易方达中小企业100指数(LOF)C : 易方达中小企业100指数证券投资基金(LOF)更新的招募说明书
原标题:易方达中小企业100指数(LOF)C : 易方达中小企业100指数证券投资基金(LOF)更新的招募说明书 易方达中小企业 100指数证券投资基金 （LOF）更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○二一年七月 重要提示 1、易方达中小板指数分级证券投资基金根据 2012年 5月 22日中国证券监督管理委员 会《关于核准易方达中小板指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可［ 2012］680号） 和 2012年 7月 31日《关于易方达中小板指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》 （基金部函［ 2012］672号）的核准，进行募集。《易方达中小板指数分级证券投资基金基 金合同》于 2012年 9月 20日正式生效。 2、易方达中小企业 100指数证券投资基金（ LOF）由易方达中小板指数证券投资基金 （LOF）更名而来，易方达中小板指数证券投资基金（ LOF）由易方达中小板指数分级证券 投资基金分级运作期届满后自动转换而来。中国证监会对易方达中小板指数分级证券投资 基金募集的核准、转换为易方达中小板指数证券投资基金（ LOF）的备案，以及易方达中小 板指数证券投资基金（ LOF）更名为易方达中小企业 100指数证券投资基金（ LOF）的备案， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 3、本基金标的指数为中小企业 100指数。中小企业 100指数由原中小板价格指数更名 而来。 （1）指数样本空间 原深市中小板市场。 （2）选样方法 首先，计算入围选样空间股票在最近半年的 A股日均总市值和 A股日均成交金额； 其次，对入围股票在最近半年的 A股日均成交金额按从高到低排序，剔除排名后 10%的 股票； 然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A股日均总市值从高到低排序，选取前 100 名股票构成指数样本股。 在排名相似的情况下，优先选取行业代表性强、盈利记录良好的上市公司股票作为样 本股。 （3）计算方式 采用派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计算：实时指数 =上一交易日收市指数×Σ（样本股实时成交价×样本股权数）/Σ（样本股上一交易日收市价×样本股权数）。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。 4、易方达中小板指数分级证券投资基金于 2012年 9月 20日起进入七年分级运作期。 在分级运作期内，易方达中小板指数分级证券投资基金分为易基中小板基础份额、易基中 小板 A类份额和易基中小板 B类份额三类风险收益特征不同的份额进行运作。上述分级运 作期于 2019年 9月 19日到期。 根据《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》的约定，分级运作期届满，易 方达中小板指数分级证券投资基金于 2019年 9月 20日自动转换为上市开放式基金（ LOF）， 其中易基中小板基础份额直接转换为易基中小板份额，易基中小板 A类份额及易基中小板 B 类份额折算为易基中小板份额，基金名称变更为 “易方达中小板指数证券投资基金（ LOF）”， 转换后场内易基中小板份额将申请在深圳证券交易所上市交易。转换完成后，基金投资目 标、投资策略、投资范围、投资限制、投资管理程序等内容将保持不变。 《易方达中小板指数证券投资基金（ LOF）基金合同》自 2019年 9月 20日起生效，《易 方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》于同日起失效。 2021年 4月 6日，深圳证券交易所、深圳证券信息有限公司将 “中小板指数 ”名称变 更为“中小企业 100指数”，本基金基金名称相应变更为 “易方达中小企业 100指数证券投 资基金（ LOF）”，《易方达中小企业 100指数证券投资基金（ LOF）基金合同》自 2021年 4 月 6日起生效。 5、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 6、场外申购时，投资者通过非直销销售机构网点或本公司网上直销系统首次申购的单 笔最低金额为 1元人民币，追加申购单笔最低金额为 1元人民币，通过本公司直销中心首 次申购的单笔最低金额为 50,000元人民币，追加申购单笔最低金额为 1,000元人民币。场 内申购时，单笔申购金额最低为 1元人民币（以上金额均含申购费）。 7、本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素而产生 波动。投资有风险，投资者在投资本基金前，敬请认真阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充 分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险主要包括：因政治、经济、投资者心理与交易制度等各种 因素对证券价格产生影响而形成的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的管 理风险；因基金份额持有人大量赎回或市场暴跌导致的流动性风险；因本基金运作特点且 投资于股指期货而引致的特定风险；本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机 构对基金的风险评级可能不一致的风险；以及其他意外因素导致的风险等。其中，本基金 特定风险包括： (1)与本基金指数化投资方式相关的特定风险，如本基金为保持与业绩比较 基准一致的风险收益特征而存在系统性风险；本基金对于无法获取足额数量的股票寻找投 资替代品而潜在的投资替代风险；因业绩比较基准变更或投资组合调整导致的标的指数变 更风险；以及因基金业绩表现与业绩比较基准产生差异而导致的跟踪偏差风险等；跟踪误 差控制未达约定目标的风险；指数编制机构停止服务的风险；成份股停牌的风险； (2)与本 基金运作方式相关的特定风险。如基金份额上市交易相关的流动性风险、折溢价风险等； (3) 与本基金投资于股指期货相关的特定风险。如因股指期货合约与标的指数波动不一致导致 的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展期风险；因股指期货交易采 取保证金制度且盯市结算可能导致的盯市结算风险；因所选择的期货经纪商破产清算或违 规经营导致的第三方风险等； (4)投资于存托凭证的风险。本基金属于证券投资基金中高预 期风险、高预期收益品种。长期而言，其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市 场基金。 8、基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负 ”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 9、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金本次更新招募说明书对基金合同及托管协议修订及基金管理人章节相关信息进 行更新，相关信息更新截止日为 2021年 7月 21日。除非另有说明，本招募说明书其他所 载内容截止日为 2020年 7月 16日，有关财务数据截止日为 2020年 6月 30日，净值表现 截止日为 2020年 6月 30日。（本报告中财务数据未经审计）。 目录 一、绪言 ......................................................1 二、释义 ......................................................2 三、基金管理人 .................................................7 四、基金托管人 ................................................18 五、相关服务机构 ..............................................22 六、基金份额的分类 ............................................63 七、基金的历史沿革 ............................................64 八、基金的存续 ................................................65 九、基金份额的上市交易 ........................................66 十、基金份额的申购、赎回和转换 ................................67 十一、基金的非交易过户、冻结与质押 ..............................82 十二、基金份额的登记结算 ........................................83 十三、基金的投资 ................................................84 十四、基金的业绩 ................................................94 十五、基金的财产 ................................................96 十六、基金资产估值 ..............................................97 十七、基金的收益与分配 .........................................102 十八、基金的费用与税收 .........................................104 十九、基金的会计与审计 .........................................107 二十、基金的信息披露 ...........................................108 二十一、风险揭示 .................................................113 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .....................119 二十三、基金合同的内容摘要 .......................................122 二十四、基金托管协议的内容摘要 ...................................135 二十五、对基金份额持有人的服务 ...................................147 二十六、其他应披露事项 ...........................................148 二十七、招募说明书存放及查阅方式 .................................150 二十八、备查文件 .................................................151 I 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 )、《证券 投资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 )、《证券投资基金销售管理办法》 (以下 简称《销售办法》 )、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办 法》 )、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式 >》、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险管理规定》 ”）、 《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指 引》”）等有关法律法规以及《易方达中小企业 100指数证券投资基金（ LOF）基金合同》编 写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 1.基金或本基金：指易方达中小企业 100指数证券投资基金（LOF），易方达中小企业 100 指数证券投资基金（ LOF）由易方达中小板指数证券投资基金（ LOF）更名而来，而易方达 中小板指数证券投资基金（ LOF）由易方达中小板指数分级证券投资基金分级运作期届满后 自动转换而来 2.基金管理人：指易方达基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指《易方达中小企业 100指数证券投资基金（LOF）基金合 同》及对本基金合同的任何有效修订和补充，本基金合同由《易方达中小板指数证券投资 基金（LOF）基金合同》修订而来 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达中小企业 100指数 证券投资基金（ LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充，该托管协议由 《易方达中小板指数证券投资基金（LOF）托管协议》修订而来 6.招募说明书：指《易方达中小企业 100指数证券投资基金（LOF）招募说明书》及其 更新 7.基金产品资料概要：指《易方达中小企业 100指数证券投资基金（LOF）基金产品资 料概要》及其更新 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法 律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实施的《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日 2 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 修订 14.《指数基金指引》：指中国证监会 2021年 1月 22日颁布、同年 2月 1日实施的 《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的 修订 15.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其 他组织 20.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 21.投资者、基金投资者：指符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外 机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 22.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得本基金基金份额的投资者 23.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎 回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 24.销售机构：指直销机构和代销机构 25.直销机构：指易方达基金管理有限公司 26.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并接受基金管理人委托，代为办理基金销售业务的机构 27.基金销售网点：指直销机构的直销网点及代销机构的代销网点 28.登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册等 29.登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金 A类基金份额的登记结算机构 为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称：中国结算公司），C类基金份额的登记结算 机构为易方达基金管理有限公司 30.开放式基金账户或基金账户：指登记结算机构为投资者开立的、记录其持有的、基 金管理人所管理的场外份额余额及其变动情况的账户，其中场外 A类基金份额记录在中国 3 结算公司开立的开放式基金账户并登记在中国证券登记结算有限责任公司的登记结算系统， 场内 A类人民币份额记录在基金份额持有人深圳证券账户并登记在中国结算深圳分公司证 券登记结算系统，C类基金份额记录在易方达基金管理有限公司开立的基金账户并登记在易 方达基金管理有限公司的注册登记系统 31.基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖本基 金的基金份额变动及结余情况的账户 32.深圳证券账户：投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证 券交易所人民币普通股票账户（即 A股账户）或证券投资基金账户 33.基金合同生效日：指《易方达中小企业 100指数证券投资基金（ LOF）基金合同》 生效起始日，《易方达中小板指数证券投资基金（LOF）基金合同》自同一日起失效 34.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35.日、天：指公历日 36.月：指公历月 37.工作日、交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 38.T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工作日 39.T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 40.开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42.《业务规则》：指易方达基金管理有限公司、深圳证券交易所、中国证券登记结算 有限责任公司及代销机构的相关业务规则及其不时做出的修订 43.场外：指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交易系统办理 基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所 44.场内：指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统办理基金份额认 购、申购、赎回和上市交易业务的场所 45.场内份额：指登记在证券登记系统下的 A类基金份额 46.场外份额：指登记在登记结算系统下的 A类基金份额和登记在易方达基金管理有限 公司注册登记系统下的 C类基金份额 47.登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过场 外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 48.证券登记系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统，通过场 内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 49.