东方红优质甄选一年持有混合 : 东方红优质甄选一年持有期混合型证券投资基金开放赎回及转换转出业务
东方红 优质甄选一年持有期 混合型证券投 资基金开放 赎回及转换转出 业务的公告 公告 送出日期： 202 1 年 7 月 20 日 1 公告基本信息 基金名称 东方红优质甄选一年持有期混合型证券投资基金 基金简称 东方红优质甄选一年持有混合 基金主代码 00 9725 基金运作方式 契约型开放式 本基金每份基金份额设置 1 年锁定持有期，由红利再投资而 来的基金份额不受锁定持有期的限制。每份基金份额的锁定 持有期结束后即进入开放持有期，自其开放持有期首日起才 可以办理赎回及转换转出 业务 基金合同生效日 2020 年 7 月 23 日 基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司（以下简称“本公司”或“基 金管理人”） 基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信披办 法》”）、《东方红优质甄选一年持有期混合型证券投资基 金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《东方红优 质甄选一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》（以下 简称“《招 募说明书》”） 赎回起始日 202 1 年 7 月 23 日 转换转 出 起始日 2021 年 7 月 23 日 注：（ 1 ） 东方红优质甄选一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）自 2 021 年 5 月 6 日（含）起已开放办理申购及转换转入业务，并自 2 021 年 6 月 1 1 日（含）起开放办理定期 定额投资业务。 （ 2 ）本基金自 2 021 年 7 月 23 日（含）起开放办理赎回及转换转出业务，认购份额自当日起可办 理赎回及转换转出业务，申购份额和转换转入份额须在每份基金份额 1 年锁定持有期结束后方可 办理赎回及转换转出业务，红利再投资份额不受锁定持有期 限制。 2 日常赎回和转换转出业务的办理时间 （ 1 ）基金的运作方式 本基金每份基金份额设置 1 年锁定持有期，由红利再投资而来的基金份额不受锁定持有期的 限制。锁定持有期指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）、基金份额申购申请日（对申购 份额而言，下同）或基金份额转换转入申请日（对转换转入份额而言，下同）起（即锁定持有期 起始日），至基金合同生效日、基金份额申购申请日或基金份额转换转入申请日次 1 年的年度对 日前一日（即锁定持有期到期日）止。每份基金份额的锁定持有期结束后即进入开放持有期，自 其开放持有期首日起才可以办 理赎回及转换转出业务，每份基金份额的开放持有期首日为锁定持 有期起始日次 1 年的年度对日，若该年度对日为非工作日或不存在对应日期的，则顺延至下一个 工作日。 （ 2 ）赎回和转换转出业务的开放日及开放时间 本基金 自 2021 年 7 月 23 日（含）起开始办理赎回及转换转出业务，具体办理时间为上海证 券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若该工作日为非港股通交易日，则本基金 不开放。此外，基金管理人可根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停 赎回及转换转 出 。 若出现新的证券、期货交易市场或证券、期货交易所 交易时间变更或其他特殊情况，基金管 理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信披办法》的有 关规定在规定媒介上公告。 基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额的赎回及转换转出业 务。投资人在《基金合同》约定之外的日期和时间提出赎回及转换转出申请且登记机构确认接受 的，其基金份额赎回及转换转出价格为下一开放日基金份额赎回及转换转出的价格。在赎回及转 换转出开放日以外的日期或时间提出的相关申请，将不予确认。 3 日常赎回业务 3 .1 赎回份额限制 基金份额持有人在销 售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于 1 份。本基金基金份 额持有人每个交易账户的最低份额余额为 1 份。基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个 基金交易账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记机构可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回 处理。 3 .2 赎回费率 本基金的赎回费率按持有时间的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回，适用费率 按单笔分别计算。具体如下： 份额持续持有时间（ L ） 适用赎回费率 L ＜ 7 日 1.50% 7 日≤ L ＜ 30 日 0.75% 30 日≤ L ＜ 180 日 0.50% 份额持续持有时间（ L ） 适用赎回费率 L ≥ 180 日 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，对份额持续持有时间小于 30 日的，赎回费 用全部归基金财产，对份额持续持有时间大于等于 30 日但小于 3 个月的，赎回费用的 75% 归基金 财产，对份额持续持有时间大于等于 3 个月但小于 6 个月的，赎回费用的 50% 归基金财产，其余 用于支付登记费和其他必要的手续费。 （注：一个月 =30 日） 3 .3 其他与赎回相关的事项 无。 4 日常转换业务 4 .1 转换费率 基金转换费用由转出基金的赎回费和基金转换的申购补差费两部分构成，具体收取情况视每 次转换时不同基金 的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 假设由基金 A （转出基金）转换至基金 B （转入基金）： （ 1 ）赎回费：转出基金赎回费按转出基金的赎回费率收取，并按照《开放式证券投资基金销 售费用管理规定》的要求将部分赎回费计入转出基金的基金财产。 转出确认份额 = 转出申请份额×转换确认比例 赎回费 = Σ（转出明细确认份额×基金 A 基金份额净值×赎回费率） （ 2 ）申购补差费： ① 当基金 A 和基金 B 的申购费均为非固定费用时，申购补差费率指转入基金与转出基金的申购 费率之差。当转入基金的申购费率高于转出基 金的申购费率时，申购补差费为转入基金和转出基 金的申购费差额，反之则不收取申购补差费。各基金的申购费率以转出确认金额（即转出确认份 额×基金 A 份额净值）确定适用费率，具体以各基金的招募说明书及相关公告约定为准。对于通过 直销柜台实施差别申购费率的养老金客户，计算申购补差费率时，基金的申购费率按照“除养老 金客户之外的其他投资者”的申购费率计算。 申购补差费率 = 基金 B 的申购费率 - 基金 A 的申购费率 申购补差费 = （转出确认金额 - 赎回费）×申购补差费率 / （ 1+ 申购补差费率） ② 当基金 A 或基金 B 的申购费为固定费用时， 申购补 差费 = 基金 B 的申购费 - 基金 A 的申购费 如果基金 B 的申购费≤基金 A 的申购费，则申购补差费为 0 。 4 .2 其他与转换相关的事项 （ 1 ）可与本基金办理转换业务的基金明细详见本公司 2 021 年 6 月 1 0 日披露的《关于东方红优 质甄选一年持有期混合型证券投资基金在直销平台开通转换业务并开展费率优惠活动的公告》。 （ 2 ）本基金管理人可根据实际情况调整转换业务规则并及时公告，敬请投资者关注。 5 基金销售机构 5 .1 场外销售机构 5 .1.1 直销机构 （ 1 ）直销中心 名称：上海东方证券资产管理有限公司 住所：上海市黄 浦区中山南路 109 号 7 层 - 11 层 办公地址：上海市黄浦区外马路 108 号供销大厦 8 层 法定代表人：宋雪枫 联系电话：（ 021 ） 33315895 传真：（ 021 ） 63326381 联系人：于莉 公司网址： www.dfham.com （ 2 ）网上交易系统 网上交易系统包括基金管理人官网（ www.dfham.com) 、东方红资产管理 APP 、基金管理人微 信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台。