嘉实债券 : 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书(2021年07月26日更新)
原标题:嘉实债券 : 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书(2021年07月26日更新) 嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长 混合、嘉实稳健混合及嘉实债券 更新招募 说明书 ( 2021 年 0 7 月 2 6 日更新 ) 基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 重要提示 （一）嘉实理财通系列证券投资基金（以下简称“本系列基金”）经中国证券监督管理 委员会于2003年5月6日《关于同意嘉实理财通系列开放式证券投资基金设立的批复》（证 监基金字 [2003] 67号）核准公开发售。根据当时生效的法律法规的有关规定，本系列基 金于2003年7月9日成立，自该日起本系列基金管理人正式开始管理本系列基金。 （二）本系列基金由具有不同市场定位的三只基金构成，包括相互独立的嘉实增长证券 投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉实债券证券投资基金。每只基金均为契约型开放式， 适用一个基金合同和招募说明书。 （三） 嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金 的投资范围包括存托凭证，除与 其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格 大幅波动甚至 出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 （ 四） 本招募说明书是对原《嘉实理财通系列证券投资基金招募说明书》的更新，原招 募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的 内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本系列基金募集 的核准，并不表明其对本系列基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本 系列基金没有风险。 （五）基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 （六）投资有风险，投资者申购本系列基金/基金时应认真阅读本招募说明书。 （七）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定，本次更新招募说明书更新与修 订基金合同相关的内容，包括“基金资产估值”章节。 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 4 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 5 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 8 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................. 19 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ......................... 21 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............................. 60 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ..................... 61 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ......... 62 九、基金转换 ................................ ................................ ................................ ................................ . 69 十、基金的转托管、定期定额投资计划、非交易过户、冻结与解冻 ................................ ..... 74 十一、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ......................... 76 十二、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ......................... 95 十三、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ....................... 101 十四、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ................... 102 十五、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ........... 105 十六、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ........... 106 十七、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ........... 109 十八、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ............... 110 十九、基金的风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............... 115 二十、系列基金 / 基金的终止与清算 ................................ ................................ .......................... 123 二十一、基金合同内容摘要 ................................ ................................ ................................ ....... 125 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 137 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........................... 142 二十四、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ........... 144 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ....................... 145 二十六、备查文件 ................................ ................................ ................................ ....................... 146 一、绪言 本招募说明书依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”) 、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其配套法规、其他法律法 规和《嘉实理财通系列证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳 健证券投资基金和嘉实债券证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资 决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本系列基金根据本招募说明书所载明的资料管理运作并交易。本招募说明书由嘉实基 金管理有限公司解释。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载 明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本系列基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和本系列基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本系列基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 词语或简称 含义 1. 本系列基金 指嘉实理财通系列证券投资基金暨 嘉实增长 证券投资基金、嘉实稳健证 券投资基金和嘉实债券证券投资基金 2 . 基金 / 本基金 视上下文而定，指嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉 实债券证券投资基金中的一只或数只基金 3. 基金合同 指《嘉实理财通系列证券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其不 时作出的修订和补充 4. 招募说明书 指 《嘉实理财通系列证券投资基金 招募说明书》及其每六个月的更新招 募说明书 5. 基金产品资料概要： 嘉实理财通系列开放式证券投资基金基金产品资料概要及其更新 6 . 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 7 . 中国银 保 监会 指中国银行 保险 监督管理委员会 8 . 《证券投资基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 9 . 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 10 . 《合同法》 指《中华人民共和国合同法》 11. 《流动性风险管理 规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出 的修订 12. 