上市交易：指投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为 50.《上市交易公告书》：指《易方达中小板指数证券投资基金（ LOF）上市交易公告 4 书》 51.申购：指基金合同生效后的存续期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买本基金基金份额的行为 52.赎回：指基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将本基金基金份额兑换为现金的行为 53.基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理 人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为 54.系统内转托管：基金份额持有人将持有的 A类基金份额在登记结算系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为， 以及基金份额持有人将持有的 C类基金份额在易方达基金管理有限公司注册登记系统内不 同销售机构之间进行转托管的行为 55.跨系统转托管：基金份额持有人将持有的 A类基金份额在登记结算系统和证券登记 系统间进行转托管的行为 56.定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购 金额及申购方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购申请的一种投资方式 57.标的指数：本基金的标的指数为中小企业 100指数 58.巨额赎回：指本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后 的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 59.元：指人民币元 60.基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额 61.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项及其 他投资所形成的价值总和 62.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 63.基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的单位基金 份额的价值，计算日基金份额总数为计算日基金份额总数 64.基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 65.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 66.中国：指中华人民共和国。就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别 5 行政区和台湾地区 67.不可抗力：指任何无法预见、无法避免、无法克服的事件和因素 68.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 6 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1．基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 设立日期：2001年 4月 17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：400 881 8088 联系人：李红枫 注册资本：13,244.2万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2．股权结构： 股东名称出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514％ 广发证券股份有限公司 22.6514％ 盈峰控股集团有限公司 22.6514％ 广东省广晟控股集团有限公司 15.1010％ 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％ 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％ 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％ 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％ 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％ 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％ 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％ 总计 100％ （二）主要人员情况 1．董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经 理助理，平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持 工作）、资产管理部副总经理、资产管理部总经理，中国平安保险股份有限公司投资管理部 副总经理（主持工作），全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、 7 境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长， 易方达国际控股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部 副经理、基金经理、基金投资理财部副总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部 总经理、市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁，易方达资产管理有限公司董事， 易方达资产管理（香港）有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁， 易方达国际控股有限公司董事。 周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA），董事。曾任珠海粤财实业有限公司 董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投资控股有限公司总经理 助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司 董事，广东粤财投资控股有限公司董事、总经理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资部总经理、公司总经理助理、副总 经理、常务副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长，广发证券资产管理 （广东）有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司执 行董事、公司总监，广发控股（香港）有限公司董事长。 苏斌先生，管理学硕士，董事。曾任中富证券有限责任公司投行部经理，鸿商产业控 股集团有限公司产业投资部执行董事，名力中国成长基金合伙人，复星能源环境与智能装 备集团总裁。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰控股集团有限公司董事、副总裁， 盈合（深圳）机器人与自动化科技有限公司董事长，广东民营投资股份有限公司董事，宁 波盈峰股权投资基金管理有限公司执行董事，北京华录百纳影视股份有限公司董事。 潘文皓先生，经济学硕士，董事。曾任劲牌有限公司资金管理部综合分析员，云南锡 业股份有限公司证券部业务主管、证券事务代表、证券部主任、董事会秘书、副总经理、 董事，云南华联锌铟股份有限公司董事会办公室主任、董事会秘书、财务总监，云锡（深 圳）融资租赁公司董事长，西藏巨龙铜业有限公司董事会秘书、董事，广晟有色金属股份 有限公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司 资本运营部副部长（主持工作），广东南粤银行股份有限公司董事，澳大利亚泛澳公司董事。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师，美国加州高温 橡胶公司市场部经理，美国加州大学讲师，美国南加州大学助理教授，香港科技大学副教 授，中欧国际工商学院教授，瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立 董事，中欧国际工商学院教授，复星旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事，上海汇招 信息技术有限公司董事，上海卡恩文化传播股份有限公司独立董事，上海智篆文化传播有 8 限公司董事。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师，中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山大学管理学 院教授，中远海运特种运输股份有限公司独立董事，上海莱士血液制品股份有限公司独立 董事，广州恒运企业集团股份有限公司独立董事，广州环保投资集团有限公司外部董事， 玉山银行（中国）有限公司独立董事，广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事，中新广 州知识城投资开发有限公司监事，美的置业控股有限公司独立非执行董事，中信证券华南 股份有限公司独立董事，数字广东网络建设有限公司独立董事。 庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部，广东鸿鼎律师事务 所主任，广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事， 广东广信君达律师事务所高级合伙人，广东省建筑科学研究院集团股份有限公司独立董事， 华农财产保险股份有限公司独立董事。 刘发宏先生，工商管理硕士，监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导员、 人事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管，三英（珠海）纺织有限公 司财务主管，珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务顾问有限公 司项目经理，珠海市迪威有限公司会计师，珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监，珠海 格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港 置业开发有限公司总经理，酒鬼酒股份有限公司副总经理，广东粤财投资控股有限公司审 计部总经理、党委办主任、人力资源部总经理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。 现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财信托有限公司董事，广东省融资再担 保有限公司监事长。 董志钢先生，法学学士，监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩 办法律事务室副经理、中农信托管办任经理，中国信达资产管理公司广州办事处处置办处 置业务部经理，广东卓信律师事务所律师，广东合邦律师事务所律师，广东省粤科资产管 理股份有限公司总经理，广州市广永国有资产经营有限公司董事长，广州广永股权投资基 金管理有限公司董事长，广州广永投资管理有限公司董事长、总经理，广州赛马娱乐总公 司副董事长。现任易方达基金管理有限公司监事。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部 总经理、综合管理部总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、行政管理部 总经理，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 邓志盛先生，经济学研究生，监事。曾任广东证监会信息部部长，中国证监会广州证 9 管办机构二处处长，金鹰基金管理有限公司副总经理，易方达基金管理有限公司综合管理 部总经理、董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作部总经 理。 刘炜先生，工商管理硕士（ EMBA）、法学硕士，监事。曾任易方达基金管理有限公司监 察部监察员、上海分公司销售经理、市场部总经理助理、人力资源部副总经理、综合管理 部总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、人力资源部总经理。 马骏先生，工商管理硕士（ EMBA），常务副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员， 深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理 有限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁 助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产管理有限公司董事。现任易 方达基金管理有限公司常务副总裁、固定收益投资决策委员会委员，易方达资产管理（香 港）有限公司董事长、人民币合格境外投资者（ RQFII）业务负责人、证券交易负责人员 （RO）、就证券提供意见负责人员（ RO）、提供资产管理负责人员（ RO）、产品审批委员会委 员。 吴欣荣先生，工学硕士，常务副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管 理部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资 部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监，易 方达国际控股有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、权益投资决策委 员会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总经理级高级管理人员。曾任中国经济开发信托投资公司 成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方 达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总 经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场 总监。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达国际控股有限公司 董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易 方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公 司督察长。 范岳先生，工商管理硕士，副总经理级高级管理人员。曾任中国工商银行深圳分行国 际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中 心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监，易方达资产管理（香 港）有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。 10 高松凡先生，工商管理硕士（ EMBA），副总经理级高级管理人员。曾任招商银行总行人 事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养老保 险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有 限公司副总经理级高级管理人员。 关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任中国银行 （香港）有限公司分析员， Daniel Dennis高级审计师，美国道富银行公司内部审计部高级 审计师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区（除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日 本外）副总裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中国区行长。现任易方 达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。 陈荣女士，经济学博士，副总经理级高级管理人员。曾任中国人民银行广州分行统计 研究处科员，易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总 经理、核算部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主 任。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达国际控股有限公司董 事，易方达资产管理（香港）有限公司董事，易方达资产管理有限公司监事，易方达海外 投资（深圳）有限公司监事。 张坤先生，理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业 研究员、基金经理助理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高 级管理人员、权益投资决策委员会委员、基金经理。 胡剑先生，经济学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司债 券研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、固定收益 研究部总经理、固定收益投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管 理人员、固定收益投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。 张清华先生，物理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任晨星资讯（深圳）有限公 司数量分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定 收益基金投资部总经理、混合资产投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理 级高级管理人员、多资产投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。 