寒武纪:股东减持股份计划公告
证券代码： 688256 证券简称： 寒武纪 公告编号： 2021 - 021 中科寒武纪科技股份有限公司 股东 减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： . 股东持股 的 基本情况 截至本公告披露日，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本 公司”或“寒武纪”）股东苏州工业园区古生代创业投资企业（有限合伙）（以 下简称“古生代创投”）持有公司股份14,151,905股，占公司总股本的3.54%；苏 州工业园区智科胜讯创业投资企业（有限合伙）（以下简称“智科胜讯”）持有 公司股份4,002,205股，占公司总股本的1.00%。二者均系由南京原点正则创业投 资管理中心（有限合伙）担任普通合伙人暨执行事务合伙人的有限合伙企业，构 成一致行动关系，合计持有公司股份18,154,110股，占公司总股本的4.54%。 上述股份为公司首次公开发行前取得的股份，且已于2021年7月20日起上市 流通。 . 减持计划的主要内容 因股东自身资金需求，公司股东古生代创投拟通过集中竞价、大宗交易的方 式减持寒武纪股份数量合计不超过14,151,905股，即不超过公司总股本的3.54%。 自本公告披露之日起15个交易日后的6个月内，通过集中竞价减持不超过 12,003,000股，且任意连续60日内减持股份的总数不超过公司股份总数的1%；自 本公告披露之日起3个交易日后的6个月内，通过大宗交易减持不超过14,151,905 股，且任意连续60日内减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。减持价格按 市场价格确定。 因股东自身资金需求，公司股东智科胜讯拟通过集中竞价、大宗交易的方式 减持寒武纪股份数量合计不超过4,002,205股，即不超过公司总股本的1.00%。自 本公告披露之日起15个交易日后的6个月内，通过集中竞价减持不超过4,002,205 股，且任意连续90日内减持股份的总数不超过公司股份总数的1%；自本公告披 露之日起3个交易日后的6个月内，通过大宗交易减持不超过4,002,205股，且任意 连续90日内减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。减持价格按市场价格确 定。 近日，公司收到公司股东古生代创投和智科胜讯发来的《关于减持中科寒武 纪科技股份有限公司股份计划的告知函》，现将相关减持计划具体公告如下： 一、减持主体的基本情况 股东名称 股东身份 持股数量 （股） 持股 比例 当前持股股份 来源 苏州工业园区古生代创业投资企业 （有限合伙） 5%以下股东 14,151,905 3.54% IPO前取得： 14,151,905股 苏州工业园区智科胜讯创业投资企 业（有限合伙） 5%以下股东 4,002,205 1.00% IPO前取得： 4,002,205股 注：根据股东古生代 创投 提供的相关信息，古生代 创投 是已在中国证券投资 基金业协会完成备案的私募基金，并向中国证券投资基金业协会成功申请了创业 投资基金股东的减持政策，其投资期限在 36 个月以上但不满 48 个月，减持比例 遵循《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定（ 2020 年修订）》《上海 证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则（ 2020 年修订）》有关 规定，即通过集中竞价方式减持的，在任意连续 60 日内减持股份的总数不得超 过公司股份总数的 1% ；通过大宗交易方式减持的，在任意连续 60 日内减持股份 的总数不得超过公司股份总数的 2% 。 上述减持主体存在一致行动人： 股东名称 持股数量 （股） 持股比例 一致行动关系形成 原因 第一组 苏州工业园区古生代创业投资 企业（有限合伙） 14,151,905 3.54% 二者均系由南京原 点正则创业投资管 理中心（有限合伙） 担任普通合伙人暨 执行事务合伙人的 苏州工业园区智科胜讯创业投 资企业（有限合伙） 4,002,205 1.00% 有限合伙企业。 合计 18,154,110 4.54% — 上述股东自公司上市以来未减持股份。 二、减持计划的主要内容 股东名称 计划减持数 量（股） 计划减 持比例 减持方式 竞价交易 减持期间 减持合 理价格 区间 拟减持 股份来 源 拟减 持原 因 苏州工业园 区古生代创 业投资企业 （有限合 伙） 不超过： 14,151,905股 不超过： 3.54% 竞价交易减 持，不超过： 12,003,000股 大宗交易减 持，不超过： 14,151,905股 2021/8/16～ 2022/2/15 按市场 价格 首次公 开发行 前取得 自身 资金 需求 苏州工业园 区智科胜讯 创业投资企 业（有限合 伙） 不超过： 4,002,205股 不超过： 1.00% 竞价交易减 持，不超过： 4,002,205股 大宗交易减 持，不超过： 4,002,205股 2021/8/16～ 2022/2/15 按市场 价格 首次公 开发行 前取得 自身 资金 需求 注： 1 、 若在减持计划实施期间公司发生派息、送股、资本公积转增股本、 配股等除权除息事项，将根据股本变动对减持数量进行相应调整。 2 、竞价交易的减持期间为自本公告 披露 之日起 15 个交易日后的 6 个月内（即 2021 年 8 月 16 日至 2022 年 2 月 15 日）；大宗交易的减持期间为 自本公告披露 之日起 3 个交易日后的 6 个月内（即 2021 年 7 月 29 日至 2022 年 1 月 28 日 ） 。 （一）相关股东是否有其他安排 □ 是 √ 否 （二）上述股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、 减持价格等是否作出承诺 √ 是 □ 否 公司股东古生代 创投 、智科胜讯承诺： （ 1 ）公司股票上市后，本企业 / 本公司持有的首发前股份锁定期届满后，本 企业 / 本公司拟减持首发前股份的，将严格遵守中国证监会、上海证券交易所关 于股东减持首发前股份的相关规定。 （ 2 ）自公司股票上市之日起 12 个月内，本企业 / 本公司不转让或委托他人 管理首发前股份，也不由公司回购首发前股份。 （ 3 ）本企业 / 本公司所持首发前股份的锁定期届满后，将认真遵守《公司法》 《证券法》、中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司 稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期 满后逐步减持。 （ 4 ）本企业 / 本公司所持首发前股 份的锁定期满后，本企业 / 本公司拟减持首 发前股份的，将根据中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，以 书面形式通知公司减持意向和拟减持数量等信息，并由公司及时公告。