[中报]科远智慧:2021年半年度报告
原标题:科远智慧:2021年半年度报告 南京科远智慧科技集团股份有限公司 2021年半年度报告 2021年07月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人刘国耀、主管会计工作负责人刘红巧及会计机构负责人(会计主 管人员)刘红巧声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .............................................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .......................................................................... 6 第三节 管理层讨论与分析 ...................................................................................... 9 第四节 公司治理.................................................................................................... 19 第五节 环境和社会责任 ........................................................................................ 21 第六节 重要事项.................................................................................................... 22 第七节 股份变动及股东情况 ................................................................................ 27 第八节 优先股相关情况 ........................................................................................ 31 第九节 债券相关情况 ............................................................................................ 32 第十节 财务报告.................................................................................................... 33 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作责任人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 （三）载有董事长签名的2021年半年度报告文本原件。 （四）以上备查文件备置地点：公司战略发展部。 释义 释义项 指 释义内容 控股股东、实际控制人 指 刘国耀、胡歙眉、刘建耀、胡梓章 高级管理人员、高管人员 指 公司的高级管理人员 科远智慧能源 指 南京科远智慧能源投资有限公司 科远驱动 指 南京科远驱动技术有限公司 睿孜星智控 指 江苏睿孜星智控科技有限公司 科远电子 指 南京科远电子科技有限公司 杭州德伺麦 指 杭州德伺麦科技有限公司 磐控微网 指 南京磐控微型电网技术有限公司 闻望自动化 指 南京闻望自动化有限公司 南京拓耘达 指 南京拓耘达智慧科技有限公司 中机沛县 指 中机清洁能源沛县有限公司 南通科远 指 南通科远绿能有限公司 宿松公司 指 宿松科远绿能有限公司 灵璧公司 指 灵璧国祯生物质热电有限公司 长兵九公司 指 合肥市长兵九能源有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 公司现行的《公司章程》 股东大会 指 公司股东大会 董事会 指 公司董事会 监事会 指 公司监事会 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 科远智慧 股票代码 002380 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 南京科远智慧科技集团股份有限公司 公司的中文简称（如有） 科远智慧 公司的外文名称（如有） Nanjing Sciyon Wisdom Technology Group Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如 有） SCIYON 公司的法定代表人 刘国耀 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵文庆 吴亚婷 联系地址 南京市江宁区秣陵街道清水亭东路 1266号 南京市江宁区秣陵街道清水亭东路 1266号 电话 025-69836095 025-69836008 传真 025-69836118 025-69836118 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2020年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2020年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增 减 营业收入（元） 448,247,138.96 373,659,277.10 19.96% 归属于上市公司股东的净利润（元） 36,471,749.03 68,662,522.68 -46.88% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 29,196,778.52 63,528,429.56 -54.04% 经营活动产生的现金流量净额（元） -79,892,961.91 8,267,812.27 -1,066.31% 基本每股收益（元/股） 0.1535 0.2861 -46.35% 稀释每股收益（元/股） 