中海量化 : 中海量化策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号)
原标题:中海量化 : 中海量化策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号) 中海量化策略混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2021年第1号） 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 1 重要提示 本基金的募集申请已于2009年4月29日获中国证监会证监许可【2009】347 号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人做 出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。 本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性 风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资 策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择 不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。具 体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书（更新）所载内容截止至2021年6月24日，有关财务数据和 净值表现截止日为2021年3月31日(财务数据未经审计)。 2 目 录 3 一、绪 言 ......................................................4 二、释 义 ......................................................5 三、基金管理人 .................................................11 四、基金托管人 .................................................22 五、相关服务机构 ...............................................27 六、基金的募集 .................................................66 七、基金合同的生效 .............................................70 八、基金份额的申购和赎回 .......................................72 九、基金的投资 .................................................83 十、基金的业绩 .................................................97 十一、基金的财产 ...............................................98 十二、基金资产的估值 ..........................................100 十三、基金的收益与分配 ........................................106 十四、基金的费用与税收 ........................................108 十五、基金的会计与审计 ........................................111 十六、基金的信息披露 ..........................................112 十七、风险揭示 ................................................119 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .....................126 十九、基金合同的内容摘要 ......................................129 二十、基金托管协议的内容摘要 ...................................147 二十一、对基金份额持有人的服务 .................................163 二十二、其他应披露的事项 ......................................166 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ...............................169 二十四、备查文件 ..............................................170 一、绪 言 4 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 《流动性风险管理规定》)等相关法律法规和《中海量化策略混合型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了中海量化策略混合型证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金 合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有 本基金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 5 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金 指中海量化策略混合型证券投资基金。 基金管理人 指中海基金管理有限公司。 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司。 基金合同 指《中海量化策略混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充。 托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中 海量化策略混合型证券投资基金托管协议》及对 该托管协议的任何有效修订和补充。 招募说明书 指《中海量化策略混合型证券投资基金招募说明 书》，招募说明书是基金向社会公开发售时对基 金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效之 日起，基金招募说明书的信息发生重大变更的， 基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募 说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一 次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金 招募说明书。 基金产品资料概要 指《中海量化策略混合型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新 基金份额发售公告 指《中海量化策略混合型证券投资基金份额发售 公告》。 法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、 司法解释、部门规章及规范性文件、地方性法规、 地方政府规章及规范性文件。 6 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》。 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》。 《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》。 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》。 《流动性风险管理规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》 中国 指中华人民共和国，就招募说明书而言，不包括香 港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区。 中国证监会 指中国证券监督管理委员会或其地方派出机构。 银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会。 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和 基金份额持有人。 个人投资者 合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、 军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证 监会允许的其他可以投资证券投资基金的自然人。 机构投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人 民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部 门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团 体或其他组织。 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及其他相关法律法规，经中国证监会批准投资 于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准 的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以 及其他资产管理机构。 投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的 合称。 7 基金份额持有人 指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的投 资人。 基金销售业务 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务。 销售机构 指直销机构和代销机构。 直销机构 指中海基金管理有限公司。 代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构。 基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点。 注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体 内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额 注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代 理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机 构为中海基金管理有限公司或接受中海基金管理有 限公司委托代为办理注册登记业务的机构。 基金账户 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况 的账户。 基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销 售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户。 基金合同生效日 指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合 同约定的备案条件，基金管理人向中国证监会办理 基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期。 基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照 基金合同规定的程序终止基金合同的日期。 8 基金募集期限 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期 间，最长不得超过3个月。 存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限。 工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易 日。 日 指公历日。 月 指公历月。 T日 指销售机构在规定时间受理投资人有效申请工作 日。 T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日)。 开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务 的日期。 交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间 段。 认购 指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的 行为。 申购 指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的 行为。 赎回 指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规 定的条件要求卖出基金份额的行为。 销售服务费 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广 销售以及基金份额持有人服务的费用。 基金转换 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届 时的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他 基金份额间的转换行为。 转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实 施变更所持基金份额销售机构的操作。 巨额赎回 指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣 除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过上一日基金总份额的10% 。 9 元 指人民币元。 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证 券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及 因运用基金财产带来的成本和费用的节约。 