投资者可登录上述网上交易系统，在与基金 管理人达成网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体 业务规则后，通过基金管理人网上交易系统办理开户、申购、赎回、转换等业务。 5 .1.2 场外非直销机构 （ 1 ）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、 21 层－ 23 层、 25 层－ 29 层、 32 层、 36 层、 39 层、 40 层 法定代表人：金文忠 客服电话：（ 021 ） 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn （ 2 ）上海东证期货有限公司 注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区浦电路 500 号上海期货大厦 14 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 35 层 法定代表人：卢大印 客服电话： 400 - 885 - 9999 公司网站： www.dzqh.com.cn （ 3 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：张峰 客服电话： 4000218850 公司网站： www.harves twm.cn （ 4 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B ， E 座 3 层 法定代表人：王常青 客服电话： 4008888108 公司网站： www.csc108.com （ 5 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人：张纳沙 客 服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn （ 6 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 公司地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话： 95021 公司网站： http://fund.eastmoney.com （ 7 ）京东肯特瑞基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人：李骏 客服电话： 95118 公司网站： http://kenterui.jd.com （ 8 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座支付宝大楼 法定代表人：祖国明 客服 电话： 4000766123 公司网站： www.fund123.cn （ 9 ）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号平安财富大厦 法定代表人：陈祎彬 客服电话： 400 - 821 - 9031 公司网站： www.lufunds.com （ 10 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人：吴强 客服电话： 952555 公司网站： www.5ifund.com （ 11 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路 8 号 HALO 广场一期 4 层 12 - 13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路 8 号 HALO 广场一期 4 层 12 - 13 室 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006788887 公司网站： www.zlfund.cn （ 12 ）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 17 层 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 4001599288 公司网站： www.danjuanapp.com （ 13 ）北京展恒基金 销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、 607 办公地址：北京朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层 11 室 法定代表人：闫振杰 客服电话： 4008188000 公司网站： www.myfund.com （ 14 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表人：肖雯 客服电话： 020 - 89629066 公司 网站： www.yingmi.cn （ 15 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 4007009665 公司网站： www.ehowbuy.com （ 16 ）中国人寿保险股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人：王滨 客服电话： 95519 公司网站： www.chinalife.com.cn （ 17 ）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话： 95595 公司网站： www.cebbank.com （ 18 ）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 客服电话： 95511 公司网站： www.bank.pingan.com （ 19 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市北京东路 689 号 法定代表人：郑杨 客服电话： 955 28 公司网站： www.spdb.com.cn （ 20 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 客服电话： 95574 公司网站： www.nbcb.com.cn （ 21 ）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表 人：金煜 客服电话： 95594 公司网站： www.bosc.cn （ 22 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 法定代表人： 孙树明 联系电话： 020 - 66338888 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn 实际操作中，相关业务具体办理时间及流程以各代销机构的规定为准。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并披露 基金销售机构名录。 5 .2 场内销售机构 - 6 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露 安排 在本基金开始办理基金份额申购或者赎回业务后， 基金管理人在不晚于每个开放日的次日， 将通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 值；在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 7 其他需要提示的事项 （ 1 ）本公告仅对本基金开放赎回和转换转出业务事项予以说明。 投资者欲了解本基金的详细 情况， 请详细阅读刊登在本公司网站的《基金合同》、《招募说明书》、《东方红优质甄选一年 持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要 更新》及相关业务公告等相关资料。 （ 2 ）敬请投资者关注适当性管理相关规定，提前做好风险测评，并根据自身的风险承受能力 购买风险等级相匹配的产品。 （ 3 ） 基金管理人可 在 法律法规允许的情况下 ， 调整 本基金开放赎回和转换转出业务的安排 ， 并依照 《 信披办法 》的有关规定在 规 定媒介公告 。 （ 4 ） 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 （ 5 ） 咨询方式：上海东方证券资产管理有限公司 ， 客户服务热线： 4009200808 ，公司网址： www.dfham.com 。 特此公告。 上海东方证券资产管理有限公司 2021 年 7 月 20 日 中财网
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