金托管规模 9410.24亿元。 二、基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机 制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产 20 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 的安全完整。 (2)大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理 念，严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规 则。 (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础， 以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系 统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的 风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。 2、内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行 高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履 行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下 开展。 总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的 统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律合规部负责资产托 管业务项下的相关合同、协议等法律性文件的审定，对业务开展进行合规检查并 督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行内部审计，包括定期内部审 计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险应急预案。 3、内部风险控制原则 (1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政 策。 (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人 员，并涵盖资产托管业务各环节。 (3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执 行，任何人都没有超越制度约束的权力。 (4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中 风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 (5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且 21 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处理，堵 塞漏洞。 (6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险与合规 管理中心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操 作人员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。 (7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可 行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。 (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日 常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。 4、内部风险控制制度和措施 (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估：定期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险控制 措施。 (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。 (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。 (6)应急预案：制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备 中心，保证业务不中断。 5、资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的 中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范 运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市 场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，我们始终将风险 22 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展 的生命线。 (2)实施全员风险管理。将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。我们通过建立纵向双人 制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结 构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。我们十分重视内部控制制度的建设， 已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制制度、员工 行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环 境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度落实检查是风险控制管理的 有力保证。资产托管部内部设置风险与合规管理中心，依照有关法律规章，定期 对业务的运行进行检查。总行审计部不定期对托管业务进行审计。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。托管业务系统需求不仅从业务方 面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风 险控制功能。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、基金托管协议和有关法律法规的规定，基金托 管人对基金的投资范围和投资对象、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产 净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基 金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对确认，并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监 会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 23 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 通知基金管理人限期纠正。 24 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 第五部分相关服务机构 一、基金销售机构 1、直销机构 （1）前海联合基金网上交易平台 交易网站：www.qhlhfund.com 客服电话：400-640-0099 （2）前海联合基金直销交易平台 名称：新疆前海联合基金管理有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506室 法定代表人：吴昱村 办公地址：深圳市宝安区兴业路 1100号金利通大厦 (前海人寿金融中心)T2 栋 33层 电话：0755-82785257 传真：0755-82788000 客服电话：400-640-0099 联系人：余伟维 2、其他基金销售机构 详见基金份额发售公告或基金管理人网站披露的基金销售机构名录。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更、调整本基金的销售机构，并 在基金管理人网站公示。 二、登记机构 机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506室 法定代表人：吴昱村 办公地址：深圳市宝安区兴业路 1100号金利通大厦 (前海人寿金融中心)T2 栋 33层 电话：0755-25129526 25 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 传真：0755-82789277 客服电话：400-640-0099 联系人：陈艳 三、律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 电话：021-31358666 传真：021-31358600 四、会计师事务所 名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22号赛特广场 5层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 22号赛特广场 5层 执行事务合伙人：李惠琦 联系人：邢向宗 经办注册会计师：邢向宗、罗寿华 电话：+86 10 8566 5588 传真：+86 10 8566 5120 26 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 第六部分基金份额的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集，并于 2021年 1月 19日经 中国证监会证监许可【 2021】161号文准予募集注册。 一、基金的类别 混合型证券投资基金 二、基金的运作方式 契约型开放式 三、基金的存续期限 不定期。 四、募集方式及场所 通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管理人、销售机构提供的 其他方式发售，各销售机构的具体名单见基金管理人网站披露的基金销售机构名 录。基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构，并在基金管理人网站公示。 五、募集期限 自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月，具体募集时间详见基金份额发 售公告及销售机构相关公告。 六、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人。 七、基金份额的分类 本基金根据认（申）购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别。