基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基 金应收申购款及其他资产的价值总和。 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值。 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 的数值。 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金 资产净值和基金份额净值的过程。 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于 到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期 存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、 停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 摆动定价机制 指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲 击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减 少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 指定媒介 指中国证监会指定用以进行信息披露的全国性报 刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基 金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介。 不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克 服，且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署 之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分 履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地 震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、 没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易。 10 三、基金管理人 11 （一）基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 邮政编码：200120 成立日期：2004年3月18日 法定代表人：曾杰 总经理：曾杰 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2004]24号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 联系人：葛玮赓 电话：021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591％ 国联证券股份有限公司 33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 12 黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任四川信托 有限公司董事长。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家海洋局管理司主 任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主 管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、代 理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理，中海信托股份有限公司 总经理，中海信托股份有限公司董事长，党委书记，总裁。 刘显忠先生，董事。中央财经大学硕士，高级会计师。现任中海信托股 份有限公司党委委员、财务总监。目前兼任：中国信托业保障基金有限责任 公司监事、信达证券股份有限公司监事，历任青岛华兴有限公司职员，中国 海洋石油总公司资产管理岗主管、信息处长、信息经理、信息管理经理，中 海石油（中国）有限公司资本市场管理经理、资本市场处处长兼媒体与公共 关系处处长，中国海洋石油总公司有限机关投资者关系部（董事会办公室） 媒体与公共关系处处长，中海信托股份有限公司总信息师。 杨皓鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海恒信资产管理（上海）有 限公司董事长。历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项 目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人 力资源部经理、资产经营部经理，中海基金管理有限公司总经理助理、代理 督察长、总经理。 葛小波先生，董事。清华大学硕士。现任国联证券股份有限公司执行董 事、总裁兼财务负责人，兼华英证券有限责任公司董事。历任中信证券股份 有限公司投资银行部经理、高级经理，风险控制部副总经理、执行总经理， 权益投资部和股权衍生品部行政负责人，党委委员、执委委员、财务总监， 党委委员、固定收益部行政负责人，党委委员、执委委员、财务总监和首席 风险官。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会 主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财 富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。 Philippe CIEUTAT先生，董事。法国国籍。ESSEC管理学院AACSB认证（等 同于MBA)。现任法国爱德蒙得洛希尔执行委员、首席执行官。历任Mazars & Guerard审计咨询公司高级金融审计员，汇丰银行集团金融服务高级审计经理， 汇丰银行全球资产管理公司财务总监，汇丰银行（法国）战略和计划主管， 法国爱德蒙得洛希尔执行委员、财务总监及首席行政官。 13 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发 展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展 研究中心金融研究所综合研究室主任。 WANG WEIDONG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝 加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德恒律 师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人。 张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中 国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦 发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经 济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副 教授。 2、监事会成员 张悦女士，监事长。中海石油大学硕士，高级会计师。现任中海信托股 份有限公司党委委员、合规总监。目前兼任：国联期货股份有限公司监事， 历任北京石油交易所交易部副经理，中国海洋石油东海公司计财部会计、企 管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限 公司上海分公司计财部岗位经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、 计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合规总监、党办主任、信 托事务管理总部总经理、总稽核。 Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕士、 法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司 董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员， 爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔（瑞士）业务发展经 理。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目 经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资 产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员、爱德 蒙得洛希尔（瑞士）商务拓展部高级副总裁。 14 吴幸，职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源 部总经理。历任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理、 人力资源部副总经理。 章悦，职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核 部总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员，蒂森克虏伯电梯有限公司中 国区总部内审经理，华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内 审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理。 3、高级管理人员 曾杰先生，总经理。对外经济贸易大学法律硕士。历任浙江省医药工业 总公司药品科科员，科斯顿资本投资计划部总监，韩国未来资产证券株式会 社北京代表处代理，华宸未来基金管理有限公司市场部市场总监，上海耀之 资产管理中心（有限合伙）副总经理，华宝证券有限责任公司资产管理业务 总部总经理，中海信托股份有限公司证券投资总监。2021年4月进入本公司工 作，曾任总经理助理，2021年4月至今任本公司总经理。 李俊先生，副总经理。东南大学计算机软件专业学士。历任华光电子工 业有限公司技术员，国联证券股份有限公司电脑技术部运维经理、副总经理， 联狐信息技术有限公司信息技术部总监，中海基金管理有限公司信息技术部 总经理，国联证券股份有限公司资产管理部副总经理、资产管理部总经理、 上海分公司总经理。2020年9月进入本公司工作，曾任总经理助理，2020年9 月至今任本公司副总经理兼首席信息官。 黄乐军先生，督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限 公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海 富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作，2018年3 月至今任本公司督察长（期间2021年1月至2021年4月兼任本公司代理总经 理）。 15 4、基金经理 彭海平先生，中国科学技术大学概率论与数理统计专业硕士。2009年7月 进入本公司工作，历任金融工程助理分析师、金融工程分析师、金融工程分 析师兼基金经理助理。2015年7月至2019年1月任中海中证高铁产业指数分级 证券投资基金基金经理，2018年4月至2019年3月任中海中鑫灵活配置混合型 证券投资基金基金经理，2018年1月至2019年4月任中海添瑞定期开放混合型 证券投资基金基金经理，2017年4月至2019年4月任中海添顺定期开放混合型 证券投资基金基金经理，2013年1月至今任中海上证50指数增强型证券投资基 金基金经理， 2016年4月至今任中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金 基金经理，2016年12月至今任中海量化策略混合型证券投资基金基金经理, 2018年9月至今任中海可转换债券债券型证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于2009年6月24日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 YAN GANG LI（李延刚） 2009年6月24日-2012年2月3日 笪菲 2012年2月4日-2013年2月7日 俞忠华 2013年2月8日-2013年10月23日 俞忠华、周其源 2013年10月24日-2015年1月17日 周其源 2015年1月18日-2016年12月19日 彭海平 2016年12月20日-至今 6、投资决策委员会成员 曾杰先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司总经理。 黄乐军先生，委员。现任中海基金管理有限公司督察长。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权 益投资总监、基金经理。 王影峰先生，委员。现任中海基金管理有限公司固定收益投资部总经理、 固定收益投资总监。 16 邱红丽女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经 理。 刘俊先生，委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部权益投资副总 监、基金经理。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制季度报告、中期报告和年度报告。 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为。 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有 效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 17 （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 （五）基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、内部控制体系概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管 理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用 管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效 的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 2、风险管理的理念和文化 （1）以最大程度保护基金份额持有人利益为己任。 （2）风险管理是业务发展的保障。 （3）最高管理层承担最终责任。 18 （4）分工明确、相互制约的组织结构是前提。 （5）制度建设是基础。 （6）制度执行监督是保障。 3、内部控制遵循的原则 （1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金财 产、公司自有资产、其他资产的运作分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提 高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4、风险管理和内部控制的组织体系 公司的风险控制组织体系至少应包括以下几个层面：一、董事会负责控 制公司整体运营风险；二、公司高级管理层负责公司内部风险控制的领导及 政策决定；三、风险管理部负责对业务风险进行日常管理；四、各职能部门 负责对各自业务活动中潜在的风险通过执行制度进行控制。 （1）董事会对内部风险控制负最终的责任。 董事会通过控制公司治理结构风险、制定内部管理制度、完善有关议事 规则及充分发挥独立董事的作用达到对基金投资风险的最终控制。 风险控制委员会是董事会下设的专门委员会，主要职责有：审议基金资 产风险状况评价分析报告，审定公司的业务授权方案的合法性、合规性，负 责协调处理突发性重大事件并界定业务风险损失责任人的责任，审议公司其 他各项资产管理业务的风险状况评价分析报告。其通过批准公司的风险控制 战略、制度、工作计划和风险报告，确保公司具备能控制其在经营管理活动 中所能认识的所有风险的必要系统、运作制度和控制环境。 （2）高级管理层承担的风险管理工作主要有：组建公司风险管理部门， 贯彻落实公司各项风险管理政策，监督检查下属部门的风控工作，发现问题 并及时采取补救措施，定期向董事会汇报公司风险管理情况。 19 （3）风险管理部为公司风控会下设的日常风险管理执行部门，其主要职 责为：直接承担对公司经营管理和基金投资过程中发生风险的预警和控制职 能，对有关风险提出分析报告并直接向风险控制委员会汇报工作。其具体职 能有：对基金投资运作风险评估；新业务风险评估；投资风险指标监控和信 用风险、流动性风险等的评估和监控等。 （4）业务部门处于风险管理的前沿，是公司内部风险控制措施的具体执 行部门，应该了解业务经营所承担的风险，所以业务部门应承担的职责是参 与公司风险管理制度的制定和修改，严格遵守公司的各项制度和流程，并督 导部门员工严格执行，保证开展业务的合法合规。 各部门、分支机构负责人是该部门、分支机构风险控制的第一责任人， 必须定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效。 5、监督机构的合规检查作用 公司日常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司督察长和 监察稽核部组成，其主要作用是对公司各项经营管理活动进行合规控制。其 中，审计与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报告， 检查公司合规运作情况和督察长、监察稽核部对公司合规运作的监督工作， 从而加强董事会对公司运作情况的监督； 督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位，负责对公司的内部控制和 管理情况进行全面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效 性和完备程度进行检查并督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员会、 董事长和中国证监会报告； 监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活动）进 行合规性检查的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中的 遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实得 到贯彻和执行。 6、内部控制的基本要素 20 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和 内部监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控 文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风 险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法 律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个 环节。 （3）公司健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能， 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资人利益 和公司合法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的 授权分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行 机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行 系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （5）公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控 防线: a、 各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上 岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； b、 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相 互监督制衡； c、 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的 执行情况实行严格的检查和反馈； d、 公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人 员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力； e、 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评 估和分析，及时防范和化解风险； f、 授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、明确 各部门职能与授权范围来完成； 21 g、 公司建立完善的资产分离制度，基金财产与公司资产、不同基金的财 产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算； h、 公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和 交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重 要业务部门和岗位进行物理隔离； i、 公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序； j、 公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统； k、 公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门， 对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 6、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确。 （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 22 （一）基金托管人概况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2020年12月，中国工商银行资产托管部共有员工214人，平均年 龄34岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上 学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提 供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风 险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团 队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和 企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定 向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩 效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截 至2020年12月，中国工商银行共托管证券投资基金1160只。自2003年以 来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权 威财经媒体评选的74项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 23 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在 资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务 拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加 强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和 控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程 风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十四次顺利通过评估组织内部 控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效 性报告。充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控 制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险 控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立 守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科 学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全 完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核 监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产 托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责 稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务 处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 24 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程 序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖 所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相 关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适 时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例 外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员 和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立 于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了 明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范 等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、 环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和 策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内 部控制措施，督促职能管理部门改进。 25 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、 “互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树 立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和 核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书， 使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业 务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利 用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内 部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部 门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了 基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工 定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初 的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管 部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上 至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。 