西部利得新动向 : 西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年7月)
原标题:西部利得新动向 : 西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年7月) 西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （ 202 1 年 7 月） 基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇 二 一 年 七 月 重要提示 西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金于 2011 年 6 月 7 日经中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准钮银新动向灵活配 置混合型证券投资基金的批复》（中国证监会证监许可 [2011]878 号文）准予 公开募集，并于 2011 年 8 月 18 日正式成立。 20 20 年 2 月 19 日经中国证监会 《关于准予西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》准 予变更注册，并于 20 20 年 5 月 12 日经西部利得新动向灵活配置混合型证券投 资基金基金份额持有人大会审议通过。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完 整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投 资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基 金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断 市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包 括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，某一基金的特定风险等。本基金为混合型证券投资基金，其长期的预期收 益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品，属 于证券投资基金中的中高风 险、中高收益的基金产品。本基金初始面值 1.00 元， 在证券市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资人有 可能出现亏损。 投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、 基金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 也不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等 内容，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。 所载内容截止日为 2020 年 6 月 30 日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止 至 2020 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ..................... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ..................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ .......... 7 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ........ 19 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ..... 23 第六部分 基金的历史沿革 ................................ ................................ ................................ . 42 第七部分 基金合同的存续 ................................ ................................ ................................ . 43 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ...................... 44 第九部分 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结 、解冻和质押 ............................ 55 第十 部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ........ 57 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ..... 73 第十二部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ . 74 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ .......................... 80 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ................................ .............................. 82 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ .......................... 84 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ .............................. 85 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ........ 91 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产清 算 ................................ ......................... 96 第十九部分 基金合同摘要 ................................ ................................ ................................ . 99 第二十部分 托管协议摘要 ................................ ................................ ............................... 123 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ......... 141 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ........................ 142 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ .. 156 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ... 157 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《西部利得新动向灵 活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其 他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或 者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金 合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1. 基金或本基金：指西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金 2. 基金管理人：指西部利得基金管理有限公司 3. 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4. 基金合同： 指《西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5. 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得新动 向灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 6. 招募说明书或本招募说明书：指《西部利得新动向灵活配置混合型证券 投资基金招募说明书》及其更新 7. 基金份额发售公告：指《西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金 份额发售公告》 8. 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当 事人有约束力的决定、决议、通知 等 9. 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10. 《销售办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11. 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 12. 《运作办 法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实 施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13. 《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 14. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15. 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 16. 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人 17. 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18. 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事 业法人、社会团体或其他组织 19. 合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 20. 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21. 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22. 基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业 务 23. 销售机构：指直销机构和代销机构 24. 直销机构：指西部利得基金管理有限公司 25. 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金 销售业务的机构 26. 基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27. 注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28. 