华商上游产业 : 华商上游产业股票型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
华商上游产业股票型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年6月29日 送出日期：2021年7月23日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华商上游产业股票 基金代码 005161 基金管理人 华商基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金合同生效 日 2017 - 12 - 27 上市交易所及上市日 期 暂未上 市 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 童立 开始担任本基金基金 经理的日期 2017 - 12 - 27 证券从业日期 2011 - 07 - 04 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 - 投资目标 本基金重点研究当前经济趋势，把握上游产业中所蕴含的投资机会，精选相关产业下 具有优质成长性的上市公司，追求资产的长期稳定增值。 投资 范围 本基金的投资范围主要为国内依法发行的金融工具，包括股票（含中小板、创业板 、 存托凭证 及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、国债、央行票据、 地方政府债、金融债、公司债、 企业债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券（含 可分离交易的可转换债券）、可交换债券、中期票据、中小企业私募债、债券回购和 银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组 合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80% - 95% ，其中投资于上游产业相关的上市 公司的证券资产不低于非现金基金资产的 80% ，权证投资占基金资产净 值的比例不高 于 3% ，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于 基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存 出保证金、应收申购款等，股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。 主要投资策略 本基金以股票投资为主，并关注宏观市场经济、微观市场主体及国家政策导向，确定 组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，充分降低投资风险。 具 体投资策略详见基金合同。 业绩比较基准 中证上游资源产业指数收益率× 80%+ 中证全债指数收益率 ×20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其长期平均风险水平和预期收益率高于混合型基金、债券型基 金和货币市场基金，属于较高风险、较高收益水平的投资品种。 （二） 投资组合资产配置图 表 （三） 自基金合同生效以来 / 最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：业绩表现截止日期 2020 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。 三 、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 申购费（前收费） M ＜ 500,000 1.5% - 500,000≤M ＜ 2,000,000 1.2% - 2,000,000≤M ＜ 5,000,000 0.8% - M≥5,000,000 1000 元 / 笔 - 赎回费 N ＜ 7 日 1.5% - 7 日 ≤N ＜ 30 日 0.75% - 30 日 ≤N ＜ 365 日 0.5% 1 年指 365 天。 3 个月 指 90 天， 6 个月指 180 天，以此类推。 1 年 ≤N ＜ 2 年 0.25% - N≥2 年 0% - （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 每日计提，按月支付 1.50% 托管费 每日计提，按月支付 0.25% 销售服务费 - 注：其他费用详见本基金基金合同、招募说明书及相关公告。 本基金交 易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资运作过程中面临的主要风险有：市场风险、管理风险、流动性风险、股指期货等金融衍 生品投资风险、中小企业私募债的投资风险、资产支持证券投资风险、投资科创板股票的风险、 存托凭 证投资风险、启用侧袋机制的风险、 本基金特有的风险及其他风险。 本基金特有的风险：本基金为股票型基金，在股票投资 中重点关注上游产业相关的上市公司股票， 这种评估具有一定的主观性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类型股票的波 动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。本基金坚持价值和长期投资理念， 重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌 风险。同时，本基金可能因持续规模较小而导致基金终止的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人 依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准 确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 与本基金 / 基金合同相关的争议解决方式为仲裁。仲裁委员会是中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁 地点是北京市。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华商基金管理有限公司网站（ www.hsfund.com ）。客服电话： 400 - 700 - 8880 （免长途 费）、 010 - 58573300 。 1 、《华商上游产业股票型证券投资基金基金合同》、《华商上游产业股票型证券投资基金托管协议》、 《华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书》； 2 、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告； 3 、基金份额净值； 4 、基金销售机构及联系方式； 5 、其他重要资料。 六、其他情况说明 无。 中财网
 |