华商新动力 : 华商新动力混合型证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:华商新动力 : 华商新动力混合型证券投资基金招募说明书(更新) 华商新动力混合型 证券投资 基金招募说明书 （更新） 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零二 一 年 七 月 重要提示 华商新动力混合型 证券投资基金 由华商新动力灵活配置混合型证券投资基 金变更注册而来。华商新动力灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许 可 [2019]1806 号文准予变更注册为华商新动力混合型证券投资基金。基金转型经 20 20 年 12 月 7 日华商新动力灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决 议通过。自 20 20 年 12 月 8 日起，由《华商新动力灵活配置混合型证券投资基金基 金合同》修订而成的《华商新动力混合型证券投资基金基金合同》生效，原《华 商新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。 华商新动力灵活配置混合型证券投资基金经中国证监 会变更注册为本基金， 但并不表明中国证监会对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会 变更 注册，但中国证监会 同意华商新动力灵活配置混合型证券投资基金 变更注册为 本基金，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极 管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市场 环境或基金管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响 ， 导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风 险。本基金在 证券 投资中重点关注 “ 新动力 ” 方向的 相关证券 ，这种评估具有一定 的主观性，将在个股 个券 投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类型 证券 的 价值 波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影 响。因此，本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和 长期投资理念，重视投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，本基金无法完 全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时，本基金可能因持续规模较小而 提 前 终止的风险。 本基 金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投 资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可 根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或 选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企 业发行、境外发行人以及交易机制相 关的特有风险。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书 、 基金产品资料概要 和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行 相应 程序后，可以启用侧袋机制， 具体 详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有人 仔细阅读相关内容并关注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 本招募说明书所载内容截止日为 20 2 1 年 6 月 2 9 日 , 有关财务数据和净值表现 截止日为 20 2 1 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 目录 一、绪言................................ ................................ ................................ ................................ ........... 1 二、释义................................ ................................ ................................ ................................ ........... 1 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 6 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................. 18 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ......................... 23 六、基金的历史沿革 ................................ ................................ ................................ ..................... 59 七、基金的存续 ................................ ................................ ................................ ............................. 60 八、基金份额的申购、赎回与转换 ................................ ................................ ............................. 60 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................. 70 十、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............................. 85 十一、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ................. 86 十二、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............. 92 十三、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............. 93 十四、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............. 95 十五、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................. 96 十六、侧带机制 ................................ ................................ ................................ ........................... 102 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ........................... 105 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ... 112 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ....... 113 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ............................... 139 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........................... 158 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ........... 160 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ....................... 163 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ ....................... 163 一、绪言 《 华商新动力混合型 证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 本招募说明书 ” ） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、《证券投资 基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理 办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、 《 公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定 》 ( 以下简称“《流动性风险规定》” ) 、《公开募集证券投资基金侧 袋机制指引（试行）》 及其他有关规定以及《 华商新动力混合 型 证券投资基金基 金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 本招募说明书阐述了 华商新动力混合型 证券投资基金的投资目标、策略、风 险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 变更 注册。