收取认购费 /申购费并根据持有期限收取赎回费，不收取销售服务费 的基金份额，称为 A类基金份额；收取销售服务费并根据持有期限收取赎回费， 不收取认购费/申购费的基金份额，称为 C类基金份额。 本基金 A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同， 27 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下，经与基金托管人协商，在履行适当程序后，基金管理人可增加 新的基金份额类别或者调整现有基金份额类别的分类方法、费率水平或者停止现 有基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，调整实施前 基金管理人需及时公告。 八、募集上限 本基金可设置募集规模上限，具体规模上限及规模控制的方案详见基金份额 发售公告或其他公告。 九、基金份额初始面值、认购价格、认购费用及计算公式 1、初始面值及认购价格： 本基金每份基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。基金份额的认购价格为 1.00 元/份。 2、认购费率： 本基金 A类基金份额在认购时收取认购费用， C类基金份额不收取认购费 用。 本基金 A类基金份额的认购费率如下： 认购金额（M）认购费率 M＜100万元 1.20% 100万元≤M＜500万元 0.80% 500万元≤M按笔收取，每笔 1000元 备注：M为基金认购金额 (含认购费)。 投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。本基金 A类 基金份额认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等 基金募集期间发生的各项费用。 （三）认购份额的计算 1、认购采用“金额认购，份额确认”方法。 （1）对于认购本基金 A类基金份额的投资人，认购份额的计算公式如下： 28 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 认购费用采用比例费率时： 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） 认购费用=认购金额 -净认购金额 认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值 认购费用采用固定金额时： 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值 例：某投资者在认购期投资 10万元认购本基金 A类基金份额，其对应认购 费率为 1.20%，若认购金额在认购期间产生的利息为 50元，则其可得到的认购 份额计算如下： 净认购金额＝100,000.00/（1＋1.20%）＝98,814.23元 认购费用＝100,000.00－98,814.23＝1,185.77元 认购份额＝（98,814.23＋50）/1.00＝98,864.23份 即投资者投资 10万元认购本基金 A类基金份额，认购金额在认购期间产生 的利息为 50元，则可得到 98,864.23份 A类基金份额。 （2）对于认购本基金 C类基金份额的投资人，认购份额的计算方法如下： 认购份额=（认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值 例：某投资者在认购期投资 10万元认购本基金 C类基金份额，若认购金额 在认购期间产生的利息为 50元，则其可得到的认购份额计算如下 认购份额＝（100,000.00＋50）/1.00＝100,050.00份 即投资者投资 10万元认购本基金 C类基金份额，认购金额在认购期间产生 的利息为 50元，则可得到 100,050.00份 C类基金份额。 2、认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位， 小数点两位以后的部分四舍五入，涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小 数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有 人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 十、投资人对基金份额的认购 1、认购时间安排 29 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 投资人可在募集期内前往本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业 务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。 2、投资人认购应提交的文件和办理的手续 投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或各销售机构相关业务办理规则。 3、认购的方式及确认 （1）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 （2）投资人在募集期内可多次认购， A类基金份额的认购费率按每笔该类 基金份额认购申请单独计算。但认购申请一经受理不得撤销。 （3）投资人在 T 日规定时间内提交的认购申请，通常应在 T+2 日及时到原 认购网点或以销售机构规定的其他方式查询认购申请的受理情况。 （4）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表 销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认应以基金登记机构的确认结果为 准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权 利。否则，由此产生的投资人任何损失由投资者自行承担。 4、认购的限额 （1）本基金在其他销售机构、基金管理人的网上交易系统（目前仅对个人 投资者开通）认购以金额申请，单笔最低认购金额为 1元人民币（含认购费）， 最低追加认购金额为 1元人民币（含认购费）。在直销机构（柜台方式）首次认 购的最低金额为 5万元人民币（含认购费），追加认购的最低金额为 5万元人民 币（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销 售机构的业务规定为准。 基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认购的 金额限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在规 定媒介公告。 （2）本基金募集期间对单个投资人的累计认购金额不设限制。但如本基金 单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人 可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔 或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人 30 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效 后登记机构的确认为准。 十一、募集资金的存放 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前任何人不得 动用。 31 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 第七部分基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份， 基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基 金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售， 并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证 监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10个工作日内向中 国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换基金运作方式、与其他基金合 并或者终止基金合同等，并在 6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管规则另有规定时，从其规定。 32 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 第八部分基金份额的申购和赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构见基金管理人网 站披露的基金销售机构名录。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申 购、赎回及转换业务，具体以届时依照法律法规发布的公告为准），但基金管理 人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除 外。 《基金合同》生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更 或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金 33 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金销 售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理 规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。申购采用全额缴款方 式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效， 申购款项将退回投资者账户。 基金份额持有人在提交赎回申请时，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回 生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回 款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款的情形 时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。如遇证券、期货交易所或交易 34 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障、港股通交易系统或港股 通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了 业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延至该影响因素消除的下一个工作日。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申 购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（ T日），在正常情况下，本基金登 记机构在 T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。 