《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 . 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包 括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 4 . 基金管理人 指嘉实基金管理有限公司 1 5 . 基金托管人 指中国银行股份有限公司或中国银行 1 6 . 中国银行 指中国银行股份有限公司 1 7 . 注册登记业务 指本系列基金登记、存管、清算和交收业务，包括投资者基金账户管理、 基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管 基金份额持有人名册等 1 8 . 注册登记机构 指办理本系列基金注册登记业务的机构。本系列基金的注册登记机构为 嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本 系列基金注册登记业务的机构。 19 . 发售公告 指《嘉实理财通系列证券投资基金基金份额发售公告》 20 . 投资者 指个人投资者和机构投资者 21 . 个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券 投资基金的自然人投资者 2 2 . 机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并 依法可以投资本系列基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织 以及合格境外机构投资者 2 3 . 合格境外机构投资 者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律 法规规定，可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中 国境外的机构投资者 2 4 . 基金份额持有人 指依据基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者 25.基金成立日 指基金达到成立条件后，基金管理人宣告基金成立的日期 2 6 . 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日，若无特殊说明基金 合同中以 “ 日 ” 为时间计算单位时皆指 “ 工作日 ” 2 7 . 元 指人民币元 2 8 . 存续期 指基金成立至终止之间的不定期期限 29.申购 指在基金成立后投资者申请购买基金份额的行为 30 . 赎回 指基金份额持有人按本系列基金合同规定的条件，要求基金管理人购回 本系列基金基金份额的行为 31 . 转托管 指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易 账号 进行交易的行为 3 2 . 投资指令 指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划 拨及实物券调拨等指令 3 3 . 代销机构 指接受基金管理人委托代为办理本系列基金销售业务的具有基金代销 业务资格的机构 3 4 . 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 3 5 . 基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点 3 6 . 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 3 7 . 基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构 办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户 3 8 . 开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 3 9 .T 日 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日 期 40.T+n 日 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） 41 . 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息 及其他合法收入 4 2 . 基金资产总值 指基金购买的各类证券、银行存款本息、 基金应收申购款及其他投资等 的价值总和 4 3 . 基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值 4 4 . 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变 现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定 期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 4 5 . 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 4 6 . 法律法规 指 中华人民共和国 现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以 及其他对本合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 47. 侧袋机制 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行 处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管 理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 48. 特定资产 包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导 致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 4 9 . 不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本合同由基金托管 人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履 行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、 骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易场所非正常暂停或停止交易等 三、基金管理人 （一） 基金管理人基本情况 1 、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09 - 14 单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表人 经雷 成立日期 1999 年 3 月 25 日 注册资本 1.5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 40% ， DWS Investments Singapore Limited 30% ，立 信投资有限责任公司 30% 。 存续期间 持续经营 电话 （ 010 ） 65 215588 传真 （ 010 ） 65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。 公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、 QDII 资格和特定资产管理业务资格。 2 、管理基金情况 截止2020年6月30日，基金管理人共管理190只开放式证券投资基金，具体包括嘉 实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉 实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混 合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（QDII）混合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、 嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数（LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉 实价值优势混合、嘉实H股指数（QDII）、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实 领先成长混合、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实黄金（QDII- FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创400ETF、嘉实中 创400ETF联接、嘉实沪深300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理 财宝7天债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实中证500ETF、嘉实 增强信用定期债券、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国 债ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实 美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定 期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和 混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证医药 卫生ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实3个月理财债券A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新 兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企 业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动 股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实新起点混合、 嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车 股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实 新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、 嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混 合（LOF）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混 合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产 业股票、嘉实丰安6个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳 熙纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝6个月理财债券、嘉实现 金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉 实稳宏债券、嘉实中关村A股ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实6个月理财债券、嘉实稳怡债 券、嘉实富时中国A50ETF联接、嘉实富时中国A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混 合、嘉实创业板ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、 嘉实领航资产配置混合（FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定 期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定 期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定 期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数（ LOF）、嘉实中 短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老 2040 混合（ FOF）、嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实中债1-3政金债指数、嘉实 养老2050混合（FOF）、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、嘉实基本面50ETF、 嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养老2030混合（FOF）、嘉实致元42个月 定期债券、嘉实沪深300红利低波动ETF、嘉实新添益定期混合、嘉实融享货币、嘉实瑞虹 三年定期混合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动ETF、嘉实新兴科技100ETF、嘉实 致安3个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技 100ETF 联接、嘉实致华纯债 债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动ETF联接、嘉实致禄3个月定期纯债债 券、嘉实民企精选一年定期债券、嘉实先进制造100 ETF、嘉实沪深300红利低波动ETF联 接、嘉实安元39个月定期纯债债券、嘉实中债3-5年国开行指数、嘉实鑫和一年持有期混 合、嘉实致融一年定期债券、嘉实瑞熙三年封闭运作混合、嘉实中证500指数增强、嘉实 回报精选股票、嘉实致宁3个月定开纯债债券、嘉实中证500成长估值ETF、嘉实瑞和两年 持有期混合、嘉实基础产业优选股票、嘉实中证主要消费ETF联接A/C、嘉实医药健康 100ETF、嘉实稳福混合、嘉实瑞成两年持有期混合、嘉实致益纯债债券、嘉实精选平衡混 合、嘉实致信一年定期纯债债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实 理财通系列基金。同时，基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产 投资组合。 （二） 主要人员情况 1 、董事、监事及高级管理人员 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官。现任 中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理，兼任中诚国际资本有限公司总经理、 中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月 至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品 部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼MBA教育中心主任。现 任中央财经大学商学院教授。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投 资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年 10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10 月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。 郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公 司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。 郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富 基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉实基金管理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。 2 、本系列基金基金经理 （1）现任基金经理 归凯先生，硕士研究生，13年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任国都证券研究 所研究员、投资经理。2014年5月加入嘉实基金管理有限公司，任机构投资部投资经理一 职。2018年7月18日至2019年8月1日任嘉实稳健证券投资基金基金经理。2016年3月 10日至今任嘉实泰和混合型证券投资基金基金经理、2018年12月4日至今任嘉实增长证 券投资基金基金经理、2018年12月4日至今任嘉实新兴产业股票型证券投资基金基金经 理、2020年4月9日至今任嘉实瑞和两年持有期混合型证券投资基金基金经理、2020年6 月3日至今任嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2020年6月3日至今 任嘉实领先成长混合型证券投资基金基金经理。2020年7月23日至今任嘉实远见精选两年 持有期混合型证券投资基金基金经。 栾峰先生，硕士研究生，12年证券从业经历，具有基金从业资格。2008年7月加入嘉 实基金管理有限公司，历任行业研究员、投资经理。2020年8月8日至今任嘉实稳健开放 式证券投资基金基金经理。 轩璇女士，硕士研究生，7年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任易方达基金管理 有限公司固定收益部高级研究员、基金经理助理。2019年9月加入嘉实基金管理有限公司。 2019年11月5日至今任嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019年11 月5日至今任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2019年11月5日至今 任嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金基金经理、2019年11月5日至今任嘉实纯债 债券型发起式证券投资基金基金经理、2019年11月5日至今任嘉实债券开放式证券投资基 金基金经理、2019年12月5日至今任嘉实民企精选一年定期开放债券型证券投资基金基金 经理、2020年5月9日至今任嘉实稳福混合型证券投资基金基金经理。2020年6月22日 至今任嘉实致信一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 2003年7月9日至2004年8月10日，由基金经理刘欣先生、基金经理助理田晶女士、 郭林军先生组成基金经理小组管理本系列基金。 2009年1月16日至2010年6月 7日张弢先生任嘉实增长混合基金经理。 2004年4月6日至2006年8月3日，田晶女士任嘉实稳健混合基金经理。 2006年8月3日至2008年2月27日，邹唯先生任嘉实稳健混合基金经理。 2006年12月22日至2009年1月15日，忻怡先生任嘉实稳健混合基金经理。 2009年1月16日至2010年6月 7日，党开宇女士任嘉实稳健混合基金经理。 2010年6月8日至2010年11月11日，徐晨光先生任嘉实稳健混合基金经理。 2010年7月29日至2013年5月7日，林青先生任嘉实稳健混合基金经理。 2005年4月30日至2008年4月10日，刘夫先生任嘉实债券基金经理。 2008年4月11日至2011年11月17日，刘熹先生任嘉实债券基金经理。 2004年4月6日至2015年7月8日，邵健先生任嘉实增长混合基金经理。 2013年5月7日至2015年5月23日, 许少波先生任嘉实稳健混合基金经理。 2014年11月26日至2016年5月12日，郭东谋先生任嘉实稳健混合基金经理。 2015年7月8日至2016年7月22日，董理先生任嘉实增长混合基金经理。 2015年12月31日至2017年11月18日，刘美玲女士任嘉实增长混合基金经理。 