长盛电子信息 : 长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:长盛电子信息 : 长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 1 重要提示 长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）由长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简 称“上证百强 ETF联接基金”）转型而成。本基金基金管理人长盛基金管理有 限公司于 2014年 7月 3日收到中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部 《关于长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持 有人大会决议备案的回函》（基金部函［ 2014］663号），长盛上证市值百强交 易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会决议报中国证监会 备案手续完成，持有人大会决议生效。自 2014年 7月 3日起，由《长盛上证市 值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修订而成的《长盛 电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监 会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的 风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎 回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理 风险，本基金根据股票与债券市场的波动趋势灵活配置股票与债券的投资比例， 在系统研究基础上判断股票市场与债券市场的未来趋势，有可能发生判断失误 的风险等。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相 应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。 侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账 户份额的申购赎回等业务。请投资者仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋 机制时的特定风险。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书 和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的 2 风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金本次更新招募说明书引入侧袋机制相关规定并对《公开募集证券投 资基金基金信息披露管理办法》第十二条规定的重大变更以外的其他信息变更 进行更新，本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2021年 6月 29日，有关 财务数据和净值表现截止日为 2021年 3月 31日（财务数据未经审计）。 3 目录 重要提示 .......................................................................................................................2 目录..........................................................................................................................4 一、绪言 ...................................................................................................................6 二、释义 ...................................................................................................................7 三、基金管理人 ......................................................................................................... 11 四、基金托管人 .........................................................................................................21 五、相关服务机构 .....................................................................................................23 六、基金的历史沿革 .................................................................................................63 七、基金的存续 .........................................................................................................64 八、基金份额的申购与赎回 .....................................................................................65 九、基金份额的非交易过户、转托管、冻结与质押 .............................................74 十、基金的侧袋机制 .................................................................................................75 十一、基金的投资 .....................................................................................................78 十一、基金的业绩 .....................................................................................................90 十三、基金的财产 .....................................................................................................92 十四、基金资产的估值 .............................................................................................93 十五、基金的收益与分配 .........................................................................................97 十六、基金的费用与税收 .........................................................................................99 十七、基金的会计与审计 .......................................................................................101 十八、基金的信息披露 ...........................................................................................102 十九、风险揭示 .......................................................................................................108 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................... 112 二十一、基金合同的内容摘要 ............................................................................... 115 二十二、基金托管协议的内容摘要 .......................................................................132 二十三、对基金份额持有人的服务 .......................................................................141 4 二十四、其他应披露事项 .......................................................................................142 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ...............................................................143 二十六、备查文件 ...................................................................................................144 5 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》 ”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》 ”）、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》 ”）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》 ”）和其他相关法律 法规的规定及《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 6 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金； 2、基金合同：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充；基金合同由《长盛上证市值百强交 易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修订而成，基金合同中与基 金募集发售等相关的内容仅适用于原长盛上证市值百强交易型开放式指数证券 投资基金联接基金（以下简称“长盛百强 ETF联接基金”），对变更后的长盛电 子信息主题灵活配置混合型证券投资基金不适用； 3、招募说明书或本招募说明书：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书》及其更新； 4、托管协议：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金托管协 议》及其任何有效修订和补充；本基金托管协议由《长盛上证市值百强交易型 开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》修订而成； 5、基金产品资料概要：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新； 6、中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 7、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会； 8、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及不时做出的修订； 9、《销售办法》：指 2013年 3月 15日由中国证监会公布并于 2013年 6月 1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订； 10、《运作办法》：指 2004年 6月 29日由中国证监会公布并于 2004年 7月 1日起实施，并于 2012年 6月 19日修订的《证券投资基金运作管理办法》及 不时做出的修订； 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布并于 2019年 9 月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 7 12、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日 起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 13、元：指人民币元； 14、基金管理人：指长盛基金管理有限公司； 15、基金托管人：指中国银行股份有限公司； 16、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等； 17、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登 记机构为长盛基金管理有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理本 基金注册登记业务的机构； 18、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 19、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投 资基金的自然人； 20、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立 和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织； 21、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资 于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者； 22、基金份额持有人大会：指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并 由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 23、基金合同生效日：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》生效起始日。