南方誉浦一年持有混合A : 南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金开放日常申购、定投业务
南方 誉浦 一年持有期混合型证券投资基 金 开放日常申购 、定投 业务的公告 公告送出日期： 2021 年 7 月 24 日 1 公告基本信息 基金名称 南方 誉浦 一年持有期混合型证券投资基金 基金简称 南方 誉浦 一年 持有混合 基金主代码 011746 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 20 21 年 4 月 29 日 基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司 基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司 基金登记机构名称 南方基金管理股份有限公司 公告依据 《 南方 誉浦 一年持有期混合型证券投资基金 基金合同》、 《 南方 誉浦 一年持有期混合型证券投资基金 招募说明书》 申购起始日 2021 年 7 月 27 日 定投起始日 2021 年 7 月 27 日 下属基金 份额类别的 简称 南方 誉浦 一年 持有混合 A 南方 誉浦 一年 持有混合 C 下属 基金份额类别 的代码 011746 011747 注：本基金目前暂不开放赎回和转换业务，其中赎回业务将在基金合同生效满一年后开放， 届时若开放相关业务，其具体安排请见本基金管理人届时发布的相关公告。 2 日常申购 等业务 的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁定期 届满后的下一个工作日起办理基金份额赎回。开放日的具体办理时间为上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告 中载明。 对于每份基金份额，锁定期指从基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购申请日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份额申购申请日次年的 年度对日的前一日。 在锁定期内基金份额持有人不能提出赎回申请，锁定期届满后的下一个 工作日起可以提出赎回申请。 基金合同生效后，若出现新的证券 / 期货交易市场、证券 / 期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1 、 本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 1 元，各销售机构在符合上述规定的前 提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 人需遵循销售机构的相关规定。 2 、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 3 、 本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规或监管要求 另有规定的除外。 4 、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金 管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2 申购费率 对于 申购本基金 A 类 基金 份额的投资人，本基金申购费率最高不高于 0.8% ，且随申购 金额的增加而递减，如下表所示 ： 申购金额（ M ） 申购费率 M ＜ 100 0 万 0.8% M ≥ 10 00 万 每笔 1 , 000 元 对于 申购本基金 C 类 基金 份额的投资人，申购费率为零 。 投资人 多次 申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由 投资人 承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用。 3.3 其他与申购相关的事项 1 、 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日 (T 日 ) ， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申 请，投资人应在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查 询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的 受理并不代表申请 一定成功，而仅代表销售机构已经接收到申请。申购申请的确认以登记机 构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法 权利。 2 、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即 申购价格以申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算 ； 3 、 投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申 购申请不成立 ； 4 、 当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 4 日常赎回业务 对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁定期届满后的下一个工作日起办理基金份额赎 回。开放日的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停赎回时除外。 对于每份基金份额，锁定期指从基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购申请日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份额申购申请日次年的 年度对日的前一日。在锁定期内基金份额持有人不能提出赎回申请，锁定期届满后的下一个 工作日起可以提出赎回申请。 4.1 赎回份额限制 1 、 本基金单笔赎回申请不低于 1 份，投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构在 符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为 准，投资人需遵循销售机构的相关规定。 2 、 本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制 ； 3 、 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制 。基金 管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介上公告。 4.2 赎回费率 投资人每笔认购 /申购的基金份额需至少持有满一年，在一年锁定期内不能提出赎回申 请。锁定期届满后的下一个工作日起可以提出赎回申请，不收取赎回费。红利再投资份额的 锁定期视作与原份额相同。 4.3 其他与赎回相关的事项 1 、 基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日 (T 日 ) ， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申 请，投资人应在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查 询申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代 表销售 机构已经接收到申请。赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请 的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 2 、 赎回以份额申请， 遵循 “未知价”原则，即 赎回价格以申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算 ； 3 、 赎回遵循 “ 先进先出 ” 原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回 ； 4 、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销 ； 5 、 投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成 立 ； 6 、 赎回申请生效后，基金管理人将在 T ＋ 7 日 ( 包括该日 ) 内支付赎回款项。在发生巨额 赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同有关条款处理。如遇证券 / 期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、 银行交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基金 托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延至上述因素影响消除 的下一工作日。 