基金 合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的 涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者 自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持 有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当 事人按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 华商新动力混合型 证券投资基金。 2 、基金管理人：指华商基金管理有限公司。 3 、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司。 4 、基金合同：指《 华商新动力混合型 证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充。 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 华商新动力混 合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。 6 、招募说明书或本招募说明书：指《 华商新动力混合型 证券投资基金招募 说明书》及其更新。 7 、基金产品资料概要：指《华商新动力混合型证券投资基金基金产品资料 概要》及其更新。 8 、基金份额发售公告：指 原 《华商新动力灵活配置混合型证券投资基金基 金份额发售公告》。 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国 人民代表大会常务委员 会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修正的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 。 1 1 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 1 2 、《信息披露 办法》：指中国证监会 20 19 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订。 1 3 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 1 4 、 《流动性风险规定》 : 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订。 1 5 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 1 6 、银行业监督管理机构 ：指中国人民银行和 / 或中国银行 保险 监督管理委 员会。 1 7 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 1 8 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。 1 9 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织。 20 、合格境外机构投资者：指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者。 21 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人。 22 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 和 人民币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称。 2 3 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人。 2 4 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 2 5 、销售机构：指华商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，负责办理基金销售业务的机构。 2 6 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 2 7 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华商基金管理有 限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。 2 8 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户。 2 9 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资 等 业务 而 引起的基金份 额变动及结余情况的账户。 30 、基金合同生效日：指 《华商新动力混合型证券投资基金基金合同》生效 的日期，原《华商新动力灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》自同一日起失 效。 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。 32 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月。 3 3 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。 3 4 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常 交易日。 3 5 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日。 3 6 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）， n 为自然 数。 3 7 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。 3 8 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。 3 9 、《业务规则》：指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守。 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为。 41 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为。 42 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为。 4 3 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为。 4 4 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作。 4 5 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账 户内自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式。 4 6 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 。 4 7 、元：指人民币元。 4 8 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节 约。 4 9 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和。 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。 51 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。 52 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程。 53 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等。 54 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待。 55 、 规定媒介 ：指 符合 中国证监会 规定条件 的用以进行信息披露的全国性报 刊及 符合《信息披露办法》规定的 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介。 5 6 、 侧袋机制 ：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 。 57 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计 提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值 存在重大不确定性的资产 。 