资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务 岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结 构。 26 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚 持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。 经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗 位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和 岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地 位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就 特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为 工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不 断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风 险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托 管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、 基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收 资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金 宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议 或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠 正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回 函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管 理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 27 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构： （1）中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 法定代表人：曾杰 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：周颖 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788 公司网址：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218 负责人：刘承来 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：郑健 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 公司网站：www.zhfund.com 2、代销机构： (1)中国工商银行股份有限公司 28 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 (2)中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 客户服务电话：95599 (3)中国银行股份有限公司 住所：北京西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 客户服务电话：95566 (4)中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：何奕 客户服务电话：95533 (5)交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 29 法定代表人：彭纯 电话：021－58781234 传真：021-58408483 联系人：王菁 客户服务电话：95559 (6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755—83199084 传真：0755-83195049 资产托管部信息披露负责人：张燕 客户服务电话：95555 (7)中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 客户服务电话：95558 (8)中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：王志刚 客户服务电话：95568 (9)平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 30 法定代表人：谢永林 联系电话：(0755) 2219 7701 传真电话：021-50979507 联系人：高希泉 客户服务电话：95511-3 (10)上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021－61616206，021-61162137 传真：021-63604196 联系人：虞谷云 客户服务电话：95528 (11)温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：叶建清 联系电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 客户服务电话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、0577-96699 （其他地区） (12)华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：王者凡 电话：010-85238890 客户服务电话：95577 31 (13)上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 电话：（021）38576666 传真：（021）50105124 客户服务电话：（021）962999 (14)宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电话：0574-89103171 传真：0574-89103213 客户服务电话：95574 (15)国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 (16)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 32 电话：010-83574507 传真：010-83574807 联系人：辛国政 客户服务电话：4008-888-888或95551 (17)长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或4008-888-999 (18)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553 (19)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话：95587/400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 33 (20)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523或4008895523 (21)湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 楼 法定代表人：孙永祥 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 联系人：李欣 客户服务电话: 95351 (22)兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 客户服务电话: 95562 (23)东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 34 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 (24)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786633 传真：023-63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355 、4008096096 (25)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38676666 联系人：钟伟镇 客户服务电话：400-888-8666/95521 (26)广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、 41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 传真：020-87555305 35 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 (27)金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 电话：0755-83025693 传真：0755-83025625 联系人：刘萍 客户服务电话：95372 (28)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 客户服务电话：95565 (29)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客户服务电话：95531或400-888-8588 (30)中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 36 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：许刚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：许慧琳 客户服务电话：400-620-8888 (31)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 (32)安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：黄炎勋 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：95517 (33)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 37 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 (34)东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客户服务电话：021-95503或4008-888-506 (35)华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784656、4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客户服务电话：400-689-8888 (36)华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 (37)国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 38 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(51)东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 (52)华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-68778010 传真：021-68778117 客服电话：400-820-9898、021-38929908 (53)长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 客户服务电话：0592-5163588 (54)天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 43 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 (55)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0532-89606165 客服电话：95548 (56)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单 元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨丽娟 业务联系电话：021-64339000-807 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 (57)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 44 客户服务电话：400-990-8826 (58)华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 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