0.1535 0.2861 -46.35% 加权平均净资产收益率 1.60% 3.06% -1.46% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减 总资产（元） 3,066,642,306.18 3,035,997,064.58 1.01% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,168,924,972.23 2,290,283,682.23 -5.30% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 7,735,717.28 主要为面向工业控制系统的 安全防护关键技术研究与应 用项目、科远EmpoworX工业 互联网平台项目验收通过，确 认收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 197,950.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 857,917.35 闲置资金购买短期理财收益 减：所得税影响额 1,376,014.23 少数股东权益影响额（税后） 140,599.89 合计 7,274,970.51 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 公司作为国内领先的工业自动化与信息化技术、产品及解决方案供应商，业务领域主要围绕工业互联网平台架构而展 开，致力于为工业用户提升自动化和信息化水平，最终实现“让工业充满智慧，让智慧创造价值”的公司愿景。 工业互联网平台是面向工业企业数字化、网络化、智能化需求，构建基于海量数据采集、汇聚、分析的服务体系，支 撑制造资源泛在连接、弹性供给、高效配置的载体。平台架构详见下图： 从图中可见，整个工业互联网平台呈现出清晰的层级架构，涵盖边缘层、IaaS层、平台层（也叫工业PaaS层）、应用层 （也叫工业SaaS层）以及贯穿上述各层级的安全防护。其中，边缘层、平台层、应用层是工业互联网平台的三大核心层级。 公司业务领域也主要覆盖这三大核心层级： 1、边缘层是基础。在平台的边缘层，对海量设备进行连接和管理，并利用协议转换实现海量工业数据的互联互通和互 操作；同时，通过运用边缘计算技术，实现错误数据剔除、数据缓存等预处理以及边缘实时分析，降低网络传输负载和云端 计算压力。在该层级，公司的主要产品包括分散控制系统（DCS）、可编程逻辑控制器（PLC）、机器人、非标自动化、电动 执行机构及传感器等； 2、平台层是核心。在通用PaaS架构上进行二次开发，实现工业PaaS层的构建，为工业用户提供海量工业数据的管理和 分析服务，并能够积累沉淀不同行业、不同领域内技术、知识、经验等资源，实现封装、固化和复用，在开放的开发环境中 以工业微服务的形式提供给开发者，用于快速构建定制化工业APP，打造完整、开放的工业操作系统。在该层级，公司的主 要产品及解决方案包括实时数据库、厂级信息化管控一体化平台、基于大数据及人工智能的旋转机械故障诊断系统、工业锅 炉燃烧优化系统等； 3、应用层是关键。通过自主研发或者是引入第三方开发者的方式，平台以云化软件或工业APP形式为用户提供设计、 生产、管理、服务等一系列创新性应用服务，实现价值的挖掘和提升。在该层级，公司的主要产品及解决方案包括智慧电厂、 智慧冶金、智慧化工、智慧港口、慧联制造平台等。 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求 二、核心竞争力分析 1、品牌优势 科远作为国家驰名商标，行业排名位居国内前三位。作为国家火炬计划重点高新技术企业、国家规划布局内重点软件 企业、江苏省规划布局内重点软件企业、南京市软件行业协会副理事长单位，公司通过了ISO9001：2015质量管理体系、 OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系、ISO14001：2015环境管理体系、ISO/IEC27001：2013信息安全管理体系认证， 通过了CMMI5级认证，主要产品通过CE认证。 2、产品平台优势 公司作为工信部智能制造系统解决方案供应商，基于公司强大的工业自动化系统和工业软件产品平台，致力于IT和OT 的无缝融合，为工业企业提供智能制造整体解决方案和智能工厂规划、设计、集成、安装、调试和运维服务，用工业互联网、 工业云服务、人工智能、大数据等智能制造技术帮助国内工业企业实现产业升级转型的目标，用安全可控的自动化系统和工 业软件践行“中国制造2025”。 3、研发和技术优势 公司坚持自主创新结合技术引进先后掌握了多项业内先进的核心技术，如控制系统、实时数据库、云计算、运动控制、 三维数字成像、人工智能等一批核心技术能力，提出了诸多优秀行业解决方案，在国内工业领域得到了广泛应用。公司现拥 有江苏省智能控制重点实验室、江苏省工业自动化工程技术研究中心、江苏省软件企业技术中心、江苏省流程工业数据挖掘 与故障诊断工程中心、南京市智能制造与机器人工程研究中心、企业博士后工作站、东南大学—科远股份能源系统与控制联 合研究中心等多个高规格研发平台，累计获得授权专利182项，软件著作权277项，承担了国家火炬计划、国家电子倍增计划、 国家中小企业技术创新基金、国家工信部2017年工业强基工程、江苏省科技成果转化专项资金项目、江苏省战略性新兴产业 专项等数十项省部级科技项目，获得国家工商联科技进步奖、江苏省科学技术奖一等奖等十余项。 报告期内，公司仍不断加大研发投入，以保持公司在技术、研发方面的领先优势。2021年1-6月，公司研发支出总计 4,245.65万元，占营业收入的比例为9.47%；报告期内，公司新增各项专利14项，其中发明专利8项；截至报告期末，公司 拥有累积专利数195项。 4、市场拓展优势 公司设立以来，通过多年的营销渠道建设，已经建成了一支行业经验丰富的营销团队，在全国设置了六大片区（下设 各省级事业部）与大客户中心，覆盖全国市场。事业部制的优点，一是销售和项目实施高度协同，贴近客户，提高效率；二 是有利于培养销售人员；三是有利于客户关系的积累。通过事业部制建设策略，公司构建了极富战斗力的销售团队，与客户 粘性更加紧密，市场占有率进一步提高。 