冯波先生，经济学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任广东发展银行行员，易方达 基金管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分 公司副总经理、行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理。现任 易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、研究部总经理、权益投资决策委员会 委员、基金经理。 陈皓先生，管理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行 11 业研究员、基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理、投资经理。现任易 方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资一部总经理、权益投资决策委员会 委员、基金经理。 娄利舟女士，工商管理硕士（ EMBA）、经济学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任联 合证券有限责任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高级经理，易方 达基金管理有限公司销售支持中心经理、市场部总经理助理、市场部副总经理、广州分公 司总经理、北京分公司总经理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总经理。现任易方达 基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、FOF投资决策委员会委员，易方达资产管理有 限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。 2、基金经理 刘树荣先生，经济学硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计，易方达基金管理有限 公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理、易方达深证 成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017年 7月 18日至 2019年 8月 15日）、 易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017年 7月 18日 至 2019年 8月 15日）、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经理（自 2018 年 8月 11日至 2020年 4月 22日）、易方达标普生物科技指数证券投资基金（ LOF）基金经 理（自 2018年 8月 11日至 2020年 4月 22日）、易方达标普信息科技指数证券投资基金 （LOF）基金经理（自 2018年 8月 11日至 2020年 4月 22日）、易方达银行指数分级证券 投资基金基金经理（自 2017年 7月 18日至 2020年 8月 6日）。现任易方达基金管理有限 公司易方达深证 100交易型开放式指数基金基金经理（自 2017年 7月 18日起任职）、易方 达深证 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017年 7月 18日起任 职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017年 7月 18日起任 职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017年 7月 18 日起任职）、易方达中小板指数证券投资基金（ LOF）基金经理（自 2017年 7月 18日起任 职）、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自 2017年 7月 18日起任职）、易 方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理（自 2017年 7月 18日起任职）、易方达上证 中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2018年 8月 11日起任职）、易方达上证 中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2018年 8月 11日起任职）、易 方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（ LOF）基金经理（自 2018年 8月 11日起任 职）、易方达标普 500指数证券投资基金（ LOF）基金经理（自 2018年 8月 11日起任职）、 易方达中证 800交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2019年 10月 8日起任职）、 易方达中证 800交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2019年 10 12 月 21日起任职）、易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2020年 3月 20日起任职）、易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金发起 式联接基金基金经理（自 2020年 3月 20日起任职）、易方达中证浙江新动能交易型开放式 指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2020年 4月 28日起任职）、易方达中证浙江新动 能交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2020年 4月 29日起任职）、易方达中证银 行指数证券投资基金（LOF）基金经理（自 2020年 8月 7日起任职）。 本基金历任基金经理情况：王建军，管理时间为 2012年 9月 20日至 2016年 7月 5日； 成曦，管理时间为 2016年 5月 7日至 2020年 4月 22日。 3、指数投资决策委员会成员 本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、 FAN BING（范冰）先 生。 林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、基金经理。 余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理、基金经理。 FAN BING（范冰）先生，易方达基金管理有限公司基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制季度报告、中期报告和年度报告； 7. 计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 按照规定召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12. 中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1. 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有 关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基 金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 13 2. 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产； (3) 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5) 侵占、挪用基金财产； (6) 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动； (7) 玩忽职守，不按照规定履行职责； (8) 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3. 本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1) 越权或违规经营； (2) 违反基金合同或托管协议； (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6) 玩忽职守、滥用职权； (7) 违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期 间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息； (8) 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； (9) 贬损同行，以抬高自己； (10) 以不正当手段谋求业务发展； (11) 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (13) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4. 