58 、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避 免且不能克服的客观事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：华商基金管理有限公司 2 、住所：北京市西城区平安里西大街 28 号 楼 19 层 3 、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号 楼 19 层 4 、法定代表人：陈牧原 5 、成立时间： 2005 年 12 月 20 日 6 、注册资本： 壹亿元人民币 7 、电话： 010 － 58573600 传真： 010 － 58573520 8 、联系人：高敏 9 、股权结构 股东名称 出资比例 华 龙 证券股份有限公司 46 ％ 深圳市五洲协和投资有限公司 34 ％ 济钢集团有限公司 20 ％ 10 、客户服务电话： 010 - 58573300 400 - 700 - 8880 （免长途费） 11 、 管理基金情况： 目前管理华商领先企业混合型 开放式 证券投资基金、华 商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态 阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商 稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华 商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题 精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大 盘量化精选灵活 配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、 华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商优势行业灵活配置混合型证券 投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发 起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵 活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商健康生活 灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华 商新趋势 优选 灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基 金、华商信 用增强债券型证券投资基金、华商新动力混合型证券投资基金、华商 新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基 金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型 证券投资基金 、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商万众创新灵活 配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增 强定期开放债券型证券投资基金 、 华商润丰灵活配置混合型证券投资基金 、 华商 元亨灵活配置混合型证券投资基金 、 华商瑞丰短债债券型证券投资基金 、 华商消 费行业股票型证券投资基金 、 华商研究精选灵活配置混合型证券投资 基 金 、 华商 鑫安灵活配置混合型证券投资基金 、 华商可转债债券型证券投资基金 、 华商上游 产业股票型证券投资基金 、 华商改革创新股票型证券投资基金 、 华商电子行业量 化股票型发起式证券投资基金 、 华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基 金 、 华商高端装备制造股票型证券投资基金 、 华商医药医疗行业股票型证券投资 基金 、 华商恒益稳健混合型证券投资基金 、 华商科技创新混合型证券投资基金 、 华商龙头优势混合型证券投资基金 、 华商鸿益一年定期开放债券型发起式证券投 资基金 、 华商鸿畅 39 个月 定期开放利率债债券型证券投资基金 、 华商转债精选 债券型证券投资基金 、 华商量化优质精选混合型证券投资基金 、 华商双擎领航混 合型证券投资基金 、 华商景气优选混合型证券投资基金 、 华商鸿盈 87 个月定期 开放债券型证券投资基金 、 华商甄选回报混合型证券投资基金 、 华商均衡成长混 合型证券投资基金 、 华商嘉悦平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金 （ FOF ） 、 华商远见价值混合型证券投资基金 。 （二）基金管理人主要人员情况 1 、 董事会成员 陈牧原 ：董事长。男，硕士。现任甘肃金融控股集团有限公司党委书记、董 事长，华龙证券股份有限公司党委书记、董事长。曾就职于甘南州财政局，甘肃 省财政厅，历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会 集团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中心主 任、经济建设处处长、行政政法处处长，甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、 党组成员，甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼），甘肃省保障性安 居工程建设投资有限公司董事（兼），甘肃省财政厅副厅长、党组成员。 苏金奎：董事。男，本科学历，会计师。 现任华龙证券股份有限公司党委副 书记、董事、总经理，金城资本管理有限公司董事长。曾就职于化工部化工机械 研究院、上海恒科科技有限公司，历任华龙证券股份有限公司投资银行部项目经 理，计划财务总部会计、副总经理、总经理，华龙证券股份有限公司总会计师、 副总经理。 曹锋：董事。男，本科学历。现任华龙证券股份有限公司党委副书记、工会 主席、党委组织部部长。曾就职于兰州石油化工机器总厂、甘肃陇达期货经纪有 限公司、华龙期货股份有限公司，历任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委 办公室主任、党委组织部部长、人力资源总部总经理。 张 龙清：董事。男，经济学博士，高级经济师。现任深圳市五洲协和投资有 限公司副总经理。曾就职于天津市政工程局、广发银行北京分行、中国工商银行 总行。 曹铁宁：董事。男，硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理。 曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师，北京矿产地质研究院地质 工程师技术负责人，深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理，禄存资产管理（香 港）有限公司副总经理。 曹孟博：董事。男，工程硕士，高级经济师。现任济钢集团有限公司财务部 部长，曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员，济钢集团有限公司财务处科长、副 处 长，济南钢铁股份有限公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司济南分公司财 务部部长，山东钢铁股份有限公司财务部部长。 王小刚：董事。男，理学硕士。 2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司， 现任华商基金管理有限公司总经理。曾任职天水市信托投资公司，华龙证券股份 有限公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理，经纪业务管理总部 总经理，总经理助理、副总经理、党委委员，深圳分公司总经理、固定收益总部 总经理。 曲飞：独立董事。男，清华大学工商管理硕士，高级工程师。现任中国电子 学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学 会养护与管理分会副理事长、 国际电工委员会智慧城市系统评价组（ IEC/SEG1 - WG3 ）专家、中国研究型医院 学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代 服务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁，亿阳信通董事、 副总裁，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁，亿阳信通股份有限公司董事长， 南京长江第三大桥有限责任公司副董事长等职务。 马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司 首席经济学家，战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇 企业局、北京市 境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。 张涵：独立董事。男，法学博士，山东大学博士后。现任山东政法学院副教 授。 殷长龙：独立董事。男，经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人。 曾任北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师 。 2 、 监事会成员 胡海全：监事。男，本科学历，注册会计师、注册税务师。现任华龙证券股 份有限公司党委委员、副总经理、首席风险官、风险控制总部总经理、内核部总 经理。曾就职于兰州平板玻璃厂、甘肃华联会计师事务所、五联联合（现瑞华） 会计师事务所，历任华龙证券股份有限公司计划财务总部副 总经理，合规风控管 理总部总经理、合规副总监。 秦漫：监事。女，本科学历。现任四川中衡安信会计师事务所有限公司项目 负责人。曾任四川鼎盛文化发展有限公司会计。 宋锋：监事。男，硕士研究生学历，高级会计师。现任济钢集团有限公司财 务部副部长 。 曾任 济南钢铁集团总公司财务处科员，济钢（马）钢板有限公司财 务部副部长、部长，济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理。 程蕾 ：职工监事。女， 大学 本科。 现任华 商基金管理有限公司 基金运营总监、 基金运营部总经理 。 