基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及 双方法定代表人或授权代表签字，自长盛百强 ETF联接基金基金份额持有人大 会决定的事项报中国证监会依法备案后生效，《长盛上证市值百强交易型开放式 指数证券投资基金联接基金基金合同》自同一日起失效； 24、存续期：指《长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接 8 基金基金合同》生效日至《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基 金合同》终止日之间的不定期期限； 25、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所 的正常交易日； 26、申购：指在基金合同生效后的存续期间，投资者按照基金合同和招募 说明书的规定申请购买本基金基金份额的行为； 27、赎回：指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为； 28、基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持 有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金 的基金份额的行为； 29、转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 30、指令：指基金管理人在管理和运作基金财产时，向基金托管人发出的 资金划拨及实物券调拨等指令； 31、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得 基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和 其他基金业务的机构； 32、销售机构：指基金管理人及本基金代销机构； 33、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 34、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊和指 定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）或其它媒介； 35、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注 册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 36、交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情 况的账户； 37、开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 9 38、T日：指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日； 39、T+n日：指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日，n指自然数； 40、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收 入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额； 41、基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款 项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 42、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 43、基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所 得的单位基金份额的价值； 44、基金资产估值：指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程； 45、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不 时修改和补充； 46、不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素； 47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转 让或交易的债券等； 48、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专 门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对 待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户； 49、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍 导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产。 10 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 3层 法定代表人：周兵 电话：（010）86497888 传真：（010）86497666 联系人：张利宁 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于 1999年 3 月 26日成立，注册资本为人民币 20600万元。截至目前，基金管理人股东及其 出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的 41%；新加坡星展银行有限 公司占注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安 徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2021年 6月 29日，基金 管理人共管理六十七只开放式基金和六只社保基金委托资产，同时管理专户理 财产品。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科 员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财 务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银 国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业 部总经理。2004年 10月加入长盛基金管理有限公司，历任公司副总经理、总 经理。现任长盛基金管理有限公司董事长、总经理，兼任长盛基金（香港）有 限公司董事长。 高民和先生，董事，中共党员，经济学学士，高级工商管理硕士，审计师， 资深注册会计师。曾担任安徽省审计厅科员、副主任科员、主任科员，香港黄山 有限公司财务部副经理，国元证券有限责任公司综合办公室主任、计划财务部经 理、总会计师，国元股权投资有限公司董事长、法定代表人。现任国元证券股份 有限公司总会计师（财务负责人）,兼任安徽英科智控股份有限公司监事会主席。 11 俞仕新先生，董事，中共党员，硕士研究生，经济师。曾任安徽省国际信托 投资公司证券部副经理、经理、合肥分公司总经理（兼任研究发展中心主任、国 信投资顾问咨询公司董事长），安徽国元信托投资有限责任公司副总裁、常务副 总裁，安徽国元信托有限责任公司总裁、党委副书记，国元证券股份有限公司总 裁、党委副书记。现任国元证券股份有限公司党委书记、董事长；兼任国元国际 控股有限公司董事、安徽安元投资基金有限公司董事长、安徽安元创新风险投资 基金有限公司董事长、安徽省股权服务有限责任公司董事。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、 瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、 中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任 公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 钟德兴先生，董事，学士，注册会计师。曾任职多个金融机构，包括新加 坡安永会计师事务所、新加坡金融管理局、淡马锡控股私人有限公司和新加坡 政府投资公司。现任新加坡星展银行有限公司策略规划部及生态系统部主管。 江娅女士，董事，博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任，蚌埠市政府 办公室副主任科员、秘书三室副主任，共青团蚌埠市委副书记、党组成员，共 青团蚌埠市委书记、党组书记，蚌埠市蚌山区委副书记、区长，蚌埠市委常委、 宣传部长、政府副市长，铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安 徽省信用担保集团党委委员、副总经理。 张仁良先生，独立董事，博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教 授，兼任香港金融管理局 ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永 隆银行独立董事及第十三届中国全国政协委员，同时亦为复旦大学顾问教授和 上海交通大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太 平洋经济合作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。 2009年获香 港特区政府颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士，并于 2017年获法国 政府颁发棕榈教育军官荣誉勋章、2019年获香港特区政府颁发银紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现 任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、 校学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会 常务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 12 毕功兵先生，独立董事，博士研究生，曾任中国科学技术大学管理科学系 主任、管理学院院长助理，现任中国科学技术大学教授，博士生导师，中国优 选法统筹法与经济数学研究会常务理事，中国运筹学会随机服务与运作管理分 会理事、秘书长，国风塑业股份有限公司独立董事。 杜愚先生，独立董事，法律硕士。先后任职鞍山冶金设计研究院技术经济 工程师、北京融融担保投资有限公司副总经理、国咨资产投资经营有限责任公 司总经理、世纪投资有限公司（ BVI）执行董事，北京仁杜律师事务所主任、首 席合伙人，担任多家公司法律顾问。 2、监事会成员 齐智洲先生，监事会主席，大学本科，高级会计师。历任安徽省信用担保 集团担保三部总经理、综合计划部总经理，现任安徽省信用担保集团园区资产 管理部（投资管理部）总经理。 吴达先生，监事，博士，特许金融分析师 CFA。曾就职于新加坡星展资产 管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理，新 加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员，华 夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。 2007年 8月起加入 长盛基金管理有限公司，历任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，长 盛创富资产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监， 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，长盛沪港深优势精 选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活配置混合型 证券投资基金基金经理，长盛研发回报混合型证券投资基金基金经理，长盛龙 头双核驱动混合型证券投资基金基金经理,长盛成长精选混合型证券投资基金 基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经理。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司 投资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。 2013 年 7月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合 经理。 3、管理层成员 周兵先生，董事长、总经理，经济学硕士。同上。 13 王宁先生，EMBA。曾任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经 理等职务。2005年 8月加盟长盛基金管理有限公司，历任基金经理助理、长盛 动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基 金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800指数分级证 券投资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、 长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现 任长盛基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。 蔡宾先生，硕士，特许金融分析师 CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究 员、基金经理助理。 2006年 2月加入长盛基金管理有限公司，历任研究员、社 保组合助理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管 理有限公司副总经理，长盛稳怡添利债券型证券投资基金基金经理，长盛安泰 一年持有期混合型证券投资基金基金经理。 