基金经理承诺 (1) 根据有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； (2) 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 14 (3) 不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息； (4) 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证各类基金份额持有人及委托人的合法权益不受侵犯； （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完整，实现公司的持续、健康发展，促进公司实现发展战略； （4）督促公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）维护公司的声誉，保持公司的良好形象。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员 , 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。公司机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，除非法律法规另有 规定，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当体现权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部 控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度； 第四个层面是部门和业务管理制度。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序， 每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务 的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完 15 备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授 权应适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严谨的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核 制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限范围内；建立科学的投资业绩评价体 系，及时回顾分析和评估投资结果。 （4）交易业务 建立集中交易部门和集中交易制度，投资指令通过集中交易部门完成；建立交易监测 系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易部门应对交易指令进行 审核，建立公平的交易分配制度，确保公平对待不同基金；完善交易记录，并及时进行反 馈、核对和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立健全规范的系 统和流程，以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。通过合理的估值方法和估值程 序等会计措施，真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同 16 时建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完备的信息披露制度，指定了信息披露负责人，并建立了相应的制度流程 规范相关信息的收集、组织、审核和发布，努力确保公开披露的信息真实、准确、完整、 及时。 （7）监察与合规管理 公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理工作的需 要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案资料，就内部控制制 度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报 告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察合规管理部门，并保障其独立性。监察合规管理部门按照公司规定和督 察长的安排履行监察与合规管理职责。 监察合规管理部门通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，督促公司和旗下 基金的管理运作规范进行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司 内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 17 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年末，集团资产规模 23.22万亿元，较上年增长 4.96%。2018年度，集团实现净 利润 2,556.26亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；资本充足率 17.19%，保持领先同业。 2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》 “2018年中国最佳大型零售银行奖 ”、 “2018年中国全面风险管理成就奖 ”；美国《环球金融》 “全球贸易金融最具创新力银行 ”、 《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务 银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志 “2018年 中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会 2018年“陀螺 ”评价中排名全国性商业银行第 一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管 18 理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11个职能处室，在安徽合肥 设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300余人。自 2007年 起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化 的内控工作手段。 2、主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营 部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职 务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客 户为中心 ”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产 品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二 季度末，中国建设银行已托管 924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能 力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国 19 最佳托管银行 ”、4次获得《财资》 “中国最佳次托管银行 ”、连续 5年获得中债登 “优秀资 产托管机构 ”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银 行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统 ”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对 基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投 资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人 对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 20 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 21 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1. 