曾 任 博时基金管理有限公司 基金 会计 ， 东方基金管理有限公 司 部门 经理 ，华商 基金管理有限公司基金会计、 运营 保障部副总经理 、基金 运营 部副总经理。 童 立：职工 监 事。男， 硕士研究生 。现任华商基金管理有限公司研究发展部 副总经理 、 基金经理。曾 任 华商基金管理有限公司 行业 研究员、基金经理助理、 研究发展部总经理助理。 易 金剑：职工监事。男， 硕士研究生， 企业人力资源管理师 （ 一级 ），中级 经济师 。 现任华商基金管理有限公司综合管理部总经理。曾 任 杰迈晶雅人力资源 有限公司 调研 员 ， IBM （中国） 高级人力资源专员 ， 中国民生银行总行人事调配 岗 ， 中银基金管理有限公司 人力资源高级经理， 华商基金管理有限公司人力资源 经理 、 人力资源 高级 经理 、综合管理部副总经理。 3 、 总经理及其他高级管理人员 王小刚：董事、总经理。简历同上。 高敏：督察 长、董事会秘书。 女，会计专业硕士 ，高级会计师、注册会计师、 注册评估师、注册税务师、国际注册内部审计师 。 2007 年 5 月加入华商基金管 理有限公司，曾任 综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理； 曾就 职于 兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部 任 主管会计 ， 甘肃金信会计师事务 所 任审计主管， 兰州金瑞税务师事务所业务部 任副主任， 华龙证券 股份 有限公司 计划财务总部 任副总经理。 王 华 ： 副总经理 、深圳 分公司总经理 。 男，工商管理硕士。 2007 年 4 月加 入华商基金管理有限公司，历任证券交易部主管、总经理，机构投资一部总经理、 投资经理，公司总经理助理 ；曾 任 中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资 分析员、部门副经理、部门经理 ， 上海宏达期货有限公司投资结算部总监 ， 中国 经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理 ， 中海基金 筹备组成员 ， 北京华商投资有限公司副总经理 。 吴 林谦 ： 副总经理 、 上海分公司总经理。男，大学本科 。 2019 年 1 月 加入 华商基金管理有限公司 。 曾 就职 于 国家地震局兰州地震研究所 ， 任 助理 研究员 ； 上海新兰德证券投资咨询公司 ， 任 总经理助理 ； 金新信托股份有限公司 ， 从事 投 资 管理工作 ； 新疆新界集团公司 ， 从事房地产开发项目投资工作 ； 金元证券股份 有限公司乌鲁木齐黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作 ； 华龙证券股份 有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部， 历 任副总经理 、总经理； 华龙证券股份 有限公司新疆分公司，任总经理 。 4、基金经理 陈恒：男，中国籍，工学、经济学双学士，具有基金从业资格。 2005 年 7 月至 2006 年 9 月，就职于汇源集团，任研发员； 2008 年 7 月至 2010 年 4 月， 就职于天相投资顾问有限公司，任行业研究组 组长； 2010 年 4 月至 2014 年 5 月， 就职于东兴证券股份有限公司，任研究总监； 2014 年 5 月加入华商基金管理有 限公司，曾任研究员； 2016 年 10 月 20 日至 2017 年 7 月 25 日担任华商价值精 选混合型证券投资基金的基金经理助理； 2017 年 7 月 26 日至 2020 年 1 月 8 日 担任华商价值精选混合型证券投资基金的基金经理； 2018 年 7 月 12 日至 2020 年 12 月 7 日担任华商新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理； 2019 年 12 月 27 日起至今担任华商医药医疗行业股票型证券投资基金的基金经理； 2020 年 12 月 8 日起至今担任 华商新动力混合型证券投资基金的基金经理 。 5、投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： （1）公司投资决策委员会 王小刚：简历同上。 王华：简历同上。 吴林谦： 简历同上。 周海栋：华商基金管理有限公司权益 投资总监、 权益 投资部 （ 原 投资管理部） 总经理、基金经理。 陈杰：华商基金管理有限公司总经理助理。 邓默：华商基金管理有限公司量化 投资总监、 量化投资部总经理、基金经理。 童立：简历同上。 孙志远：华商基金管理有限公司资产配置部总经理、基金经理。 （ 2 ） 公司公募业务权益投资决策委员会 王小刚：简历同上。 吴 林谦 ： 简历同上。 周海栋： 简历同上。 李双全：华商基金管理有限公司权益 投资部 （ 原 投资管理部）副总经理、基 金经理。 邓默： 简历同上。 童立： 简历同上。 张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。 （ 3 ） 公司公募业务固收投资决策委员会 王小刚：简历同上。 陈杰： 简历同上。 张永志：华商基金管理有限公司固定收益部副总经理、基金经理。 胡 中原： 华商基金管理有限公司固定收益部基金经理。 张杨： 简历同上。 （ 4 ）公司 FOF 业务投资决策事项由公司投资决策委员会投决。 上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、 计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合 基金合同等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制季度、中期报告和年度基金报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向 他人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿； 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 24、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管 理； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其它法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为 基金份额持有人谋取最大利益； 2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易， 不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部风险控制制度 1、内部控制制度 (1)内部控制的原则 1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内 控制度的有效执行。 3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (2)内部控制的主要内容 1)控制环境 ①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、 控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、 积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过 营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位 和业务环节。 ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司 建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会 的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健 全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程 序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈 系统。 ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格 制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、 诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 2)风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负 面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及 可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 3)组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： ①第一层次风险控制 在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运作、 固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告 进行审议，提出相应的意见和建议。 公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责，按 照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。 ②第二层次风险控制 第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小 组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。 