三、主营业务分析 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 448,247,138.96 373,659,277.10 19.96% 营业成本 293,838,888.46 215,799,399.30 36.16% 报告期内能源及电力 销售板块业务毛利率 较低所致 销售费用 60,013,618.94 37,256,260.15 61.08% 报告期内业务拓展增 加办事处、销售人员 增加及提高销售人员 薪资待遇所致 管理费用 30,096,668.16 22,138,256.22 35.95% 报告期子公司沛县、 灵璧及宿松等子公司 组织机构完善导致管 理成本增加、管理人 员数量增加及提高管 理人员薪资待遇所致 财务费用 -5,090,958.08 -3,545,684.37 43.58% 报告期内收到存款利 息收入增加所致 所得税费用 406,718.35 8,448,434.70 -95.19% 能源及电力销售业务 板块确认可抵扣亏损 形成的递延所得税资 产所致 研发投入 42,456,456.67 33,111,779.08 28.22% 研发人员数量增加及 提高薪酬待遇所致 经营活动产生的现金 流量净额 -79,892,961.91 8,267,812.27 -1,066.31% 生产备货及能源及电 力销售业务规模增加 所致 投资活动产生的现金 流量净额 -68,288,881.60 -147,336,302.95 -53.65% 报告期内沛县、宿松 及灵璧项目公司基建 类逐步减少所致 筹资活动产生的现金 流量净额 -86,814,283.23 -32,826,620.97 164.46% 实施股权激励计划或 员工持股计划股份回 购所致 现金及现金等价物净 增加额 -234,996,126.74 -171,895,111.65 36.71% 报告期内股份回购及 业务规模增加所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 448,247,138.96 100% 373,659,277.10 100% 19.96% 分行业 工业自动化与信 息化 402,140,824.94 89.71% 363,613,506.99 97.31% 10.06% 智慧能源 45,008,031.48 10.04% 9,096,827.99 2.43% 394.77% 其他 1,098,282.54 0.25% 948,942.12 0.25% 15.74% 分产品 工业自动化 317,544,370.06 70.84% 286,032,369.56 76.55% 11.02% 工业互联网 84,596,454.88 18.87% 77,581,137.43 20.76% 9.04% 智慧能源 45,008,031.48 10.04% 9,096,827.99 2.43% 394.08% 其他 1,098,282.54 0.25% 948,942.12 0.25% 15.74% 分地区 华东 255,994,210.66 57.11% 199,695,401.20 53.44% 28.19% 华北 41,293,497.05 9.21% 29,519,082.89 7.90% 39.89% 华南 41,362,009.25 9.23% 40,355,201.93 10.80% 2.49% 其他 109,597,422.00 24.45% 104,089,591.08 27.86% 5.29% 占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 工业自动化与 信息化 402,140,824.94 237,591,651.90 40.92% 10.60% 13.45% -1.48% 分产品 工业自动化 317,544,370.06 188,398,813.38 40.67% 11.02% 14.27% -1.69% 工业互联网 84,596,454.88 49,192,838.51 41.85% 9.04% 10.40% -0.72% 智慧能源 45,008,031.48 56,169,256.19 -24.80% 394.77% 793.25% -55.67% 分地区 华东 255,994,210.66 172,309,703.20 32.69% 28.19% 48.11% -9.05% 华南 41,362,009.25 26,144,926.04 36.79% 2.49% 9.38% -3.98% 华北 41,293,497.05 25,494,605.08 38.26% 39.89% 40.91% -0.45% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求 占公司营业收入或营业利润10%以上的行业情况 □ 适用 √ 不适用 单一销售合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入30%以上且金额超过5000万元的正在履行的合同情况 □ 适用 √ 不适用 主营业务成本构成 单位：元 成本构成 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 工业自动化与信 息化-材料 182,022,604.77 76.61% 166,816,624.90 79.62% 9.12% 工业自动化与信 息化-薪酬 36,965,809.99 15.56% 28,707,907.62 13.70% 28.77% 工业自动化与信 息化-制造费用 18,603,237.13 7.83% 13,986,667.92 6.68% 33.01% 工业自动化与信 息化-合计 237,591,651.89 100.00% 209,511,200.44 100.00% 13.40% 智慧能源-材料 39,662,327.55 70.61% 2,588,104.99 41.16% 1,432.49% 智慧能源-薪酬 3,289,091.24 5.86% 0.00 0.00% 智慧能源-制造费 用 13,217,837.40 23.53% 3,700,093.87 58.84% 257.23% 智慧能源-合计 56,169,256.19 100.00% 6,288,198.86 100.00% 793.25% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1、工业自动化与信息化-制造费用同比增幅33.01%，主要系报告期生产交付人员数量增加及提高薪酬待遇所致； 