场外销售机构 (1) 直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：4008818099 联系人：梁美 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： 1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：梁美 2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 18层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：刘蕾 3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 46楼 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：王程 4）易方达基金管理有限公司网上直销系统 网址：www.efunds.com.cn (2)非直销销售机构（以下排序不分先后） 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 22 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 联系人：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 2) 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 3) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 联系人：赵守良 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604196 网址：www.spdb.com.cn 4) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 5) 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788号 办公地址：浙江杭州市庆春路 288号 23 法定代表人：沈仁康 联系人：沈崟杰 联系电话：0571- 88261822 客户服务电话：95527 传真：0571-87659954 网址：www.czbank.com 6) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：徐野 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 8) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 联系人：李紫钰 客户服务电话：95599 传真：010-85109219 网址：www.abchina.com 9) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：张金良 24 联系人：王硕 客户服务电话：95580 传真：010-68858057 网址：www.psbc.com 10) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 11) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：钟燕珊 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 12) 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号东莞银行大厦 法定代表人：卢国锋 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-22865177 客户服务电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn 13) 杭州银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46号 办公地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：蒋梦君 联系电话：0571-85120718 25 客户服务电话：95398 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn 14) 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28号 办公地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系人：李博 联系电话：0311-88627587 客户服务电话：400-612-9999 传真：0311-67806407 网址：www.hebbank.com 15) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路 413号 办公地址：常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 联系人：李仙 电话：0519-80585939 客户服务电话：0519-96005 传真：0519-89995170 网址：http://www.jnbank.com.cn 16) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 联系人：夏禾 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 17) 泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人：傅子能 26 联系人：董培姗 联系电话：0595-22551071 客户服务电话：400-88-96312 传真：0595-22578871 网址：http://www.qzccbank.com 18) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号上海农商银行大厦 法定代表人：徐力 联系人：施传荣 联系电话：021-61899999 客户服务电话：021-962999、4006962999 开放式基金业务传真：021-50105124 网址：www.srcb.com 19) 上海银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：金煜 联系人：王笑 联系电话：021-68475732 客户服务电话：95594 网址：http://www.bosc.cn/ 20) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：95517 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn 27 21) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：安志勇 联系人：王星 联系电话：022-28451922 客户服务电话：400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.ewww.com.cn 22) 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23-26层 法定代表人：翟建强 联系人：李卓颖 联系电话：0311-66008561 客户服务电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 传真：0311-66006414 网址：www.s10000.com 23) 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市西湖区天目山路 198号 办公地址：杭州市西湖区天目山路 198号 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 联系电话：0571－87789160 客户服务电话：95336 网址：www.ctsec.com 24) 财信证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 联系电话：0731-84403347 28 客户服务电话：95317 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com 25) 长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼 法定代表人：王勇 联系人：邱震 联系电话：0592-2079259 客户服务电话：400-0099-886 传真：0592-2079602 网址：www.gwgsc.com 26) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层长城证券 法定代表人：曹宏 联系人：梁浩 联系电话：0755-83530715 客户服务电话：400-6666-888或 95514 传真：0755--83515567 网址：www.cgws.com 27) 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579或 4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com 28) 川财证券有限责任公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道 177号中海国际中心 B 29 座 17楼 办公地址：四川省成都高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 17楼 法定代表人：金树成 联系人：匡婷 联系电话：028-86583053 客户服务电话：028-962708 网址：www.cczq.com 29) 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 联系电话：0411-39991807 客户服务电话：4008-169-169 传真：0411-39673214 网址：www.daton.com.cn 30) 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客户服务电话：4007121212 