风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分 析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。 投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况提 出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。 监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机 构、各项业务中的风险控制情况实施监督。 ③第三层次风险控制 第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检 查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流 程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 4)制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披 露制度、监察稽核制度等。 ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管 理制度、员工行为规范、纪律程序。 ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资 料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。 5)信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息 及时送达适当的人员进行处理。 2、基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责任，董事会承担最终责任； (2)上述关于内部控制的披露真实、准确； (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2021 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 34 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学 历或高级技术职称 。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提 供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风 险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团 队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和 企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影 响力。 建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定 向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展 绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 20 21 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1188 只。自 2003 年 以来，本行连续十八年 获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财 经媒体评选的 75 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。从2005年至今共十三次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三 方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到 国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人 为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防 范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构： 直销中心地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心9层 直销电话：010-58573768 公司网址：www.hsfund.com 2、代销机构： （ 1 ） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：谢宇晨 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 3 ） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 联系人：陈旭 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 4 ） 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 客户服务热线： 95511 - 3 网址： bank.pingan.com （ 5 ） 上海浦 东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 联系电话： 021 - 61618888 客服电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 6 ） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 7 ） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话： 010 - 58560666 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 8 ） 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号 办公地址：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道 599 号新疆财富中心 A 座 法定代表人：任思宇 联系人：王云 电话： 0991 － 4563677 客服电话： 96518 公司网址： www.uccb.com.cn （ 9 ） 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 电话： 0571 - 87219677 客服电话： 400 - 88 - 96575 公司网址： www.zjtlcb.com （ 10 ） 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：黎子晴 电话： 0769 - 22866143 传真： 0769 - 22866282 客服电话： 0769 - 961122 公司网址： www.drcbank.com （ 11 ） 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 电话： 0931 - 4890208 传真： 0931 - 4890628 联系人：李昕田 客服热线： 400 - 689 - 8888 、 0931 - 96668 网址： www.hlzqgs.com （ 12 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：黄博铭 客服电话： 95521 、 400 - 8888 - 666 公司网址： www.gtja.com （ 13 ） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 开放式基金业务传真：（ 010 ） 65182261 联系人：权唐 客服电话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com （ 14 ） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 － 82133952 联系人：李颖 客服热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 15 ） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话： 0755 - 82960167 客服电话： 95565 、 4008888111 公司网址： www.newone .com.cn （ 16 ） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 联系人：王一通 客服电话： 95558 网址 :www.cs.ecitic.com （ 17 ） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话： 010 - 80928123 客服电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 18 ） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 电话： 021 － 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：李笑鸣 客服电话： 95553 公司网址： www.htsec.com （ 19 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 （邮编 :200031 ） 法定代表人：杨玉成 联系人：余洁 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com （ 20 ） 长江证券股份有限公司 （未完）  |