南方隆元 : 南方隆元产业主题混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
南方隆元产业主题混合型证券投资基金基金产品资料概要 （更新） 编制日期：2021年6月20日 送出日期：2021年7月19日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 南方隆元产业主题 混合 基金代码 202007 基金前端交易代码 202007 基金后端交易代码 202008 基金管理人 南方基金管理股份 有限公司 基金托管人 中国工商银行股份 有限公司 基金合同生效日 2007年 11月 9日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 蒋秋洁 开始担任本基金基 金经理的日期 2015年 7月 24日 证券从业日期 2008年 7月 9日 二、基金投资与净值表现 （一） 投资目标与投资策略 详见《南方隆元产业主题混合型证券投资基金招募说明书》第八部分“基金的投资”。 投资目标 本基金为混合型基金，在准确把握产业发展趋势和市场运行态势的基础 上，集中精选具备国民经济三大产业主题的优势行业和上市公司进行投 资，有效控制投资组合风险，追求较高的超额收益与长期资本增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法 公开发行、上市的股票（含存托凭证（下同）） 和债券以及法律、法 规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 本基金投资组合为：股票（含存托凭证）占基金资产的60%-95%，其中 对具备国民经济三大产业主题的优势行业和上市公司的投资不低于股票 投资比例的80%；债券、货币市场工具及其他金融工具占基金资产的0- 35%；权证占基金资产的0-3%；资产支持证券占基金资产的0-20%；基 金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金 资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更 投资品种的比例限制的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限 规定，不需经基金份额持有人大会审议。 主要投资策略 本基金在投资策略上采取“自上而下”积极进行资产配置、行业轮动配 置和“自下而上”精选个股相结合的方法。在新一轮产业结构调整和产 业升级中，发展先进制造业、提高现代服务业比重和加强基础产业基础 设施建设，是国家产业结构调整的重要任务。因此，关于先进制造业、 现代服务业和基础产业的投资主题即是本基金所指的三大“产业主 题”。在上述三大产业的基础上，本基金采取“自上而下”的方式进行 行业配置，即基于行业竞争优势和市场结构等进行基本面分析，结合行 业的历史表现、收益预期、行业经济政策面等，进行综合的相对吸引度 评分，然后在市场基准比例的基础上进行行业的轮动配置，选择符合国 家产业发展政策，在国民经济三大产业中占据行业优势地位，超额收益 率或预测超额收益率水平较高的行业做重点投资。 业绩比较基准 85%×沪深300指数+15%×上证国债指数 风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基 金，高于债券型基金、货币市场基金。 （二） 投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三） 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 费用类型 份额（ S）或金额 （ M） /持有期限 （ N） 收费方式 /费率 备注 认购费 M< 100万元 1.5% 前收费 100万元≤ M< 500 万元 0.9% 前收费 500万元≤ M< 1000 万元 0.3% 前收费 1000万元≤ M 每笔 1000元 前收费 认购费 N<365天 1.8% 后收费 1年≤ N<2年 1.5% 后收费 2年≤ N<3年 1.2% 后收费 3年≤ N<4年 0.8% 后收费 4年≤ N<5年 0.4% 后收费 5年≤ N 0% 后收费 申购费（前收费） M< 100万元 1.5% - 100万元≤ M< 500 万元 0.9% - 500万元≤ M< 1000 万元 0.3% - 1000万元≤ M 每笔 1000元 - 申购费（后收费） N< 365天 1.8% - 1年≤ N< 2年 1.5% - 2年≤ N< 3年 1.2% - 3年≤ N< 4年 0.8% - 4年≤ N< 5年 0.4% - 5年≤ N 0% - 赎回费 N< 7天 1.5% - 7天≤ N< 365天 0.5% - 1年≤ N< 2年 0.3% - 2年≤ N 0% - 注：本基金的认购费用、申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （二） 基金运作相关费用 费用类别 收费方式 年费率 管理费 - 1.50% 托管费 - 0.25% 销售服务费 - - 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、 诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大会费用；基金的证 券、期货交易费用；基金的银行汇划费用；基金相关账户 的开户及维护费用；按照国家有关规定和《基金合同》约 定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金既定投资策略下的风险控制 本基金将综合运用定量分析和定性分析，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的 未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、 债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整，以 达到规避风险及提高收益的目的。 本基金是混合型基金，在投资策略上采用定性和定量相结合的方法，在对股票和行业 进行深入研究的基础上完成投资组合构建。因此，本基金可能面临较大的投资风险，尤其 在对行业判断出现系统性偏差的时候。 解决措施包括：根据上市公司研究结果，定期或不定期剔除不再符合基金主要投资方 向、基本面恶化股价面临较大波动以及短期估值水平过高股价面临调整的股票；根据行业 分析结果，有针对性地剔除组合内该行业的股票；同时，积极寻找新的符合本基金投资方 向的股票，按照既定的方法进行研究后纳入股票池，以保证本基金的投资策略得以贯彻执 行。 2、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与产品风险之间的匹配检验。 3、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流 动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实 施备用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施， 包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期 赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动 性风险管理工具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。 4、本基金面临的主要风险还存在：混合型证券投资基金共有的风险，如市场风险、管 理风险、流动性风险、其他风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险等。 5、投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大 幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭 证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的 风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托 协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险； 存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行 人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差 异可能导致的其他风险。 （二） 重要提示 南方隆元产业主题混合型证券投资基金由隆元证券投资基金转型而成（以下简称“本基 金”）经中国证监会2007年10月29日证监基金字[2007]297号文核准的隆元证券投资基 金基金份额持有人决议。隆元证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、 终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“南方隆元产业主题股 票型证券投资基金”。自2007年11月9日起，由《隆元证券投资基金基金合同》修订而成 的《南方隆元产业主题股票型证券投资基金基金合同》生效。2015年8月7日,本基金修改 基金合同,将基金类型由"股票型"修改为"混合型"，基金名称由“南方隆元产业主题股票型 证券投资基金”变更为“南方隆元产业主题混合型证券投资基金”。中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的 一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会仲裁，仲裁地点为北京市。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存 在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相 关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899] ●《南方隆元产业主题混合型证券投资基金基金合同》、 《南方隆元产业主题混合型证券投资基金托管协议》、 《南方隆元产业主题混合型证券投资基金招募说明书》 ●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 暂无。 中财网
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