T日提交的有效申 请，投资人应在 T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投 资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售 机构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况，投资人应及时查询。因投资者怠于查询，致使其相关权益 受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利 后果。 基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调 整，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、通过基金管理人网上交易平台（目前仅对个人投资者开通）或其他销售 机构首次和追加申购本基金份额的，每个基金账户单笔最低申购金额为 1元人民 币（含申购费）；通过基金管理人直销柜台首次申购本基金份额的，每个基金账 户单笔最低申购金额为 5万元人民币（含申购费）。直销柜台追加申购本基金份 额的单笔最低金额为 5万元人民币（含申购费）。销售机构另有规定的，从其规 定。投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金对每个投资人每个基金交易 账户的最低基金份额余额不设限制，对单个投资人累计持有的基金份额不设上 限，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%（在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外）。 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 35 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予 以控制。具体见基金管理人相关公告。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回 份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在规定媒介上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购费用 本基金 A类基金份额的申购费用由 A类基金份额的基金申购人承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 本基金 A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费 用。 本基金 A类基金份额的申购费率如下： 申购金额（M）申购费率 M＜100万元 1.50% 100万元≤M＜500万元 1.00% 500万元≤M按笔收取，每笔 1000元 备注：M为基金申购金额（含申购费）。 2、赎回费用 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。对于持续持有基金份额少于 7日的投资人收取的赎回 费，将全额计入基金财产。本基金赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递 减，具体见下表： 本基金 A类基金份额的赎回费率均如下： 持有基金时间 T赎回费率赎回费归入基金财产的比例 T<7天 1.50% 100% 7天≤T＜30天 0.75% 100% 30天≤T＜90天 0.50% 75% 90天≤T＜180天 0.50% 50% 36 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 180天≤T 0.00% - 本基金 C类基金份额的赎回费率如下： 持有基金时间 T赎回费率赎回费归入基金财产的比例 T<7天 1.50% 100% 7天≤T＜30天 0.50% 100% 30天≤T 0.00% - 备注：T为基金持有期限。投资人通过日常申购所得基金份额，持有期限自 登记机构确认登记之日起计算。 3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介上公告。 4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律组织的规定。具体见基金管理人届时的相关公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，在对存量基金份额持有人无实质不利影响的前提下，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回 费率和销售服务费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活 动，并在规定媒介上进行公告。 七、申购份额和赎回金额的计算及处理方式 1、申购采用金额申购的方式。 （1）对于申购本基金 A类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为： 申购费用采用比例费率时： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日 A类基金份额净值 申购费用采用固定金额时： 申购费用=固定金额 37 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日 A类基金份额净值 例：某投资者投资 10万元申购本基金 A类基金份额，对应费率为 1.50%， 假设申购当日 A类基金份额净值为 1.0150元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000.00/ (1+1.50%)＝98,522.17元 申购费用＝100,000.00－98,522.17=1,477.83元 申购份额＝98,522.17/1.0150＝97,066.18份 即投资者投资 10万元申购本基金 A类基金份额，假设申购当日 A类基金份 额净值为 1.0150元，则可得到 97,066.18份 A类基金份额。 （2）对于申购本基金 C类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为： 申购份额=申购金额/申购当日 C类基金份额净值 例：某投资者投资 50,000元申购本基金的 C类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50,000/1.0160=49,212.60份 即投资者投资 50,000元申购本基金 C类基金份额，假设申购当日 C类基金 份额净值为 1.0160元，则可得到 49,212.60份 C类基金份额。 2、赎回金额的计算及余额处理方式 本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值为 基准进行计算，计算公式： 赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额.赎回费用 （1）例：某投资人赎回本基金 10,000.00份 A类基金份额，持有时间为 40 天，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A类基金份额净值是 1.2500元， 则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00 元 赎回费用=12,500.00×0.50%=62.50元 净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元 即：投资者赎回本基金 10,000份 A类基金份额，持有期限为 40天，假设赎 38 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 回当日 A类基金份额净值是 1.2500元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50元。 （2）例：某投资者赎回本基金 10,000.00份 C类基金份额，持有时间为 20 天，适用的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 C类基金份额净值是 1.0500元， 则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00元 赎回费用＝10,500.00×0.50%=52.50元 赎回金额=10,500.00－52.50＝10,447.50元 即：投资者赎回本基金 10,000.00份 C类基金份额，持有时间为 20天，假 设赎回当日 C类基金份额净值是 1.0500元，则其可得到的赎回金额为 10,447.50 元。 3、基金份额净值的计算 本基金各个基金份额类别单独设置基金代码，各类份额分别计算和公告基金 份额净值。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日（包括该日）内 公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。本基金各类基 金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 4、申购份额、余额的处理方式 本基金申购采用金额申购的方式。申购 A/C类基金份额的有效份额为净申购 金额除以当日的 A/C类基金份额净值，有效份额单位为份，申购份额按四舍五入 方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。A类基金份 额申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的 A/C类基金份额的有效赎回份额乘以当日 A/C类基 金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后 2位，小数点后 2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 八、申购和赎回的登记 1、投资人 T日申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资人增加权 益并办理登记手续，投资人自 T＋2日（含该日）起有权赎回该部分基金份额。 39 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金招募说明书 2、投资人赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资人扣除权益并 办理相应的登记手续。 3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整， 但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介公告。 九、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市或港股通临时停市，导致基金管 理人无法计算当日基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、单笔申购金额达到基金管理人所设定的上限。 7、单一账户单日累计申购金额 /净申购金额达到基金管理人所设定的上限。 8、接受单笔申购后，金额达到基金管理人所设定的本基金总规模、单日净 申购比例的上限。 9、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行时。 10、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。（未完）  |