国债ETF : 关于变更上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金IOPV计算方案并修订基金合同
国泰基金管理有限公司关于变更上证5年期国债交易型 开放式指数证券投资基金IOPV计算方案并修订基金合同的公告 为更好地满足投资者的需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》和《上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以 下简称“《基金合同》” ）的有关规定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公 司” 或“基金管理人” ）经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，并报中国证监 会备案，本公司决定自2021年7月19日起，变更上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称“本基金” ）的基金份额参考净值（IOPV）计算方案并对《基金合同》相关内容进 行修订。具体事项公告如下： 一、本基金IOPV计算方案的变更 本基金目前的IOPV计算方案为：T日IOPV为T-1日基金份额净值。 计算方案变更后，T日IOPV的计算公式为： 本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理人或基金管理人委托的机构计算，并在上 海证券交易所的交易时间向市场发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 二、《基金合同》的修订 根据变更后的IOPV计算方案，本公司将对《基金合同》进行以下修订： 《基金合同》“七、基金份额的交易” ，其中“（四）基金份额参考净值的计算与公告” ： 原文为： “基金管理人可以计算并发布基金份额参考净值(IOPV)，供投资人交易、申购、赎回基金 份额时参考。具体的计算方法与发布情况届时由基金管理人予以公告。” 修订为： “本基金基金份额参考净值（IOPV）的计算及公告方式详见招募说明书。 基金管理人可以调整基金份额参考净值计算方法，并予以公告。” 三、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险 本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理人或基金管理人委托的机构计算，并在上 海证券交易所的交易时间向市场发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与 实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV计算也可能出现错误。投资人若参考IOPV进行投资 决策可能导致损失，需投资人自行承担。 本公司将根据修订后的《基金合同》，相应修订本基金的《招募说明书》等其他法律文件。 本次修订对基金份额持有人无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会，并已履行了规 定的程序，符合相关法律法规及《基金合同》的规定。 本公告仅对上述变更IOPV计算方案的有关事项予以说明，投资人欲了解本基金的详细情 况，请仔细阅读刊登于基金管理人网站（www.gtfund.com）的《基金合同》、《招募说明书》等 法律文件，以及相关业务公告。投资人可访问本公司网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长 途话费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2021年7月16日 中财网
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