本企业 / 本公司拟通过集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出的十五个交易日前向上海 证券交易所备案减持计划并予以公告；在锁定期（包括延长的锁定期限）届满后 两年内，本企业 / 本公司将在减持前四个交易日通知公司，并由公司在减持前三 个交易日公告。 本企业 / 本公司减持首发前股份时， 1 ）采取集中竞价交易方式时， ① 如本企 业 / 本公司符合中国证监会、上海证券交易所 关于创业投资基金的认定条件，本 企业 / 本公司减持股份将适用下列比例限制： A. 截至公司首次公开发行上市日， 投资期限不满 36 个月的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不得超过公司股份 总数的 1.00% ； B. 截至公司首次公开发行上市日，投资期限在 36 个月以上但不 满 48 个月的，在任意连续 60 日内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1.00% ； C. 截至公司首次公开发行上市日，投资期限在 48 个月以上但不满 60 个 月的，在任意连续 30 日内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1.00% ； D. 截至公司首次公开发行上市日，投资期限在 6 0 个月以上的，减持股份总数不再 受比例限制。（前述投资期限自创业投资基金投资公司金额累计达到 300.00 万元 之日或者投资金额累计达到投资公司总投资额 50.00% 之日开始计算。） ② 如本企 业 / 本公司不符合中国证监会、上海证券交易所关于创业投资基金的认定条件， 本企业 / 本公司将执行下列减持方式：在任意连续 90 日内，减持股份的总数不超 过公司股份总数的 1.00% 。 2 ）采取大宗交易方式时，本企业 / 本公司将适用如下减持条件： ① 如本企业 / 本公司符合中国证监会、上海证券交易所关于创业投资基金的认定条件，本企 业 / 本公司减持股份将 适用下列比例限制： A. 截至公司首次公开发行上市日，投 资期限不满 36 个月的，本企业 / 本公司在任意连续 90 日内，减持股份的总数不 得超过公司股份总数的 2 .00 % ； B. 截至公司首次公开发行上市日，投资期限在 36 个月以上但不满 48 个月的，本企业 / 本公司在任意连续 60 日内，减持股份的总 数不得超过公司股份总数的 2 .00 % ； C. 截至公司首次公开发行上市日，投资期限 在 48 个月以上但不满 60 个月的，本企业 / 本公司在任意连续 30 日内，减持股份 的总数不得超过公司股份总数的 2 .00 % ； D. 截至公司首次公开发行上市日，投资 期限在 60 个 月以上的，减持股份总数不再受比例限制。（前述投资期限自本企业 / 本公司投资公司金额累计达到 300.00 万元之日或者投资金额累计达到投资公司 总投资额 50.00% 之日开始计算 。 ） ② 如本企业 / 本公司不符合中国证监会、上海 证券交易所关于创业投资基金的认定条件，本企业 / 本公司将执行下列减持方式： 在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2.00% 。 3 ）通过协议转让方式减持的，单个受让方的受让比例不低于公司股份总数 的 5.00% 。若通过协议转让方式减持并导致本企业 / 本公司不再具有上市公司大 股东身份，本企业 / 本公司将在减持后的六个月内继续遵守前述第 1 ）项的规定并 履行相关的信息披露义务。适用前述 1 ） ② 项、 2 ） ② 项时，本企业 / 本公司与 一致行动人（如有）合并计算减持数量。 （ 5 ）若本企业 / 本公司违反本承诺函，违反承诺而获得的收益归公司所有； 若本企业 / 本公司未将违规减持所得上缴公司，则本企业 / 本公司当年度及以后年 度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至本企业 / 本公司完全履行 本承诺函为止。 （ 6 ）本企业 / 本公司将同时遵守法律、法规及中国证监会、《科创板股票上 市规则》、上海证券交易所业务规则等关于持有公司 5.00% 以上股份股东所持首 发前股份转让的其他相关规定；如有新的法律、法规及中国证监会、上海证券交 易所规范性文件规定与本承诺内容不一致的，以新的法律、法规、中国证监会、 上海证券交易所规范性文件规定为准。 本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否 （三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员拟减持首发前股份的情况 □是 √否 （四）上海证券交易所 要求的其他事项 ：无。 三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份 是 否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况 □ 是 √ 否 四、相关风险提示 （一）减持计划实施的不确定性风险 本次 减持计划系公司股东根据自身需要进行的减持，不会对公司治理结构及 持续经营情况产生重大影响。 在减持期间内，上述股东将根据市场情况、自身资 金安排等因素决定是否实施及如何实施本次股份减持计划，在减持时间、减持价 格、减持数量等方面存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险 。 （二）减持计划实施是 否 可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □ 是 √ 否 （三）其他风险提示 本次股东减持计划符合《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股 份的若干规定》 《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定（ 2020 年修订）》 《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则（ 2020 年修订）》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及规范性文件的相关规定， 不存在不得减持股份的情形。在本减持计划实施期间，公司将关注股东减持计划 实施情况，并依法及时履行信息披露义务。 特此公告。 中科寒武纪科技股份有限公司董事会 2021 年 7 月 23 日 中财网
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