2015年2月17日至2017年11月16日，翟琳琳女士任嘉实稳健混合基金经理。 2017年11月16日至2018年7月18日，郭东谋先生任本基金基金经理。 2017年11月18日至2018年12月4日，季文华先生任本基金基金经理。 2018年7月18日至2019年8月1日，归凯先生任嘉实稳健混合基金经理。 2011年11月18日至2020年6月17日，曲扬女士任嘉实债券基金经理。 2015年2月17日至2020年8月8日，张淼女士任嘉实稳健混合基金经理。 3 、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司董事长赵学军先生，公司总经理经雷先生，主 基金经理邵健先生，机构业务CIO郭杰先生，主基金经理归凯先生、胡涛先生、谭丽女士、 张金涛先生、洪流先生，主基金经理兼研究部总监张丹华先生。 债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、 固定收益体系策略组组长王茜女士、胡永青先生、王怀震先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度基金报告； 7、计算并公告每一基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人严格遵守法律法规和基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制全权处理本系列基金的投资。 2、基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、基金管理人不从事违反《证券投资基金法》及其他有关法律法规规定的行为，并建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）基金之间相互投资； （2）基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （3）基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业 务； （4）基金管理人从事资金拆借业务； （5）动用银行信贷资金从事基金投资； （6）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （7）从事证券信用交易； （8）以基金资产进行房地产投资； （9）从事可能使基金资产承担无限责任的投资； （10）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； (11) 买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （12）中国证监会或有关法律法规规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或基金托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构、人员的合法利益； （4）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接收委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （14）将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资； （15）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （16）向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失； （17）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利 益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1．内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额 持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和 总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、 人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2.内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充 分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）股票投资决策委员会由公司董事长、总经理、主基金经理组成，负责指导基金资 产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则；债券投资决策委员会由公司固定收益 业务首席投资官、总监及资深基金经理、投资经理组成，负责指导固定收益类基金资产的 运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作 流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制 制度的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相 应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技 术和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效 的内部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ① 各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ② 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确 和完整地反映基金财产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业 务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明 确的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处 理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合 有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。 ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由 监察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。 ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆 拾 叁 亿 捌 仟 柒 佰 柒 拾 玖 万 壹 仟 贰佰肆拾壹 元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服 电话： 95 5 66 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行 托管业务部 设立于 1998 年 ， 现有员工 11 0 余人 ， 大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金 、信托 从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供 专业化 的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社 保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构 、券商资 产管理计划 、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类 齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 20 年 6 月 30 日，中国银行已托管 830 只证券投资基金，其中境内基金 783 只， QDII 基金 47 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型 、 FOF 等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外 部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。 20 17 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时 通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当 及时 通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 联系人 黄娜 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27 楼09-14单元 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04- 05单元 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室 电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366 号万象城2 幢1001A 室 电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 联系人 刘伟 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元 电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670 联系人 吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心裙楼103、203单元 电话 （020）62305005 传真 （020）62305005 联系人 钟俊杰 2 、代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1. 