申万可转债 : 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金基金合同
原标题:申万可转债 : 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金基金合同 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 基金合同 基金管理人： 申万菱信 基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二○ 二一 年 七 月 目录 第一部分 前言和释义 ................................ ................................ ................................ .. 2 第二部分 基金的基本情况 ................................ ................................ ........................ 10 第三部分 基金份额的发售 ................................ ................................ ........................ 11 第四部分 基金备案 ................................ ................................ ................................ .... 13 第五部分 基金份额的申购和赎回 ................................ ................................ ............ 15 第六部分 基金合同当事人及权利义务 ................................ ................................ .... 26 第七部分 基金份额持有人大会 ................................ ................................ ................ 34 第八部分 基金管理人、基金托 管人的更换条件和程序 ................................ ........ 43 第九部分 基金的托管 ................................ ................................ ................................ 46 第十部分 基金份额的注册登记 ................................ ................................ ................ 47 第十一部分 基金的投资 ................................ ................................ ............................ 49 第十二部分 基金的财产 ................................ ................................ ............................ 60 第十三部分 基金资产估值 ................................ ................................ ........................ 62 第十四部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................ 68 第十五部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................ 71 第十六部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................ 73 第十七部分 基金的信息披露 ................................ ................................ .................... 74 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ........ 81 第十九部分 违约责任 ................................ ................................ ................................ 84 第二十部分 争议的处理和适用的法律 ................................ ................................ .... 85 第二十一部分 基金合同的效力 ................................ ................................ ................ 86 第二十二部分 其他事项 ................................ ................................ ............................ 87 第二十三部分 基金合同内容摘要 ................................ ................................ ............ 88 第一部分 前言和释义 前言 为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” 或 “ 基金 ” ）运 作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《 公开募集 证券投资基金信 息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》） 、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》 （以下简称《流动性管理规定》） 、证券投资基金信息披露 内容与格 式准则第 6 号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自愿、 诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立 《 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称 “ 本合同 ” 或 “ 《基金合同》 ” ）。 《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其 他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份 额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人 和《基金 合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》 的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有 权利，同时需承担相应的义务。 本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证 监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必 须自担风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证 投资 本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的 修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致， 应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时 就该等变更或调整进行公告。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的情形除外。 本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大 幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托 凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行 约定的程序后，可以依照约定启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明 书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识， 并不得办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关 注本基金启用侧袋机制时的特定风险 。 释义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列 词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》 《申万菱信可转换债券债券型证券投资基金基金合同》 及对本合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特 别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章 及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性管理规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的申万菱信可转换债券债券型 证券投资基金 招募说明书 《申万菱信可转换债券债券型证券投资基金招募说明 书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管 人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基 金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金 的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费 用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与 清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、 对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明 书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息， 供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请 的要约邀请文件，及其更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《申万菱信可转换债券 债券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补 充 发售公告 《申万菱信可转换债券债券型证券投资基金基金份额发 售公告》 基金产品资料概要 《业务规则》 指《申万菱信可转换债券债券型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新 《申万菱信基金管理有限公司开放式基金登记结算业务 规则》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 申万菱信基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额 的投资者 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得 基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服 务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他 基金业务的代理机构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易 确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 申万菱信基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的 办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基 金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金 的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中 国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并 存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及 相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券 投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券 公司以及其他资产管理机构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律 法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他 投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基 金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续， 获得中国证监会书面确认之日 募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日） 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额 的行为 申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人购买基金份额的行为 赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人卖出基金份额的行为 巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申 请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申 购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形 基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有 基金管理人管理的开放式基金份额余额及其变动情况的 账户 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构 办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账 户 转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交 易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管 理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分 基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金（转 入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额、扣款方式及计划投资的基金，由销售机构于 每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收 入扣除相关费用后的余额 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本 基金应收款 项 以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 基金资产总值扣除基金负债后的净资产值 基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值 的过程 货币市场工具 现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单； 剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债 券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一 年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国 人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有 条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约 无法进行转让或交易的债券等 摆动定价机制 指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金申购赎 回价格的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分 配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受 损害并得到公平对待 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及 指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 侧袋机制 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个 专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险， 确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户 称为侧袋账户 特定资产 包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术 仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊 余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重 大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 第二部分 基金的基本情况 一、基金名称 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 二、基金的类别 债券型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型 开放式 。 四、基金的投资目标 本基金重点投资于可转换债券品种，通过利用其兼具债券和股票的特性，力 争实现在控制基金资产下跌风险和保证投资组合流动性的基础上，为投资者获得 超越业绩比较基准的稳健收益。 五、基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。 六、基金份额面值和认购费率 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 本基金认购费率最高不超过 5% ，具体费率按招募说明书的规定执行。 七、基金存续期限 不定期 第三部分 基金份额的发售 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元，按发售面值发售。 一、募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月，具体发售时间见《招募说明书》 及《发售公告》。 二、发售对象 符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者， 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 三、募集目标 本基金最低募集规模为 2 亿份基金份额。 四、发售方式和销售渠道 本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开 发售。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次 认购，认购一经受理不得撤销。 基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售 机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确 认结果为准。 五、认购费用 本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费用最高不 超过认购金额的 5% ，具体在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金 财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费 用。 六、募集期利息的处理方式 《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。认 购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利 息转份额以基金注册登记机构的记录为准。 七、基金认购份额的计算 （一） 基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认 购金额。计算公式为： 1 、 净认购金额 = 认购金额 / （ 1 ＋认购费率）； 2 、 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额； 3 、 认购份额 = （净认购金额＋认购利息） / 基金份额面值。 （二） 认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四 舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 （三） 本基金的认购费率将按照《运作办法》、《销售办法》的规定，参照行 业惯例，结合市场实际情况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》和《发 售公告》。 八、基金份额的认购和持有限额 基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参 见《招募说明书》或相关公告。 第四部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，且基金认购户数不少于 200 户的条件下，基金管理人依据法律法规及 招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并 取得 中国证监会书面确认之日起， 《基金合同》生效；否则《基金合同》不 生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事 宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基 金募集行为结束前，任何人不得动用。 《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利 息将折合成基金份 额归投资者所有 ，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准 。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任： （一） 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （二） 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加 计银行同期存款利息 ； （三） 基金管理人、基金托管人和基金代销机构不得请求报酬，基金管 理人、基金托管人和基金代销机构为基金募集支付的相关费用应由各方各自 承担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净 值低于 5,000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工 作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方 案。 法律法规另有规定时，从其规定。 第 五部 分 基金份额的申购和赎回 一、申购与赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更 或增减基金代销机构，并 在 基金管理人网站公示 。 二、申购与赎回的开放日及时间 本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开始办理 。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日 期前 2 日在至少一家 指定媒介 及基金管理人互联网网站（以下简称 “ 网站 ” ）公 告。 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券 交易所、深证证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律 法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。 基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或时间办理基金份额的 申购、赎回或转换。 投资者在《基金合同》、《招募说明书》或有关基金公告 约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其申购、赎回的价格为下一 开放日基金申购、赎回价格。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场 、交易所交易时间更改或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应调整， 但此项调整应在实施日 2 日前在 指定媒介 公告。 三、申购与赎回的原则 （一）“ 未知价 ” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基 金份额净值为基准进行计算； （二）“ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； （三） 基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按“先进先出” 的原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份 额先赎回，后确认的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率 ； （ 四 ） 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销 ； （ 五 ） 本基金暂不采用摆动定价机制。待未来条件成熟，基金管理人在履行 适当程序后，可以对本基金采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体 处理原则与操作规范遵循届时有效的相关法律法规及监管部门、自律组织的规定 ； （六） 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实 质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息 披露办法》的有关规定在 指定媒介 及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 四、申购与赎回的程序 （一） 申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向 基金销售机构提出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金 ， 投资者在提 交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无 效而不予成交。 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理 规则等在遵守《基金合同》和《招募说明书》规定的前提下，以各销售机构的具 体规定为准。 （二） 申购和赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在 T+ 1 日内为投 资者对该交易的有效性进行确认，在 T+2 日后（包括该日）投资者应向销售机 构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况，否则如因申请未得 到注册登记机构的确认而产生的后果，由投资者自行承担。 