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 西部利得基金管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理注 册登记业务的机构 29. 基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30. 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机 构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 31. 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认 的日期 32. 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33. 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 34. 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35. 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交 易所的正常交易日 36.T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 工作日 37.T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 38. 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39. 交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40. 《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由 基金管理人和投资人共同遵守 41. 认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 42. 申购 ：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 43. 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 44. 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额 的行为 45. 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 46. 定期定额投资计划：指投资 人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行 账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 47. 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 48. 元：指人民币元 49. 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节 约 50 . 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 51. 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52. 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53. 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 54. 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 55. 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转 让或交易的债券等 56. 不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金 合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全 部或部分履行基金合同的任何事件 57 、基金产品资料概要：指《西部利得新动向灵活配置混 合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新（关于基金产品资料概要的编制、披露及更新 等内容，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行） 第三部分 基金管理人 一、公司概况 名称：西部利得基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室 - 908 室 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室 - 908 室 法定代表人：何方 成立时间： 2010 年 7 月 20 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可 [2010]864 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿伍仟万元 存续期限：持续经营 联系人：陈眉媚 联系电话：（ 021 ） 38572888 股权结构： 股东 出资额（元） 出资比例 西部证券股份有限公司 178,500,000 51% 利得科技有限公司 171,500,000 49% 合 计 350,000,000 100% 二、主要人员情况 1 、董事会成员 何方先生：董事长 何方先生，董事 , 硕士研究生。毕业于上海财经大学经济学专业。 19 年证 券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经 理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证 券总经理助理兼上海第一分公司总经理。 2010 年起任西部证券副总经理。 2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务。 2017 年 9 月起任西部证券总经理。 自 2019 年 3 月起任公司董事长。 贺燕萍女士：董事 贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位， 23 年证券从业经历。曾任北京市永安 宾馆业务主 管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机 构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券 股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。 2013 年 8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015 年 11 月起任公司总经理。 李兴春先生：董事 李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学位。 曾任携程旅行网高级总监 , 富友证券有限责任公司副总裁 , 泛亚信托投资有限公 司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执行 董 事，现任利得科技有限公司董事长兼总经理，华电国际电力股份有限公司独立 董事。 曲莉女士：董事 曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专业。获法学 硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主持工作）、风险 管理部总经理、风险管理部总经理、合规总监兼合规与法律事务部总经理，现 任西部证券股份有限公司首席法律顾问兼法律事务部总经理。 吴弘先生：独立董事 吴弘先生，独立董事，本科学士。毕业于华东政法学院法律专业。曾任上 海第一制药机械厂工人，上海光辉器材厂职员，现任华东政法大学教授、博士 导师。 张 成虎先生：独立董事 张成虎先生，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商管理专业。 曾任陕西财经学院计算机站职员，陕西财经学院银行管理工程系助教、讲师、 副系主任、副教授，副系主任、教授，副系主任、西安交通大学经济与金融学 院银行信息管理系系主任、博士导师、三级教授，现任西安交通大学经济与金 融学院银行信息管理系二级教授，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长。 2 、监事会成员 刘彬先生：监事会主席 刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华管理学院产业经济学专业， 获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、 办公室副处长、金融 创新研究组副长、金融创新研究组组长，中国华融资产管理股份有限公司上海 自贸区分公司党委委员、总经理助理，海通创意资本管理有限公司副总经理， 国泰君安创新投资有限公司董事总经理，国泰君安资本管理有限公司副总经理。 现任西部利得基金管理有限公司监事会主席。 陈曦女士：股东监事 陈曦女士，股东监事。毕业于上海国家会计学院会计专业，获硕士学位。 曾任西部证券漕东支路营业部综合岗、西部证券西江湾路营业部大堂经理、西 部证券上海第一分公司风险控制部经理。现任西部证券合规管理部合规风控经 理。 谢娟女士：监事 谢娟 女士，监事。毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位。曾任中国 银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管 理部总经理。 何晔女士：监事 何晔女士，监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国 区呼叫中心副总经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副 总监（主持工作），现任公司电子商务部总经理。 3 、公司高级管理人员 何方先生：董事长 何方先生，董事长，硕士研究生学历，毕业于上海财经大学经济学专业。 19 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部 投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、 西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。 2010 年起任西部证券副总经理。 2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务。 2017 年 9 月起任西部证券总 经理。自 2019 年 3 月起任公司董事长。 贺燕萍女士：总经理 贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院 研究生院，获经济学硕士学位， 23 年证 券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务 主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司 机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证 券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。 2013 年 8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015 年 11 月起任公司总经理。 赵毅先生：督察长 赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕 士专业， 25 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外 技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公 司高级投资经理、华夏基金管理有 限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。 