传真：0351-7219891 网址：www.dtsbc.com.cn 31) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 29楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 30 联系电话：021-68761616 客户服务电话：400-8888-128 传真：021-68767880 网址：http://www.tebon.com.cn 32) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 联系人：单晶 联系电话：0755-23838750 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 33) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 客户服务电话：95360 传真：0431-85096795 网址：www.nesc.cn 34) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：龚玉君 联系电话：021-63325888 客户服务电话：95503 传真：021-63326729 网址：http://www.dfzq.com.cn 35) 东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 31 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：陈照星 联系人：李荣 联系电话：0769-22115712 客户服务电话：95328 传真：0769-22115712 网址：www.dgzq.com.cn 36) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531、400-8888-588 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn 37) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 联系电话：0512-62938521 客户服务电话：95330 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn 38) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 10层、12层、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 联系电话：010-66559079 客户服务电话：95309 32 传真：010-66555133 网址：www.dxzq.net 39) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F 法定代表人：施华 联系人：丁敏 联系电话：010-59355997 客户服务电话：95571 传真：010-56437030 网址：www.foundersc.com 40) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：郁疆 联系电话：021-22169999 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 41) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或 02095575 网址：www.gf.com.cn 42) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：翁振杰 联系人：黄静 联系电话：010-84183333 33 客户服务电话：400-818-8118 传真：010-84183311-3122 网址：www.guodu.com 43) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3楼 法定代表人：何春梅 联系人：田密 联系电话：0755-83716916 客户服务电话：95563或 0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn 44) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号成证大厦 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057 客户服务电话：95310 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn 45) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 联系电话：0510-82831662 客户服务电话：95570 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn 46) 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 129号金隅大厦 16层 34 法定代表人：张智河 联系人：李思萱 联系电话：010-83991848 客户服务电话：95385 传真：010-66412537 网址：www.grzq.com 47) 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系电话：0791-88250812 客户服务电话：956080 传真：0791-86281305 网址：www.gszq.com 48) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com 49) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn 35 50) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券 法定代表人：俞仕新 联系人：汪先哲 联系电话：0551-62207400 客户服务电话：95578 传真：0551-2272100 网址：www.gyzq.com.cn 51) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com 52) 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号 法定代表人：李素明 联系人：罗德 联系电话：0871-63582843 客户服务电话：956060 传真：0871-63578827 网址：http://www.hongtastock.com 53) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 36 联系电话：0551-65161821 客户服务电话：95318 传真：0551-65161825 网址：www.hazq.com 54) 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人：刘加海 联系人：刘闻川 联系电话：021-20657517 客户服务电话：400-820-9898 传真：021-20515593 网址：www.cnhbstock.com 55) 华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号 1#楼 3层、4层、5层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18-19楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话：021-20655183 客户服务电话：95547 传真：021-20655196 网址：www.hfzq.com.cn 56) 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 联系电话：0931-4890208 客户服务电话：95368、400-689-8888 传真：0931-4890628 网址：www.hlzq.com 57) 华融证券股份有限公司 37 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12至 18层 法定代表人：张海文 联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 客户服务电话：95390 传真：010-85556088 网址：www.hrsec.com.cn 58) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 传真：025-83387523 网址：www.htsc.com.cn 59) 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：张彬 联系电话：010-58124967 客户服务电话：95584 传真：028-86150040 网址：www.hx168.com.cn 60) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 联系人：刘熠 联系电话：021-54967656 38 客户服务电话：95323（全国）、400-109-9918（全国）、029-68918888（西安） 传真：021-54967293 网址：www.cfsc.com.cn （未完）  |