西部利得聚禾混合A : 西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金 (A 类份额 ) 基金产品资料概要更 新 编制日期 ： 2021 年 7 月 22 日 送出日期 ： 2021 年 7 月 26 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 西部利得聚禾混 合 基金代码 00742 3 下属基金简称 西部利得聚禾混合 A 下属基金交易代码 00742 3 基金管理人 西部利得基金管理有限公 司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有 限公 司 基金合同生效日 2020 年 9 月 23 日 上市交易所及上市日 期 - 基金类型 混合 型 交易币种 人民 币 运作方式 普通开放 式 开放频率 每个开放 日 基金经理 何 奇 开始担任本基金基金 经理的日期 2020 年 11 月 7 日 证券从业日期 2012 年 7 月 29 日 基金经理 严志 勇 开始担任本基金基金 经理的日期 2020 年 9 月 23 日 证券从业日期 2011 年 7 月 1 日 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 本基金在严格控制风险和保持资产高流动性的前提下，努力实现基金资产的长期稳健 增值 。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 含主板、中小板和创业板）、债券（包含国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业 债、公司债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债券、短期融资券、中 期票据、次级债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证 监会相关规定）。 如法律法规或监管机 构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0% - 95% ，同业存单占基金资产的比例 不超过 20% 。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当程序 后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整 。 主要投资策略 大类资产配 置策略（本基金投资股票时，根据市场整体估值水平评估系统性风险，根 据指数估值水平（沪深 300 指数的市净率 P/B ）决定股票资产的投资比例。）、股票投 资策略（包括行业间优势配置策略、个股筛选策略）、债券投资策略、股指期货投资策 略、资产支持证券投资策略、同业存单投资策略。（详见《基金合同》 ） 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 *50%+ 中证全债指数收益率 *50 % 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币 市场基金 。 注 : (1) 投资者请认真阅读《招募说明书》“ 基金的投资”章节了解详细情况。 (2) 根据 2017 年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金人和销售机构已对本基金重新进行风 险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级结果参见基金管理人、销售机构提供的 评级结果 。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 认购费 M<1,000,000 0.60% 1,000,000≤M<2,000,000 0.40% 2,000,000≤M<5,000,000 0.20% M≥5,000,000 1,000元/笔 申购费 （前收费） M<1,000,000 0.80% 1,000,000≤M<2,000,000 0.60% 2,000,000≤M<5,000,000 0.40% M≥5,000,000 1,000元/笔 赎回费 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<180天 0.50% 180天≤N<1年 0.20% N≥1年 0.00% (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 0. 6 % 托管费 0. 1 % 其他费 用 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用 。 注 : 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除 。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资于本基金的主要风险有： 1 、市场风险，主要包括：（ 1 ）政策风险；（ 2 ）经济周期风险；（ 3 ）利率 风险；（ 4 ）信用风险；（ 5 ）购买力风险 ; （ 6 ）上市公司经营风险。 2 、管理风险。 3 、技术风险。 4 、流动性 风险。 5 、本基金特有风险：（ 1 ）大类资产配置风险；（ 2 ）投资股指期货的风险；（ 3 ）投资资产支持证券的 风险。 6 、实施侧袋机制对投资者的影响 。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基 金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取 基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等 。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [ 网址： www.westleadfund.com][ 客服电话： 400 - 700 - 7818] 1 、基金合同、托管协议、招募说明书 2 、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3 、基金份额净值 4 、基金销售机构及联系方式 5 、其他重要资料 六、 其他情况说明 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿或者不能通过协 商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会，按照上海仲裁委员会届时有效的仲裁规则进 行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方 承担 。 中财网
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