2015 年 12 月加入本公司，历任公司风险管理部总经理，自 2016 年 9 月起任公司督察长。 王宇先生：副总经理 王宇先生，副总经理、投资总监、公募投资部总经理、基金经理。硕士研 究生，毕业于南开大学金融学专业， 15 年证券从业经历。曾任上海银行股份有 限公司交易员，光大证券股份有限公司投资经理，交银施罗德基金管理有限公 司投资经理。自 2016 年 9 月加入本公司，历任固定收益部副总监、专户投资部 副总经理、专户投资部总经理，总经理助理。 自 2021 年 1 月起任副总经理、投 资总监、公募投资部总经理。 蔡晨研先生：副总经理 蔡晨研先生，副总经理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复 旦大学挪威管理学院工商管理专业， 21 年证券从业经历。曾任上海浦东发展银 行科员， SKF （中国）投资有限公司管理培训生，海康人寿保险有限公司财务主 管，美联信金融租赁有限公司财务主管，阿卡商务咨询（上海）有限公司财务 总监。自 2010 年 9 月加入本公司，历任总经理助理、财务部总经理、营销服务 部总经理、产品设计部总经理，现任副总经理、董事会秘书、工会主席。 孙威先生：副总经理 孙威先生，副总经理、财富管理部（筹）总经理。本科学士，毕业于中国 人民大学金融学专业， 28 年证券从业经历。曾任华夏证券股份有限公司职员、 投资经理，中信建投证券股份有限公司投资经理、机构销售部投资顾问，光大 证券股份有限公司销售交易部执行董事，川财证券有限责任公司机构业务部副 总经理（主持工作），国泰基金管理有限公司市场副总监兼养老金业务部总监。 2015 年 11 月加入本公司，历任北京分公司总经理、总经理助理、市场部总经 理、战略发展部（筹）总经理、深圳分公司总经理。现任副总经理，财富管理 部（筹）总经理。 艾书苹先生 : 首席信息官 艾书苹先生，首席信息官、信息技术部总经理。硕士研究生，毕业于美国 得克萨斯大学达拉斯分校计算机科学专业， 14 年证券从业经历。曾任美国达拉 斯西南医学中心高级网络与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高 级系统管理员，美国国际集团下属美亚财产保险公司高级系统分析师， 2008 年 5 月起担任国海富兰克林基金管理有限公司信息技术部副总经理、信息技术部 总经理， 2014 年 9 月起担任上投摩根基金管理有限公司信息技术部总监，于 2018 年 10 月加入本公司，历任信息技术部总经理，自 2019 年 6 月起作为公司 总办成员 ，分管信息技术部和基金运营部工作，自 2020 年 10 月起任公司首席 信息官、信息技术部总经理。 4 ．基金经理 林静女士，基金经理，硕士毕业于上海财经大学金融学专业。 1 4 年证券从 业年限。曾任东方证券研究所研究员、国联安基金管理有限公司高级研究员。 2016 年 11 月加入本公司 ，现任基金经理。自 2017 年 3 月起担任西部利得稳健 双利债券型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、西 部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2017 年 6 月起担任西 部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 ，自 2020 年 8 月起担任西 部利得新瑞灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2021 年 7 月起担任西 部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 。 5 、基金投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 投资决策委员会主任委员，王宇先生，副 总经理、投资总监、公募投资部 总经理、基金经理。硕士毕业于南开大学金融学专业。曾任上海银行股份有限 公司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司 投资经理。 2016 年 9 月起加入西部利得基金管理有限公司，历任公募固定收益 部副总监、专户投资部副总经理、专户投资部总经理、公募投资部总经理、总 经理助理、投资总监、基金经理，现任公司副总经理、投资总监、公募投资部 总经理、基金经理。 投资决策委员会副主任委员，严志勇先生，公募固定 收益部总经理、基金 经理，硕士毕业于复旦大学数量经济学专业。曾任上海强生有限公司管理培训 生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券 股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。 2017 年 5 月加入 本公司，现任公募固定收益部总经理、基金经理。 投资决策委员会副主任委员，何奇先生，公募权益投资部总经理、权益研 究部总经理、基金经理。硕士毕业于武汉大学财政学专业。曾任长江证券股份 有限公司研究部分析师、高级分析师，光大保德信基金管理有限公司投资部研 究员、高级研究员、基金经理助理，基金经理 。 2020 年 6 月加入西部利得基金 管理有限公司，现任公募权益投资部总经理、权益研究部总经理、基金经理。 投资决策委员会委员，张可先生，公募投资部副总经理、公募量化投资部 总经理，基金经理助理。硕士毕业于上海财经大学工商管理专业。曾任建设银 行洛阳分行业务主管、华宝兴业基金管理有限公司机构与海外销售部副总经理， 国泰基金管理有限公司证券机构部总监，工银瑞信基金管理有限公司指数投资 中心联席总经理，申万菱信基金管理有限公司指数与创新投资部总监。 2020 年 2 月加入本公司，现任公募投资部副总经理、公募量化投资部总经理，基金经 理助理。 投资决策委员会委员，韩丽楠女士，基金经理。硕士毕业于英国约克大学 经济与金融专业。曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究 员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监。 2015 年 5 月加入西部利得 基金管理有限公司，曾任基金经理助理、机构部副总经理，现任基金经理。 投资决策委员会委员，陈保国先生，研究部总经理、基金经理，硕士毕业 于上海财经大学金融学专业。曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投 资有限公司研究员。 2016 年 1 月加入我公司，现任研究部总经理、基金经理。 投资决策委员会委员，盛丰 衍先生，公募量化投资部副总经理、基金经理。 硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业。曾任光大证券股份有限公司权益投 资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司 量化研究员。 2016 年 10 月加入本公司，曾任基金经理，现任公募量化投资部副 总经理、基金经理。 投资决策委员会委员，刘心峰先生，公募固定收益部副总经理、基金经理， 硕士毕业于英国曼彻斯特大学数量金融专业。曾任中德安联人寿保险有限公司 交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。 2016 年 11 月加入本公司，曾任基 金经理，现任公募固定收益部副总经 理、基金经理。 投资决策委员会委员，周帅先生，公募投资部副总经理、公募混合资产投 资部总经理、基金经理。硕士毕业于南开大学金融学专业。曾任南京银行金融 市场部高级交易员、资产管理部投资经理，江苏银行投行与资产管理总部团队 负责人，交银康联资产管理有限公司固定收益部副总经理。 2020 年 6 月加入本 公司，现任公募投资部副总经理、公募混合资产投资部总经理、基金经理。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 ．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记 事宜； 2 ．办理基金备案手续； 3 ．对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 4 ．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 ．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 ．编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 ．计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 ．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 9 ．召集基金份额持有人大会； 10 ．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 ．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12 ．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1 ．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违法违规行为的发生。 2 ．基金管理人不从事下列行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 ． 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交 易。 五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系 1 ．内部控制制度概述 公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司 的发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在 充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作 程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。 （ 1 ）内部控制的原则 1 ）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2 ）有效性原则：通过科学的内控手 段和方法，建立合理适用的内控程序， 并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行； 3 ）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 4 ）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当 分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上 和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； 5 ）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡； 6 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （ 2 ）内部控制的制度系统 公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和 公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次 是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。 