信息ETF : 中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:信息ETF : 中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新) 中证 500信息技术指数交易型开放式指数 证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理人： 南方基金管理股份有限公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 截止日： 2021 年 06 月 20 日 目录 §1 绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 5 §2 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 6 §3 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 10 §4 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................... 21 §5 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ........................... 25 §6 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............................... 33 §7 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ....................... 34 §8 基金份额折算 ................................ ................................ ................................ ........................... 35 §9 基金份额的上市交易 ................................ ................................ ................................ ............... 36 §10 基金份额的申购和赎回 ................................ ................................ ................................ ......... 38 §11 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................. 49 §12 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............................. 63 §13 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......................... 64 §14 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ................. 68 §15 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ................. 70 §16 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ................. 72 §17 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..................... 73 §18 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ . 78 §19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................ ................................ ......... 83 §20 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ............. 85 §21 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ... 106 §22 基金份额持有人服务 ................................ ................................ ................................ ........... 122 §23 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ................... 124 §24 招募说明书存放及其查阅方式 ................................ ................................ ........................... 126 §25 备查文件 ................................ ................................ ................................ ............................... 127 重要提示 本基金经中国证监会2014年4月15日证监许可[2014]408号文注册募集，基金合同已 于2015年6月29日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险。同时由于本基金是跟踪中证500信息技术指数的交易型开放式基金，投 资本基金可能遇到的风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指 数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基 金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风 险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份 额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可 抗力等等。本基金被动跟踪标的指数“中证500信息技术指数”，因此，本基金的业绩表 现与中证500信息技术指数的表现密切相关。同时，本基金为股票型基金，其长期平均风 险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。 本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制 机构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。 投资人申购的基金份额当日起可卖出，投资人赎回获得的股票当日起可卖出。 投资人投资本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。其中，上海证券交 易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用中证500信息 技术指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则 应开立上海证券交易所A股账户；如投资人需要使用中证500信息技术指数成份股中的深 圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。 投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的 风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自 负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况、基金份额上市交易价格波动与基金 净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金标的指数为中证500信息技术指数。中证500信息技术指数在中证500指数中 选取信息技术行业的股票作为样本股，旨在反映这一行业股票的整体表现。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2021年6月20 日,有关财务数据和净值表现截止日为2021年3月31日（未经审计）。 §1 绪言 本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募 集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）以及《中 证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 §2 释义 《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金 2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同：指《中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中证500信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金招募说明 书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金基 金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议修订、自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大 会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口 法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布，同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8 月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 15、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的 《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的 修订 16、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务 实施细则》定义的“交易型开放式指数基金” 17、ETF联接基金：是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF（以下 简称目标ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式 运作方式的基金，简称联接基金 18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 24、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人 25、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回等业务 28、销售机构：指直销机构、发售代理机构及申购赎回代理券商 29、基金销售网点：基金销售机构的销售网点 30、发售代理机构：指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 31、申购赎回代理券商：指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司， 又称为代办证券公司 32、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资 基金登记结算业务实施细则》（以下简称“《登记结算业务实施细则》”）及其不时修订定 义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务 33、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结算有限责 任公司 34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 40、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数 41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数 基金业务实施细则》（包括其不时修订）、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中 国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细 则》（包括其不时修订）及上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的其他相 关规则和规定 44、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定，以申购赎 回清单规定的申购对价向基金管理人购买基金份额的行为 46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件，向基金管理 人卖出基金份额以取得申购赎回清单所规定的赎回对价的行为 47、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文 件； 48、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组 合证券、现金替代、现金差额及其他对价 49、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说 明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 50、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证500信息技术指数及其未来可 能发生的变更 51、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 52、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购或赎 回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍 53、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于 替代组合证券中部分证券的一定数量的现金 54、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回 单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额 根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 55、元：指人民币元 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另 有规定的，从其规定 57、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额 58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介 63、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本 基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 §3 基金管理人 3.1 基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责） 注册资本：3.6172亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：常克川 1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国 证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5亿元人 民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至3亿元人民币。 