2、智慧能源板块同比增幅793.25%，主要系报告期能源互联网智慧应用沛县示范项目工程投运所致； 四、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 857,917.35 2.11% 购买短期理财产品所产 生 是 公允价值变动损 益 2,160,901.68 5.31% 交易性金融资产 是 资产减值 -1,703,457.91 -4.19% 商誉减值以及存货减值 是 营业外收入 213,629.75 0.52% 收违约金等 否 营业外支出 950.00 0.00% 其他 否 五、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 558,765,312.56 18.22% 793,428,416.92 26.13% -7.91% 报告期内支付2020年年终奖金及 能源互联网支付工程进度款所致 应收账款 532,479,738.73 17.36% 530,436,862.34 17.47% -0.11% 存货 457,784,596.12 14.93% 334,660,262.20 11.02% 3.91% 投资性房地产 2,743,309.69 0.09% 2,821,290.07 0.09% 0.00% 固定资产 687,826,645.49 22.43% 706,388,446.24 23.27% -0.84% 在建工程 397,942,790.81 12.98% 247,574,661.24 8.15% 4.83% 合同负债 285,222,895.35 9.30% 182,946,388.63 6.03% 3.27% 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 4、截至报告期末的资产权利受限情况 开具保函支付的保证金1,824,563.05元，科远电子因诉讼被冻结银行存款50,000.00元 六、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 110,355,364.88 166,941,095.30 -33.90% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 八、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利 润 净利润 南京科远 智慧能源 投资有限 子公司 能源及电 力销售业 务 500,000,000.00 1,218,889,079.93 519,778,003.99 1,503,771.87 698,629.15 703,678.67 公司 江苏睿孜 星智控科 技有限公 司 子公司 自动化、信 息化软件， 自动化系 统及成套 设备、仪器 仪表的生 产与销售 10,000,000.00 37,989,769.32 21,096,668.76 18,773,019.38 238,591.43 274,475.49 南京科远 驱动技术 有限公司 子公司 自动化、信 息化软件， 自动化系 统及成套 设备、仪器 仪表的生 产与销售 10,000,000.00 90,308,659.70 30,904,957.60 47,151,150.88 15,988,365.36 14,291,919.51 杭州德伺 麦科技有 限公司 子公司 自动化、信 息化软件， 自动化系 统及成套 设备、仪器 仪表的生 产与销售 2,500,000.00 14,316,706.06 8,069,900.03 2,470,523.11 -841,561.04 -840,688.87 南京磐控 微型电网 技术有限 公司 子公司 自动化、信 息化软件， 自动化系 统及成套 设备、仪器 仪表的生 产与销售 11,000,000.00 35,718,456.30 10,612,746.59 4,852,659.88 -221,090.76 -268,542.63 南京科远 电子科技 有限公司 子公司 自动化、信 息化软件， 自动化系 统及成套 设备、仪器 仪表的生 产与销售 20,000,000.00 64,179.57 -1,643,472.98 0.00 0.00 0.00 南京闻望 自动化有 限公司 子公司 自动化、信 息化软件， 自动化系 统及成套 设备、仪器 仪表的生 3,000,000.00 15,102,185.76 -4,099,563.09 2,615,575.23 -1,098,823.92 -1,117,174.71 产与销售 中机清洁 能源沛县 有限公司 子公司 能源及电 力销售业 务 48,000,000.00 328,055,235.66 59,530,667.06 32,425,853.15 -18,416,292.51 -13,812,069.77 南京拓耘 达智慧科 技有限公 司 子公司 自动化、信 息化软件， 自动化系 统及成套 设备、仪器 仪表的生 产与销售 100,000,000.00 163,336,001.98 96,851,165.25 84,891,237.09 1,759,111.43 2,135,320.39 合肥市长 兵九能源 有限公司 子公司 能源及电 力销售业 务 60,000,000.00 123,072,331.34 120,848,244.48 7,826,362.95 4,504,640.31 4,514,549.23 南通科远 绿色能源 有限公司 子公司 能源及电 力销售业 务 5,290,000.00 8,497,649.60 7,465,490.83 4,698,219.28 630,781.69 610,568.57 灵璧国祯 生物质热 电有限公 司 子公司 能源及电 力销售业 务 100,000,000.00 391,047,151.03 91,773,006.00 57,596.10 -3,209,678.79 -2,294,374.19 宿松科远 绿能有限 公司 子公司 能源及电 力销售业 务 10,000,000.00 76,677,113.24 8,873,608.48 -629,492.35 -472,066.76 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 1、中机清洁能源沛县有限公司由于受环保政策的影响 ，未能及时拿到电价补贴，导致报告期利润较差，对报告期的合并利 润产生一定的影响。 