基金发售机构受理申请并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接 收到该申请。申购和赎回申请的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认 结果为准。 （三） 申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不 成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。 投资者 T 日 赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及 其相关基金销售机构在 T + 7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持 有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的 有关条款处理。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调 整，并提前公告。 五、申购与赎回的数额限制 （一） 基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及 每次赎回的最低份额。具体规定请参见《招募说明书》； （二） 基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额。 具体规定请参见《招募说明书》； （三） 基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体 规定请参见《招募说明书》； （四） 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影 响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购 比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持 有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述 措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告 ； （五） 基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上 述对申购的金额 、 赎回的份额 、 最低份额余额和累计持有份额上限 的数量限 制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在 一家 指定媒介 及基金管理人网站公告 。 六、申购费用和赎回费用 （一） 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （二） 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回 。 本基金的 赎回费用由 基金赎回人承担 ， 在投资者赎回本基金份额时收取 ，其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收取 的赎回费 全额计入基金财产 ，对于持续持有期不少于 7 日的投资 者 ，扣除用于市场推广、注册登记 费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费 归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。 （三） 本基金申购费率最高不超过 5% ，赎回费率最高不超过 5% ，其中对 于持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5% 的赎回费 。 （四） 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合 同》的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施 日前 2 个工作日在至少一家 指定媒介 及基金管理人网站公告。 （五） 基金管理人可以在 不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下 根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易 等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活 动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购 费率和基金赎回费率。 七、申购份额与赎回金额的计算 （一） 本基金申购份额的计算： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 净申购金额 = 申购金额 / （ 1 ＋申购费率） 申购费用 = 申购金额 - 净申购金额 申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金 份额 净值 （二） 本基金赎回金额的计算： 采用 “ 份额赎回 ” 方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算， 计算公式： 赎回总金额 = 赎回份额 . T 日基金份额净值 赎回费用 = 赎回总金额 . 赎回费率 净赎回金额 = 赎回总金额 . 赎回费用 （三） 本基金基金份额净值的计算： T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的 计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四 舍五入，由此 误差产生的收 益或损失 计入基金财产。 （四） 申购份额、余额的处理方式： 申购的有效份额为 按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日 基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点 后两位以后的部分四舍五入，由此 误差产生的收益或损失 计入基金财产。 （五） 赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并 扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以 后的部分四舍五入，由此 误差产生的收益或损失 计入基金财产。 八、申购和赎回的注册登记 投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权 益并办理注册登记手续，投资者自 T +2 日（含该日）后有权赎回或转出该 部分基金份额。 投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣 除权益的注册登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进 行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 3 个工作 日在至少一家 指定媒介 及基金管理人网站公告。 九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请： （ 一 ）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （ 二 ）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计 算； （ 三 ）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况； （ 四 ）因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券即将上市或进行 权益分派等原因，使基金管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害已有 基金份额持有人利益的； （ 五 ）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能 对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； （ 六 ） 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基 金份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时； （ 七 ）申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一 投资者单日或单笔申购金额上限的； （ 八 ）当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当暂停接受申购申请； （ 九 ） 基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购 ； （ 十 ）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形 。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停或拒绝申购的，申购款项将全额退 还投 资者。发生上述（ 一 ） 、（二）、（三）、（四）、（五）、 （ 八 ） 、（ 十 ） 项暂停申购 情形时，基金管理人应当在至少一家 指定媒介 及基金管理人网站刊登暂停申购公 告。 基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。 在暂停申购 的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理 ，按规定公告并报中国证 监会备案 。 当发生上述第 （ 六 ）、（ 七 ） 项情形时，基金管理人可以采取比例确认 等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分 申购申请。如果法律法规、监管要求调整导致上述第 （ 六 ） 项内容取消或变更的， 基金管理人在履行适当程序后，有权修改 或取消 上述 限制 ，而无须召开基金份额 持有人大会 ，并在招募说明书或相关公告中明确 。 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的 赎回申请或者延缓支付赎回款项： （ 一 ）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项； （ 二 ）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值； （ 三 ）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况； （ 四 ）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨 额赎回，导致本基金的现金支付出现困难； （ 五 ） 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃 市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托 管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申 请； （六） 法律 法规规定或中国证监会认定的其他情形 ； 发生上述情形之一且基金管理人决定 暂停赎回或者延缓支付赎回款项 的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金 管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按 每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配 给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办 法在后续开放日予以支付。 同时，在出现上述第（ 四 ）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支 付赎回款项，最长不超过 20 个工作日，并在至少一家 指定媒介 及基金管理 人网站公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以 撤销。 暂停基金的赎回，基金管 理人应及时在至少一家 指定媒介 及基金管理人 网站上刊登暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并 依照有关规定在至少一家 指定媒介 及基金管理人网站上公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 （一） 巨额赎回的认定 本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的 余额）超过上一日基金总份额的 10% 时，即认为发生了巨额赎回。 （二） 巨额赎回的处理方式 当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全 额赎回或部分顺延赎回。 1 、 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按 正常赎回程序执行。 