1 ）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制 度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各 项制度的基础和前提； 2 ）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司 章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各 项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实 现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的 总称； 3 ）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投 资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制 度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制 度等； 4 ）部门管理制度是根据公 司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制 度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位 责任及操作规程等； 5 ）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、 流程、授权等作出的详细完整的规定。 （ 3 ）内部控制的要素 公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟 通及内部监控。 1 ）控制环境 公司设立董事会，向股东会负责。董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各 专门委员会。董事会是股东会的执 行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯 彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监 事会，向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事 和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的 领导下运行，总经理直接对董事会负责。 公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合 规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。 2 ）风险评估 A 、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估， 并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理 目标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公 司规范健康发展； B 、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险 控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项 将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域 的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风 险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司 整体风险； C 、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种 的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技 术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险； D 、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务 所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风 险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实 施， 监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。 3 ）控制活动 公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理 方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： A 、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗 前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； B 、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互 监督制衡； C 、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执 行情况实行严格的检查和反馈。 4 ）信息与沟通 公司采用适当、有效的信 息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动 所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准 确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺 畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息 的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。 5 ）内部监控 公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运 作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公 司组织专门 部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理 性和有效性，适时改进。 （ 4 ）内部控制的检测 内部控制检测的过程包括如下： 1 ）内控制度设计检测； 2 ）内部控制执行情况测试； 3 ）将测试结果与内控目标进行比较； 4 ）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。 2. 风险控制体系 公司风险控制体系包括以下三个层次： 1 ）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责； 2 ）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部； 3 ）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长； 4 ）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。 独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为 具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成 第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果 汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。 3 ．基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及 管理层的责任； （ 2 ）上 述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上 市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年末，集团资产规模 23.22 万亿元，较上年增长 4.96% 。 2018 年度， 集团实现净利润 2,556.26 亿元，较上年增长 4.93% ；平均资产回报率和加权平 均净资产收益率分别为 1.13% 和 14.04% ；不良贷款率 1.4 6% ，保持稳中有降；资 本充足率 17.19% ，保持领先同业。 2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“ 2018 年中国最佳大型零 售银行奖”、“ 2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球 贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“ 2018 最佳金融创新奖”、《金融时 报》“ 2018 年金龙奖 — 年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团 同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“ 2018 年中国最佳银行”称 号，并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资 产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场 处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、 新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督 处等 11 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心 上海分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事 务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、 信贷经营部、公司业务部以及中国建设 银行重组改制办公室任职，并在总行公 司业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业 务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设 银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略 客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营 销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行 托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过 多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托 管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金、存托业务等产品在内的托管业 务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度 末，中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管 服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得 《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4 次获得《财资》“中国最佳次托管 银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产 托管机构”等奖项，并在 2016 年被 《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲 银行家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完 整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与 内部控制 工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内 控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和 能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作 实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法 》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情 况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与 基金管理人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监 会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1 ．