九、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、宏观经济及政策风险 行业的发展与国家宏观经济和宏观政策密不可分，当宏观经济不振，或者宏观政策落地效果不佳时，均会影响到公司产 品的销售和收入的增长，公司将依托各项优势勤练内功，争取创造新的利润增长点，同时密切关注宏观经营环境和政策的变 化，积极快速的处理与应对其带来的风险和挑战。 2、市场竞争风险 市场已进入充分竞争时代，外资品牌凭借强大的技术优势占据了较大市场份额，内资品牌奋力追赶，公司凭借高性价比 的产品服务以及完整的行业解决方案等优势，在激烈竞争中占据了有利位置，并在多个细分领域领先竞争对手。但如果竞争 对手调整经营策略或者提升产品技术能力，则可能对公司构成威胁，影响公司经营业绩。面对这一潜在风险，公司将紧跟市 场变化，时刻关注竞争对手动向并保持警惕，同时采取有效的经营策略积极应对，加大创新投入，巩固行业地位。 3、人才流失风险 作为以研发、销售为主导的高新技术企业，人才对企业的发展至关重要，而由于行业竞争激烈，公司也面临着人才流失 的风险。目前，公司已建立起一支高素质的研发人员队伍，但随着业务的快速发展，对高素质人才的需求逐步加大，如何培 养和引进人才，保持人才队伍的稳定是公司的重点工作；公司将高度重视人力资源工作，继续完善人才引进、培训和激励机 制，开辟多层面人才引进渠道，完善内部人才流动机制，保障人才队伍的稳定，减少人才流失风险。 第四节 公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2020年度股东大 会 年度股东大会 54.04% 2021年05月19 日 2021年05月20 日 详见公司在巨潮 资讯网 （www.cninfo.com.cn）发布的公 告。 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 冯辕 董事 任期满离任 2021年05月19 日 因任期届满六年离任 李东 董事 任期满离任 2021年05月19 日 因任期届满六年离任 蒋春燕 董事 被选举 2021年05月19 日 新聘任 王培红 董事 被选举 2021年05月19 日 新聘任 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2019年3月20日召开第四届董事会第十次会议，于2019年4月18日召开公司2018年度股东大会，审议通过了《科远 股份第二期员工持股计划（草案》，方案具体内容详见公司于2019年3月22日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上的相关公告。2019年6月28日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于第二期员工持股计划非交 易过户完成的公告》。公司第二期员工持股计划通过非交易过户方式受让公司回购专用账户已回购的股份计5,511,754股，占 公司总股本的比例为2.30%，受让价格为 10.89 元/股。依据员工持股计划草案，员工持股计划的持股期限自公司公告标的 股票登记至本期持股计划名下之日起算，员工持股期限的前 12 个月内为本计划锁定期，即公司第二期员工持股计划所持股 票的锁定期为自2019年6月28日起12个月。 2020年6月29日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于第二期员工持股计划第一个锁定期届 满的提示性公告》。公司第二期员工持股计划第一批股票于2020年6月28日锁定期届满，解锁比例为本员工持股计划持股总数 的30%，共1,653,526股，占公司总股本的 0.689%。2021年6月30日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露 了《关于第二期员工持股计划第二个锁定期届满的提示性公告》。公司第二期员工持股计划第二批股票于2021年6月28日锁定 期届满，解锁比例为本员工持股计划持股总数的40%，共2,204,701股，占公司总股本的 0.917%。 截至本报告期日，公司第二期员工持股计划持有股公司股票4,117,454股。 第五节 环境和社会责任 一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 否 经查，本公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位之列。 二、社会责任情况 第六节 重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承 诺 首次公开发 行承诺方： 刘国耀、胡 歙眉、胡梓 章、刘建耀 关于同业竞 争的承诺 对于发行人 （公司）正 在或已经进 行生产开发 的产品、经 营的业务以 及研究的新 产品、新技 术，承诺方 保证现在和 将来不生 产、开发任 何对发行人 （公司）生 产的产品构 成直接竞争 的同类产 品，亦不直 接经营或间 接经营与发 行人（公司） 业务、新产 品、新技术 有竞争或可 能有竞争的 企业、业务、 新产品、新 技术。承诺 方也保证不 利用其股东 2007年07 月28日 长期 正常履行 中，没有违 反承诺情 形。 （实际控制 人）的地位 损害发行人 （公司）及 其它股东的 正当权益。 同时承诺方 将促使承诺 方全资拥有 或其拥有 50%股权以 上或相对控 股的下属子 公司遵守上 述承诺。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时时履行 是 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。 三、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十一、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、与关联关系的财务公司、公司控股的财务公司往来 □ 适用 √ 不适用 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 6、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十二、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在重大担保情况。 