5 定投 业务 1、开通定投业务的销售机构 （ 1 ） 直销机构： 南方基金管理股份有限公司 （ 2 ） 代销机构： 上海浦东发展银行股份有限公司、重庆银行股份有限公司、东莞农村 商业银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、华泰证 券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份 有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、 广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有 限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、 湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公 司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证 券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、 世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、渤海证券股份有 限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南 京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、中山证券有限 责任公司、大同证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、金元 证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券 股份有限公 司、华鑫证券有限责任公司、五矿证券有限公司、开源证券股份有限公司、天风证券股份有 限公司、东方财富证券股份有限公司、中信期货有限公司 （排名不分先后） 由于各销售机构系统及业务安排等原因，开展上述业务的时间可能有所不同，具体以各 销售机构为准。除上述机构外，其他销售机构如以后开展上述业务，本公司可不再另行公告， 以各销售机构为准。 2 、办理方式 投资人 开立基金账户后即可到上述机构 的网点 （ 包括电子化服务渠道 ） 申请办理本基金 的基金定投业务，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。 3、办理时间 基金定投 的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。 4、申购金额 本基金 定投每期最低申购金额 为 1元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情 况调高 每期 最低 申购 金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。 （ 1） 投资人 应与相关销售机构约定扣款日期。 （ 2）销售机构将按照 投资人 申请时约定的每期扣款日、 申购 金额扣款，若遇非基金开 放日则以销售机构的相关规定为准，并将 投资人 申购的实际扣款日期视为基金申购申请日 （ T日）。 （ 3） 投资人 需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。 5、申购费率 若无另行公告， 定投 费率 及计费方式 与一般的申购业务相同。部分销售机构处于 定投 费 率优惠活动期间的，本基金将依照各销售机构的相关规定执行。 6、扣款和交易确认 基金的登记机构按照基金申购申请日（ T日）的基金份额净值为基准计算申购份额。申 购份额将在 T＋ 1日进行确认， 投资人 可自 T+2日起查询申购成交情况。 7、变更与解约 如果 投资人 变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止 定投 业务，请遵循销售机 构的相关规定。 6 基金销售机构 6 .1 直销机构 南方基金管理股份有限公司 6 . 2 代销机构 南方誉浦一年持有混合 A ： 上海浦东发展银行股份有限公司、重庆银行股份有限公司、 东莞农村商业银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证 券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限 公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源 证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有 限公司、湘财证券股份有限 公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、 信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有 限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、渤海证 券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限 公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、中山 证券有限责任公司、大同证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公 司、新时代证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、万联 证券股份有限公司、国金证券 股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、 五矿证券有限公司、大通证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、开源证券股份有限公 司、天风证券股份有限公司、首创证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、中信期 货有限公司 南方誉浦一年持有混合 C ： 上海浦东发展银行股份有限公司、重庆银行股份有限公司、 东莞农村商业银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君 安证 券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限 公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源 证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有 限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、 信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有 限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、渤海证 券股份有限公司、平安证券股 份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限 公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、中山 证券有限责任公司、大同证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公 司、新时代证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券 股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、 五矿证券有限公司、大通证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、开源证券股份有限公 司、天风证券股份有限公司、首创证券股份有限公司、东方财富证 券股份有限公司、中信期 货有限公司 7 基金份额净值 公告 / 基金收益公告的披露安排 1 、 自 2021 年 7 月 27 日起，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网 站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。 2 、 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和 年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 8 其他需要提示的事项 1 、本公告仅对 本基金 开放日常申购 和 定投 等 相关 业务 的有关事项予以说明。 投资人 欲 了解本基金 详细情况，请仔细阅读 《 南方 誉浦 一年持有期混合型证券投资基金 基金合同 》 、 《 南方 誉浦 一年持有期混合型证券投资基金 招募说明书 》 和本 基金基金产品资料概要 。 2 、未开设销售网点地区的 投资人 ，及希望了解其 他 有关信息和本基金的详细情况的 投 资人 ，可以登录本基金管理人网站（ www.nffund.com ）或拨打本基金管理人客服热线（ 400 － 889 － 8899 ）。 3 、由于各 销售 机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同， 投资 人 应以 销售 机构具体规定的时间为准。 南方基金管理股份有限公司 20 21 年 7 月 24 日 中财网
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