2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民 币。 2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元，股权结构调整为华泰证券股份有 限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证 券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企 业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦 门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。 3.2 主要人员情况 3.2.1 董事会成员 周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理 局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技 股份有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党 委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委 委员，南方基金管理股份有限公司董事。 张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上 海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部 高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总 经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。 现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董 事。 王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司 投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总 部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠 道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华 泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理， 南方基金管理股份有限公司董事。 李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展 部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有 限公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东 海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、南方基金管理股份有限公 司董事。 甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、 主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现 任深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），南方基金管理股份 有限公司董事。 胡荣炜先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行 营业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长，柯达亚太影像材 料制造财务经理（乐凯并购项目），柯达（厦门）数码影像有限公司财务经理，柯达中国区 制造财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理，厦门金圆投资集团有限公司 投资管理部投资经理，厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理，厦门国际信托有 限公司副总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主 治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、 总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。 杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德 勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、 副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代为履行董 事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理 学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程 研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场 研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，上海证券交易所科创板制 度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。 周蕊女士，法学硕士，中国籍。曾任职于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等国 内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专 业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务所 合伙人，深交所第一届创业板上市委委员，中国并购公会广东分会会长，深圳市中小企业 改制专家服务团专家，深交所培训中心专家，南方基金管理股份有限公司独立董事。 林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学 院会计学系主任，MPAcc教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副 会长，广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广 东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大 学管理学院会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电 子科技股份有限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与 防务装备股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 郑建彪先生，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干 部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九届股票 发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现 任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注册会计师 协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理股份有限 公司独立董事。 徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南 京环球杰必克有限责任公司经理，南京国电南自股份有限公司主管，复旦大学教师。现任 复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯 创光电科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 3.2.2 监事会成员 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代 政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻 香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部 宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、 党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席，南方 基金管理股份有限公司监事会主席。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田 路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，南方基金管理 股份有限公司监事。 陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部 副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼），南方基金 管理股份有限公司监事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理， 兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪 业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券 财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。 徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职 员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业 务部主管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执 行董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、 中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司 综合管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室 董事。 陆文清先生，工商管理专业硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于东联融资租 赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁。 现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经理。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公 司合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公 司监察稽核部专员、副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级 副总裁。 3.2.3 公司高级管理人员 杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾 任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监 会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代 为履行董事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。 俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职 江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银 行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司 董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任 职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方 基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现 任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总 裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任 南方基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久 居留权。曾任职美国AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级 研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总 监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留 权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票 部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、 基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华 会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理 有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有 限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。 