3、委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 具体类型 委托理财的资金 来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金 额 逾期未收回理财 已计提减值金额 银行理财产品 自有资金 260 260 0 0 券商理财产品 自有资金 9,500 6,500 0 0 合计 9,760 6,760 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 4、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 5、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十三、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十四、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第七节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 98,487,259 41.03% 98,487,259 41.03% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 98,487,259 41.03% 98,487,259 41.03% 其中：境内法人持股 境内自然人持股 98,487,259 41.03% 98,487,259 41.03% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 141,504,390 58.97% 141,504,390 58.97% 1、人民币普通股 141,504,390 58.97% 141,504,390 58.97% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 239,991,649 100.00% 239,991,649 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 √ 适用 □ 不适用 南京科远智慧科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月11日召开公司第五届董事会第九次会议，审议通 过了《关于回购公司股份的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司股份，用于后期实施股权激励计 划或者员工持股计划。回购总金额不低于5,000万元，不超过10,000万元，回购价格不超过21.83元/股，回购股份期限为自 董事会审议通过回购股份方案之日起十二个月内。公司分别于2021年1月12日、2021年1月22日在指定信息披露媒体《证券时 报》和巨潮资讯网披露了《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-002）、《关于以集中竞价交易方式回购股份的 回购报告书》（公告编号：2021-003）。截至2021年6月30日，公司累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购股份 数量为5,000,900股，占公司总股本的2.08%，最低成交价为12.35元/股，最高成交价为15.19元/股，支付的总金额为7,181.43 万元（不含交易费用）。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 18,390 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）（参见注 8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期 末持有 的普通 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有 限售条 件的普 通股数 量 持有无限 售条件的 普通股数 量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 刘国耀 境内自然人 25.46% 61,097,400 45,823,050 15,274,350 胡歙眉 境内自然人 21.95% 52,689,000 39,516,750 13,172,250 刘建耀 境内自然人 3.65% 8,750,000 6,562,500 2,187,500 南京科远自 动化集团股 份有限公司 －第二期员 工持股计划 其他 1.72% 4,117,454 0 4,117,454 曹瑞峰 境内自然人 1.64% 3,933,600 2,950,200 983,400 张勇 境内自然人 1.03% 2,465,652 1,849,239 616,413 王中波 境内自然人 1.02% 2,448,000 0 2,448,000 梅建华 境内自然人 0.94% 2,263,725 1,697,794 565,931 胡梓章 境内自然人 0.83% 1,992,202 0 1,992,202 平安基金－ 平安银行－ 深圳平安大 华汇通财富 管理有限公 司 其他 0.70% 1,670,920 0 1,670,920 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前10名普通股股东的 情况（如有）（参见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动 的说明 刘国耀、胡歙眉、刘建耀、胡梓章是本公司的控股股东及实际控制人。刘国耀与胡歙 眉系夫妻关系，刘建耀系刘国耀之弟，胡梓章系胡歙眉之父亲。截至报告期末，四人 合计持有本公司51.89%的股权。