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表：易会满 传真： 010 - 66107914 联系人：杨菲 客服电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc - ltd.com 2. 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东 座 法人代表：周慕冰 电话： (010)85108227 传真： (010)85109219 客服电话： 95599 网址： http://www.abchina.com 3. 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 法人代表：刘连舸 电话： (010)66596688 传真： (010)66594946 客服电话： 95566 网址： http://www.boc.cn 4. 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法人代表：田国立 客服电话： 95533 网址： http://www.ccb.com 5. 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408483 联系人： 陈旭 客服电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com 6. 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表：李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195050 联系人：季平伟 客服电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com 7. 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法人代表：李庆萍 联系人：丰靖 客服电话： 95558 网址： http://www.citicbank.com 8. 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法人代表：高国富 电话： (021)61618888 传真： (021)63604199 联系人：江逸舟、赵守良 客服电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn 9. 兴业银行股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市湖东路 154 号 法人代表：高建平 电话：（ 021 ） 52629999 传真：（ 021 ） 62569070 联系人：卞晸煜 客服电话： 95561 网址： http://www.cib.com.cn 10. 中国光大银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光 大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法人代表：李晓鹏 电话：（ 010 ） 63636153 传真： 010 - 63639709 联系人：朱红 客服电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com 11. 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大 厦 法人代表：洪崎 电话： (010)58560666 联系人：王志刚 客服电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn 12. 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 注： 仅代销嘉实增 长基金和嘉实债 券基金 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法人代表：李国华 传真：（ 010 ） 68858057 联系人：王硕 客服电话： 95580 13. 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法人代表：张东宁 电话：（ 010 ） 66223587 传真：（ 010 ） 66226045 联系人：谢小华 客服电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn 14. 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法人代表：李民吉 电话： 010 - 85238667 传真： 010 - 85238680 联系人：郑鹏 客服电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn ； http://www.95577.com.cn 15. 上海银行股份有 限公司 注： 仅代销嘉实增 长基金和嘉实债 券基金 注册地址：上海市自由贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法人代表：金煜 电话： 021 - 68475888 传真： 021 - 68476111 联系人：王笑 客服电话： 95594 网址： http://www.bosc.cn 16. 广发银行股份有 限公司 注： 仅代销嘉实 债 券 基金 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法人代表：杨明生 电话：（ 020 ） 38322256 传真：（ 020 ） 87310955 联系人：詹全鑫、张扬眉 客服电话： 800 - 830 - 8003 、 400 - 830 - 8003 网址： http://www.cgbchina.com.cn 17. 平安银行股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法人代表：谢永林 电话： 0755 - 22166118 传真： 0755 - 82080406 联系人：张青 客服电话： 95511 - 3 或 95501 网址： http://www.bank.pingan.com 18. 宁波银行股份有 限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法人代表：陆华裕 电话：（ 0574 ） 89068340 传真：（ 0574 ） 87050024 联系人：胡技勋 客服电话： 96528 ， 962528 上海、北京地区 网址： http://www.nbcb.com.cn 19. 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层 法人代表：冀光恒 电话： 021 - 38523692 传真： 021 - 50105124 联系人：施传荣 客服电话： (021)962999 网址： http://www.srcb.com 20. 北京农村商业银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 法人代表：王金山 电话： (010)85605006 传真： (010)85605345 联系人：王薇娜 客服电话： 96198 网址： http://www.bjrcb.com 21. 青岛银行股份有 限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法人代表：郭少泉 电话： 0532 - 68629925 传真： 0532 - 68629939 联系人：徐伟静 客服电话： 96588( 青岛 ) 、 4006696588( 全国 ) 网址： http://www.qdccb.com/ 22. 徽商银行股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法人代表：吴学民 电话： 0551 - 65898103 传真： 0551 - 62667684 联系人：顾伟平 客服电话： 4008896588 网址： http://www.hsbank.com.cn 23. 浙商银行股份有 限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 法人代表：沈仁康 电话：（ 0571 ） 87659056 传真：（ 0571 ） 87659554 联系人：唐燕 客服电话： 95527 网址： http://www.czbank.com 24. 杭州银行股份有 限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号 法人代表：陈震山 电话： (0571)85108309 传真： (0571)85108309 联系人：严峻 客服电话： 400 - 888 - 8508 网址： http://www.hzbank.com.cn 25. 南京银行股份有 限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法人代表：胡昇荣 电话：（ 025 ） 86775044 传真：（ 025 ） 86775376 联系人：刘静 客服电话： 4008896400 网址： http://www.njcb.com.cn 26. 临商银行股份有 限公司 注册地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号 法人代表：钱进 电话： (0539)8304657 传真： (0539)8051127 联系人：寇廷柱 客服电话： 400 - 699 - 6588 网址： http://www.lsbchina.com 27. 温州银行股份有 限公司 注册地址：温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道 196 号 法人代表：叶建清 电话：（ 0577 ） 88990082 传真：（ 0577 ） 88995217 联系人：林波 客服电话：（ 0577 ） 96699 网址： http://www.wzbank.cn/ 28. 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法人代表：李伏安 电话： (022)58316666 （未完）  |