3.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为：雷俊先生，管理时间为2015年6月29日至2016年7月29 日；孙伟先生，管理时间为2015年7月10日至今， 孙伟先生，管理学学士，特许金融分析师（CFA）、注册会计师（CPA），具有基金从业 资格。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永会计师事务所深圳分所审计部。 2010年2月加入南方基金，历任运作保障部基金会计、数量化投资部量化投资研究员、基 金经理助理；2015年5月22日至2016年7月29日，任南方500工业ETF、南方500原材 料ETF基金经理；2015年7月2日至2020年12月1日，任改革基金、高铁基金基金经理； 2019年7月12日至2021年1月7日，任南方中证500工业ETF基金经理；2019年7月12 日至2021年1月14日，任南方中证500原材料ETF基金经理；2020年12月1日至2021 年4月19日，任改革基金基金经理；2015年7月10日至今，任500信息基金经理；2016 年5月13日至今，任南方创业板ETF基金经理；2016年5月20日至今，任南方创业板ETF 联接基金经理；2016年8月17日至今，任500信息联接基金经理；2016年8月19日至 今，任深成ETF、南方深成基金经理；2017年3月8日至今，任南方全指证券ETF联接基 金经理；2017年3月10日至今，任南方中证全指证券ETF基金经理；2017年6月28日至 今，任南方中证银行ETF基金经理；2017年6月29日至今，任南方银行联接基金经理； 2018年2月8日至今，任H股ETF基金经理；2018年2月12日至今，任南方H股联接基 金经理；2019年7月12日至今，任南方上证380ETF、南方上证380ETF联接基金经理； 2020年12月1日至今，任高铁基金基金经理。 3.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生， 联席首席投资官孙鲁闽先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士， 固定收益投资部总经理李璇女士，混合资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总 经理陶铄先生，权益研究部总经理茅炜先生，权益投资部总经理张原先生，指数投资部总 经理罗文杰女士，宏观策略部联席总经理唐小东先生。 3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 3.3 基金管理人的职责 （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上； （17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规禁止的行为。 3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律法规和中国证监会禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限 制。 3.6 基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 3.7 基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制 度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制 度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行。 独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可 行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司 财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会 计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产 登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和 原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、 风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制 制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等 程序性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制 情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知 情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定 期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期 会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人 员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人 员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 §4 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一 家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为 中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突 出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农 业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行 着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛 典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基 金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号； 2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合 规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托 管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成 员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级 技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2021年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共606只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使 用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并 通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有 关基金管理人并报中国证监会。 §5 相关服务机构 5.1 销售机构 5.1.1 申购赎回代理证券公司 信息 ETF 申购赎回代理证券公司： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755-82492193 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区 长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话： 021-38565547 客服电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红 岭中路 1012号国信证券大 厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红 岭中路 1012号国信证券大 厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 电话： 0755-82130833 传真： 0755-82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金 融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市丰台区西 营街 8号院 1号楼青海金融 大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话： 010-80928123 客服电话： 4008-888-888或 95551 网址： www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南 京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 电话： 021－ 38676666 客服电话： 4008888666 网址： www.gtja.com 6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话： 021－ 23219000 传真： 021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com 7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安 立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内 大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话： 010-65608231 客服电话： 4008888108 网址： www.csc108.com 8 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中 新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马 场路 26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575、 020- 95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn 9 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福 田街道金田路 2026号能源 大厦南塔楼 10-19层 办公地址：深圳市福田区福 田街道金田路 2026号能源 大厦南塔楼 10-19层 法定代表人：张巍 联系人 :纪毓灵 联系电话 :0755-83516289 客服电话 :0755-33680000 4006666888 网址： www.cgws.com 10 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福 华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福 华一路 111号招商证券大厦 23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话： 0755-82960167 客服电话： 95565、 4008888111 网址： www.newone.com.cn 11 光大证券股份有限公司 注册地址 :上海市静安区新 闸路 1508号 办公地址 :上海市静安区新 闸路 1508号 法定代表人 :刘秋明 联系人 :郁疆 联系电话 :021-22169999 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com 12 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金 田路 4018号安联大厦 35 层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深 南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755-82825551 客服电话： 4008001001 网址： www.essence.com.cn 13 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市 西城区闹市口大街 9号院 1 号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：王薇安 联系电话： 010-83252170 传真： 010-63080978 客服电话： 95321 网址： www.cindasc.com 14 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高 新区天府二街 198号华西证 券大厦 办公地址：四川省成都市高 新区天府二街 198号华西证 券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：赵静静 客服电话： 95584 网址： www.hx168.com.cn 15 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四 川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四 川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话： 021-53686888 传真： 021-53686100-7008 客服电话： 4008918918 网址： www.shzq.com 16 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术 开发区第二大街 42号写字 楼 101室 办公地址：天津市南开区宾 水西道 8号 法定代表人：安志勇 联系人 :王星 电话： 022-28451922 传真： 022-28451892 客服电话： 400-651-5988 网址： www.ewww.com.cn 17 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星 阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星 阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话： 0512-62938521 传真： 0512-65588021 客服电话： 95330 网址： www.dwzq.com.cn 18 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥 北苑 8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：魏馨怡 联系电话： 023-67663104 客服电话： 95355 网址： www.swsc.com.cn 19 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市 桥西区自强路 35号庄家金 融大厦 23至 26层 办公地址：河北省石家庄市 桥西区自强路 35号庄家金 融大厦 23至 26层 法定代表人：翟建强 联系人：李菁菁 联系电话： 0311-66006219 客服电话： 河北省内 95363；河北省外 0311- 95363 网址： www.S10000.com 20 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹 杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市黄浦区中 山东二路 600号上海 BFC 外滩金融中心 N1栋 7层 法定代表人：武晓春 联系人：王芙佳 电话： 021-68761616 传真： 021-68767032 客服电话： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn 21 国盛证券有限责任公司 注册地址 :江西省南昌市新 建区子实路 1589号 办公地址 :江西省南昌市红 谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 法定代表人 :徐丽峰 联系人 :占文驰 联系电话 :0791-88250812 客服电话： 956080 网址 :www.gszq.com 22 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外 大街 1号国贸大厦 2座 27 层及 28层 办公地址：北京市建国门外 大街甲 6号 SK大厦 联系人：杨涵宇 联系电话： 010-65051166 客服电话： 400-910-1166 网址： www.cicc.com.cn 23 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天 心区湘江中路二段 36号华 远华中心 4、 5号楼 3701- 3717 办公地址：北京市朝阳区北 四环中路盘古大观 A座 40 层 法定代表人：施华 联系人：胡创 联系电话： 010-59355997 客服电话： 95571 网址： www.foundersc.com 24 新时代证券股份有限公司 注册地址 :北京市海淀区北 三环西路 99号院 1号楼 15 层 1501 办公地址 :北京市海淀区北 三环西路 99号院 1号楼 15 层 1501 法定代表人：林雯 联系人：田芳芳 联系电话： 010-83561146 客服电话： 95399 网址： www.xsdzq.cn 25 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦 江区人民南路二段 18号川 信大厦 10楼 办公地址：四川省成都市锦 江区人民南路二段 18号川 信大厦 10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 电话： 010-64083702 传真： 028-86199382 客服电话： 95304 网址： www.hxzq.cn 26 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 5.1.2 二级市场交易代理证券公司 包括具有经纪业务资格及证券交易所会员资格的所有证券公司 5.2 登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：陈文祥 电话：021-68419095 传真：021-68870311 5.3 出具法律意见书的律师事务所 名称：广东华瀚律师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室 负责人：李兆良 电话：(0755)82687860 传真：(0755)82687861 经办律师：杨忠、戴瑞冬 5.4 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：曹阳 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：张振波、曹阳 §6 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 有关规定，并经中国证监会2014年4月15日证监许可[2014]408号文注册募集。 本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。募集期自自 2015年6月10日 至 2015年6月19日，共募集272,188,000份基金份额，募集户数为3031户。 §7 基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募 集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金份额持有人数不少 于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备 案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国 证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募 集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 二、本基金合同于2015年6月29日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人 正式开始管理本基金。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出 现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与 其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 §8 基金份额折算 一、基金份额折算的时间 本基金份额上市前不进行基金份额折算。在本基金份额上市后，为了更好的跟踪标的 指数，基金管理人可以根据运作情况决定是否对基金份额进行折算并提前公告，无需召开 份额持有人大会。 二、基金份额折算的原则 基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金管理人将另行公告。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发 生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人 将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。 三、基金份额折算的方法 对基金份额折算后的基金份额持有人持有的基金份额计算至整数位（小数部分舍去，舍 去部分计入基金财产），加总得到折算后的基金总份额。基金份额折算的比例和具体安排本 基金管理人将另行公告。本基金管理人将根据折算比例调整最小申购赎回单位等安排。 §9 基金份额的上市交易 一、基金上市 基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交易所证券投资基金 上市规则》，向上海证券交易所申请上市： 1、基金募集金额(含募集股票市值)不低于2亿元； 2、基金份额持有人不少于1000人； 3、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。 基金上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金获准在上海证券 交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前按相关法律法规要求发布基金上市交易公告 书。 二、基金份额的上市交易 本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易规则》、《上 海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施 细则》等有关规定，本基金基金份额已于2015年7月20日开始在上海证券交易所上市交 易。 三、终止上市交易 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金的上市交易， 并报中国证监会备案： 1、不再具备本部分第一款规定的上市条件； 2、基金合同终止； 3、基金份额持有人大会决定终止上市； 4、基金合同约定的终止上市的其他情形； 5、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。 基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起2个工作日内发布 基金终止上市公告。 若因上述1、3、4、5项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上 市的，本基金将由交易型开放式基金变更为非上市的契约型开放式指数基金，无需召开基 金份额持有人大会。有关本基金转换基金运作方式的相关事项见基金管理人届时相关公告。 届时，基金管理人可变更本基金的登记结算机构并相应调整申购赎回业务规则。 四、基金份额参考净值(IOPV)的计算与公告 基金管理人或者基金管理人委托中证指数有限公司在相关证券交易所开市后根据申购 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV）并由上海证 券交易所在交易时间内发布，供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。 1、基金份额参考净值计算公式为： 基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现金替代的替代金额＋申购、赎回清单中 退补现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中可以现金替代成 份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与 最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现金部分）/最小申购、赎回单位对应的基 金份额。 2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后3位。 3、基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告。 §10 基金份额的申购和赎回 10.1 申购与赎回场所 投资人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。 基金管理人在开始申购、赎回业务前在招募说明书中或指定网站上列明申购赎回代理 券商的名单，并可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。 在未来条件允许的情况下，基金管理人直销可以开通申购赎回业务，具体业务的办理 时间及办理方式基金管理人将另行公告。 10.2 申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在 申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在 赎回开始公告中规定。 本基金已于2015年7月20日开放申购和赎回业务。 若其后基金申请上市，上市期间基金可暂停办理申购、赎回业务。 10.3 申购与赎回的原则 1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式,即申购和赎回均以份额申请。 2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 3、申购、赎回申请提交后不得撤销。 4、申购、赎回应遵守《业务规则》的规定。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 10.4 申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人须按申购赎回代理券商规定的手续，在开放日的开放时间提出申购、赎回的申 请。投资人申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资人提交赎回申请时， 必须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的赎回的申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认与通知 基金投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购 对价，则申购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足 额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。投 资人可在申请当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询确认情况。 投资人申购的基金份额当日起可卖出，投资人赎回获得的股票当日起可卖出。 3、申购和赎回的清算交收与登记 本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 的清算交收适用《业务规则》和参与各方相关协议的有关规定。对于本基金申购赎回业务涉 及的基金份额、上交所上市的成份股及其现金替代、深交所上市的成份股的现金替代采用 净额结算；对于本基金申购赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用代收代付。 投资人T日申购成功后，登记机构在T日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金 份额的交收登记以及现金替代的清算；在T+1日办理现金替代的交收以及现金差额的清算； 在T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托 管人。 投资人T日赎回成功后，登记机构在T日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金 份额的注销以及现金替代的清算；在T+1日办理现金替代的交收以及现金差额的清算；在 T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管 人。 如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《业务规则》 和参与各方相关协议的有关规定进行处理。 在法律法规允许的范围内，基金管理人在不损害基金份额持有人权益并不违背交易所 和登记机构相关规则的情况下可更改上述程序。基金管理人必须在新规则开始实施前依照（未完）  |