除以上情况外，本公司未知其他前十名股东之间是否 存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 上述股东涉及委托/受托表决 权、放弃表决权情况的说明 无 前10名股东中存在回购专户的 特别说明（如有）（参见注11） 截止本报告期末，公司通过回购专用证券账户持有本公司股票 5,000,900 股，占公司 总股本的2.08%。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 刘国耀 15,274,350 人民币普通股 15,274,350 胡歙眉 13,172,250 人民币普通股 13,172,250 南京科远自动化集团股份有限 公司－第二期员工持股计划 4,117,454 人民币普通股 4,117,454 王中波 2,448,000 人民币普通股 2,448,000 刘建耀 2,187,500 人民币普通股 2,187,500 胡梓章 1,992,202 人民币普通股 1,992,202 平安基金－平安银行－深圳平 安大华汇通财富管理有限公司 1,670,920 人民币普通股 1,670,920 李海康 1,056,600 人民币普通股 1,056,600 曹瑞峰 983,400 人民币普通股 983,400 沈云岗 640,000 人民币普通股 640,000 前10名无限售条件普通股股东 之间，以及前10名无限售条件 普通股股东和前10名普通股股 东之间关联关系或一致行动的 说明 刘国耀、胡歙眉、刘建耀、胡梓章是本公司的控股股东及实际控制人。刘国耀与胡歙 眉系夫妻关系，刘建耀系刘国耀之弟，胡梓章系胡歙眉之父亲。截至报告期末，四人 合计持有本公司51.89%的股权。除以上情况外，本公司未知其他前十名股东之间是否 存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融 券业务股东情况说明（如有）（参 见注4） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 四、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2020年年报。 五、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第八节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第九节 债券相关情况 □ 适用 √ 不适用 第十节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：南京科远智慧科技集团股份有限公司 单位：元 项目 2021年6月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 558,765,312.56 793,428,416.92 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 70,813,443.85 98,052,542.17 衍生金融资产 应收票据 79,092,459.84 61,188,972.09 应收账款 532,479,738.73 530,436,862.34 应收款项融资 预付款项 43,851,524.09 30,628,732.67 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 38,758,806.42 34,205,002.64 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 457,784,596.12 334,660,262.20 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 63,063,937.04 52,840,243.08 流动资产合计 1,844,609,818.65 1,935,441,034.11 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 1,000,000.00 1,000,000.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 2,743,309.69 2,821,290.07 固定资产 687,826,645.49 706,388,446.24 在建工程 397,942,790.81 247,574,661.24 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 80,163,674.15 83,040,117.96 开发支出 6,398,001.74 商誉 7,722,239.67 7,722,239.67 长期待摊费用 递延所得税资产 27,970,385.13 20,974,974.47 其他非流动资产 10,265,440.85 31,034,300.82 非流动资产合计 1,222,032,487.53 1,100,556,030.47 资产总计 3,066,642,306.18 3,035,997,064.58 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 22,811,927.90 24,568,401.95 应付账款 382,000,312.07 330,134,161.16 预收款项 合同负债 285,222,895.35 182,946,388.63 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 6,181,057.83 72,374,613.42 应交税费 16,017,589.71 16,442,743.14 其他应付款 102,229,923.61 8,926,303.05 其中：应付利息 应付股利 70,497,224.70 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 20,482,581.98 24,408,086.91 流动负债合计 834,946,288.45 659,800,698.26 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 （未完）  |