直销机构： 西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台 住所： 中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室 - 908 室 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室 - 908 室 法定代表人：何方 联系人：陈眉媚 联系电话： 400 - 700 - 7818 网址： www.westleadfund.com 2 ．代销机构： （ 1 ）西部证券股份有限公司 地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 客服热线： 95582 网址： www.westsecu.com （ 2 ）上海利得基金销售有限公司 地址：上海虹口区东大名路 1098 号 53 楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 客服热线： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadfund.com.cn （ 3 ）中国建设银行股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 客户热线： 95533 网址： www.ccb.com （ 4 ）中国农业银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：张令玮 客服热线： 95599 网址： www.95599.cn （ 5 ）中国银行股份有限公司 地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 联系人：陈洪源 客服热线： 95566 网址： www.boc.cn （ 6 ）兴业银行股份有限公司 地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：李博 客服热线： 95561 网址： http://www.cib.com.cn (7) 平安银行股份有限公司 地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：鲁承文 客服热线： 95511 - 3 网址： http://bank.pingan.com （ 8 ）招商银行股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：黄国航 客服热线： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 9 ）中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 客服热线 :400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com （ 10 ）广发证券股份有限公司 地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服热线： 95575 网址： www.gf.com.cn （ 11 ）中国银河证券股份有限公司 地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 客服热线： 4008 - 888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn （ 12 ）海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 客服热线： 95553 网址： www.htsec.com （ 13 ）申万宏源证券有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 客服热线： 95523 或 4008895523 网址 : www. swhysc.com （ 14 ）东海证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服热线： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 15 ）中泰证券股份有限公司 地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客服热线： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 16 ）兴业证券股份有限公司 地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 客服热线： 95562 网址： www.xyzq.com.cn （ 17 ）英大证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 客服热线：（ 0755 ） 26982993 网址： www.ydsc.com.cn （ 18 ）中信证券股份有限公司 地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 客服热线： 95548 网址： http://www.cs.ecitic.com/ （ 19 ）光大证券股份有限公司 地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 客服热线： 95525 网址： www.ebscn.com （ 20 ）信达证券股份有限公司 地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 客服热线： 95321 网址： www.cindasc.com （ 21 ）中信证券（山东）有限责任公司 地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 客服热线： 95548 网址： www.zxwt.com.cn （ 22 ）东吴证券股份有限公司 地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17 - 21 层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 客服热线： 400 - 8601 - 555 网址： www.dwjq.com.cn （ 23 ）中国中投证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人： 刘毅 客服热线： 95532 ， 400 - 600 - 8008 网址： www.china - invs.cn （ 24 ）华泰证券股份有限公司 地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 客服热线： 95597 网址： www.htsc.com.cn (25) 世纪证券股份有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 客服热线： 4008 - 323 - 000 网址： http://www.csco.com.cn/ (26) 中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人：钱卫 联系人：王炜哲 客服热线： 400 - 620 - 8888 网址： www.bocichina.com （ 27 ）招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 客服热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 28 ）平安证券股份有限公司 地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：詹露阳 联系 人：周驰 客服热线： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 29 ）国金证券股份有限公司 地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服热线： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （ 30 ）上海华信证券有限责任公司 地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18 - 23 层 法定代表人：郭林 联系人：李颖 客服热线： 4008205999 网址： www.shhxzq.com （ 31 ）长城证券股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道 6008 号报业大厦 14 楼、 16 楼、 17 楼 法定代表人：何伟 联系人：金夏 客服热线： 400 - 6666 - 888 网址： http://www.cgws.com (32) 联储证券有限责任公司 地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 客服热线： 4006206868 网址： www.lczq.com (33) 安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 客服电话： 95517 网址： www.essence.com.cn (34) 国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 联系人：钟伟镇 客服热线 :400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 35 ）国信证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 客服热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 36 ）湘财证券股份有限公司 地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：江恩前 客服热线： 95351 网址： www.xcsc.com/ （ 37 ）中信证券华南股份有限公司 地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 客服热线：（ 020 ） 95396 网址： www.gzs.com.cn （ 38 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 客服热线： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 39 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 （未完）  |