2 、 部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为 支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在 当日接受赎回比例不低于 上一日 基金总份额的 10% 的前提下，对其余赎回申请延 期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占 当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理 的赎回份额； 投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以 撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述 规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 若基金发生巨额赎回，在出现 单个基金份额持有人超过基金总份额 20% 的赎回申请（“大额赎回申请人”）情形 下，基金管理人应当对大额赎回申请人的赎回申请延期办理，即按照保护其他赎 回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则，基金管理人应当优先确认小额赎回 申请 人的赎回申请，具体为：如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认， 则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提 下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对 大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在 当日未被全部确认，则对全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回 申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照 本条规定的延期赎回或取 消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理 的事宜在 指定媒介 上刊登公告。 3 、 巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在 2 日内通过 指定媒介 或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中国证 监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮 寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人，并说明有 关处理方法。 本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要， 可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得 超过 20 个工作日，并应当在至少一家 指定媒介 及基金管理人网站公告。 十二、重新开放申购或赎回的公 告 如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一家 指 定媒介 及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近 一个开放日的 基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于 2 周，暂停结束基金重新开放申购 或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家 指定媒介 及基金管理人 网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的 开放日公告最近一个工作日的 基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重 复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基 金管理人应 提前 2 个工作日在至少一家 指定媒介 及基金管理人网站连续刊登基金重新 开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的 基金份额净值。 十三、 基金的转换 为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投 资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其 他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以 由基金管理人届时另行规定并公告。 十四、转托管 本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个 交易账户转入另一个交易账户 进行交易。 十五、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在 届时发布公告或更新的招募说明书中确定。 十六、基金的非交易过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额 按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可 的其他情况下的非交易过户。其中， “ 继承 ” 指基金份额持有人死亡，其持有的 基金份额由其合法的继承人继承； “ 捐赠 ” 指基金份额持有人将其合法持有的基 金份 额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形； “ 司法执行 ” 是指司法机构 依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关 法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过 户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。 基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该 项业务。 十七、 基金的冻结与解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求或者基金份额持有人本人 自愿要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结 与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。被冻结部分份额 仍然参与收益分配与支付。 十 八 、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相 关公告。 第六 部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称： 申万菱信 基金管理有限公司 住所：上海市 中山南路 100 号 11 层 （ 2000 10 ） 法定代表人： 陈晓升 设立日期： 2004 年 1 月 15 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字 【 2003 】 144 号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿伍仟万元人民币 联系电话： +86 - 21 - 23261188 （二） 基金管理人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （ 1 ）依法募集基金； （ 2 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （ 3 ）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （ 4 ）销售基金份额； （ 5 ）召集基金份额持有人大会； （ 6 ）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8 ）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监 督和处理； （ 9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金 注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用； （ 10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （ 12 ）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业 务规则》，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构 和收费方式； （ 13 ）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金 的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （ 14 ）在法律法规允许 的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融 券； （ 15 ）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利 或者实施其他法律行为； （ 16 ）选择、更换律师 事务所、会计师事务所 、证券经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； （ 17 ）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务 包括但不限于： （ 1 ）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 如认为基金代销机构违反《基 金合同》、基金销售与服务代 理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监 会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 2 ）办理 基金备案手续； （ 3 ）自《基金合同》生效之日起 , 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专 业化的经营方式管理和运作基金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制 度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金 分别管理，分别记账，进行证券投资； （ 6 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 ， 不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接受基金托管人的监督； （ 8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值 信息 ， 确定基金份额申购、赎回的价格； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ）编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； （ 11 ） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （ 12 ）保 守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （ 13 ）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （ 14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上 ； （ 17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ）组织并参加基金财产清算小组 , 参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （ 19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （ 20 ）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人 合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ）监督基金托管 人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份 额持有人利益向基金托管人追偿； （ 22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有 关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有 人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权 向第三方追偿； （ 23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实 施其他法律行为； （ 24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》 不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存 款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （ 25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （ 26 ）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提 供基金份额持有人名册； （ 27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中 央银行职能的决定》（国发 【 1983 】 146 号） 注册资本：人民币 334,018,850,026 元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【 1998 】 3 号 （二） 基金托管人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （ 1 ）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （ 2 ）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他收入； （ 3 ）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 4 ）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户； （ 5 ）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算； （ 6 ）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 负 责基金投资债券的后台匹配及资金的清算； （ 7 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； （ 8 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （ 9 ）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （ 1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （ 2 ）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （ 3 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （ 4 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基 金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （ 5 ）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关 凭证； （ 6 ）按规定开设基金财产的资金账户和 证券账户 , 按照《基金合同》的 约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （ 7 ）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定 另有规定 或有权机关要求的披露 外，在基金信息公开披露前予以保密，不得 向他人泄露； （ 8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额净值 、 基 金份额申购、赎回价格； （ 9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 10 ）对基金财务会计报告、季度 报告 、 中期报告 和年度报告出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行； 如果基金管理 人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人 是否采取了适当的措施； （ 11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； （ 12 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （ 14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收 益和赎回款项； （ 15 ）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自 行召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （ 17 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； （ 18 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证 监会和银行监管机构，并通知基金管理人； （ 19 ）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （ 20 ）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金 管理人追偿； （ 21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （ 22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人 和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人 作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外， 每份基金份额具有同等的合 法权益。 （一） 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权 利包括但不限于： 1 、 分享基金财产收益； 2 、 参 与分配清算后的剩余基金财产； 3 、 依法申请赎回其持有的基金份额； 4 、 按照规定要求召开基金份额持有人大会； 5 、 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审 议事项行使表决权； 6 、 查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7 、 监督基金管理人的投资运作； 8 、 对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法 提起诉讼； 9 、 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 （二） 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义 务包括但不限于： 1 、 遵守《基金合同》； 2 、 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定 的费用； 3 、 在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止 的有限责任； 4 、 不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 5 、 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及 代销机构处获得的不当得利； 6 、 执行生效的基金份额持有人大会的决定； 7 、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 第七 部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人的合法授权代 表 有权代表基金份额持有人出席会议并表决， 除法律法规另有规定或本基金合同 另有约定外 ， 基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 一、召开事由 （一） 当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 1 、 终止《基金合同》； 2 、 更换基金管理人； 3 、 更换基金托管人； 4 、 转换基金运作方式； 5 、 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 6 、 变更基金类别 ； 7 、 本基金与其他基金的合并； 8 、 变更基金投资目标、范围或策略 （法律法规和中国证监会另有规定的除 外）； 9 、 变更基金份额持有人大会程序 ； 1 0 、 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 11 、 单独或合计持有本基金总份额 10 % 以上（含 10 % ）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； 12 、 对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 13 、 法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有人大会的事项。 （二） 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份 额持有人大会： 1 、 调低基金管理费、基金托管费； 2 、 法律法规要求增加的基金费用的收取； 3 、 在 法律法规和 《基金合同》规定的范围内 调整 本基金的申购费率、 调低赎回费率 ； 4 、 因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 5 、 对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或 修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 6 、 除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会 的以外的其他情形。 二、会议召集人及召集方式 （一） 除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大 会由基金管理人召集； （二） 基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； （三） 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金 管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有 必要召开的，应当 由基金托管人 自行召集。 （四） 代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事 项书面要求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。基 金管理人应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份 额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基 金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人 ， 基 金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 （五） 代表基金份额 10% 以上（含 10% ） 的基金份额持有人就同一事 项要求召开基金份 额持有人大会，而 基金管理人、基金托管人都不召集的，单独 或合计代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并 至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有 人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 （六） 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和 权益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 （一） 召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 4 0 天，在至少一 家 指定媒介 及基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内 容： 1 、 会议召开的时间、地点、方式和会议形式； 2 、 会议拟审议的事项、议事程序和表决形式； 3 、 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 4 、 授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有 效期限等）、送达时间和地点 ； 5 、 会务常设联系人姓名及联系电话； 6 、 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 7 、 召集人需要通知的其他事项。 （二） 采 取通讯开会方式并进行表决的情况下， 由会议召集人决定通讯方式 和书面表决方式，并 在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通 讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间 和收取方式。 （三） 如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对 书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金 管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响表决意见的计票效力。 四、基金份额持有人出席 会议 的 方式 基金份额持有人大会 可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 会议的召开方式由 会议 召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必 须以现场开会方式召开。 （一） 现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书 委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当 列席 基 金份额持有人大会 ，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力 。 现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 1 、 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托 人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基 金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的 登记资料相符； 2 、 经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额 不少 于本基金在 权益 登记日基金总 份 额的 50 % （含 50% ） 。 （二） 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票 以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面 方式进行表决。 在 同时 符合以下条件时，通讯 开会的方式视为有效： 1 、 会议召集人 按《基金合同》规定公布会议通知后，在 2 个工作日内 连续公布相关提示性公告； 2 、 召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人 在基金托管人 （如果基金托管人为召集人，则为基金管理人） 和公证机关的 监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金 托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力 ； 3 、 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额 持有人所持 有的基金份额 不小 于在 权益 登记日基金总份额的 50% （含 50% ） ； 4 、 上述第 3 项中 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人（未完）  |