张利宁女士，学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部， 太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年 1月起加入长盛基 金管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监，财 务会计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司 督察长。 张壬午先生，硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开 发员，深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。 2000年 3月加入长盛基金 管理有限公司，历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监等职务。现 任长盛基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总监。 4．本基金基金经理 朱律先生，硕士。曾任中信建投证券股份有限公司研究员。 2014年 5月加 入长盛基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理等职务。自 2019年 5月 22日起担任长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 赵宏宇先生，自 2013年 5月 10日至 2014年 7月 2日任本基金（转型前） 基金经理；翟彦垒先生，自 2014年 9月 9日至 2015年 9月 24日任本基金（转 型后）基金经理；杨衡先生，自 2015年 6月 18日至 2016年 9月 23日任本基 金（转型后）基金经理；赵宏宇先生，自 2014年 7月 3日至 2018年 12月 6日 14 任本基金（转型后）基金经理；钱文礼先生，自 2018年 12月 6日至 2020年 5 月 27日任本基金（转型后）基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任 日期和解聘日期。） 5．投资决策委员会成员 王宁先生，副总经理，EMBA。同上。 蔡宾先生，副总经理，硕士，特许金融分析师 CFA。同上。 吴达先生，监事，博士，特许金融分析师 CFA。同上。 魏斯诺先生，监事，硕士。同上。 赵楠先生，MBA。历任安信证券研究中心研究员，光大永明资产管理股份有 限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权益创新业务负责 人、投行总部执行董事等职务。 2015年 2月加入长盛基金管理有限公司，现任 权益投资部执行总监，长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理，长盛 互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同锦研究精选混合型 证券投资基金基金经理，兼任私募资产管理计划投资经理。 郭堃先生，硕士。曾任阳光资产管理股份有限公司新能源和家电行业分析 师、制造业研究组组长，泓德基金管理有限公司基金经理。2019年 12月加入 长盛基金管理有限公司，现任研究部总监，长盛同盛成长优选灵活配置混合型 证券投资基金(LOF)基金经理，长盛制造精选混合型证券投资基金基金经理，长 盛核心成长混合型证券投资基金基金经理，长盛同德主题增长混合型证券投资 基金基金经理，长盛优势企业精选混合型证券投资基金基金经理。 葛鹤军先生，博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司，中诚信国际信用 评级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基金 经理。2018年 7月加入长盛基金管理有限公司，现任固定收益部执行总监，长 盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，长盛安鑫中短债债券型 证券投资基金基金经理，长盛盛裕纯债债券型证券投资基金基金经理，长盛稳 鑫 63个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 15 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 4、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 5、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 6、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 7、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定； 8、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制基金季度报告、中期报告和年度报告； 11、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 12、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不得向他人泄露； 13、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 14、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 15、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 16、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 17、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 16 变现和分配； 18、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 19、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 20、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 21、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 22、执行生效的基金份额持有人大会决议； 23、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 24、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接 管理； 25、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。 2、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产 用于下列投资或活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止 的其他活动。 3、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 17 （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （7）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行股票投资； （8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司 自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责 分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 18 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度 完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 2、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、 督察长—监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控 制管理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察 长负责监督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部 工作，对基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险 控制委员会定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的 风险问题进行研究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门 持续完善且严格执行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法 律、法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个 层面及时和全面揭示各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用 的控制工具与控制方法，全面加强对各基金投资合规风险监控。 3、内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控 制指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适 时性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本 管理制度和公司及部门业务规章等三部分组成。 （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公 司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、 基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料 档案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报 经公司董事会批准后实施。 （3）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公 19 司及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门 职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。 公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 4、内部控制制度评价与报告 公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制度 的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，须 定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效，对相应的内部控制制 度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度或修正 行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对各项制度 执行情况定期、不定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检查评价，发 现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公司总经理和督 察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即整改，并出具监 察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控制度建设与执行情 况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度 是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上 关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的 发展不断完善风险管理和内部控制制度。 20 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股 权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内， 中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的 托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2021年 3月 31日，中国银行已托管 932只证券投资基金，其中境内 基金 888只，QDII基金 44只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金 托管规模位居同业前列。 21 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风 险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “ SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获 得了基于“ ISAE3402”和“ SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托 管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知 基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金 管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 22 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 3层 法定代表人：周兵 邮政编码：100029 电话：（010）86497908、（010）86497909、（010）86497910 传真：（010）86497997、（010）8649 7998 联系人：张晓丽、吕雪飞、胡琳 （2）长盛基金管理有限公司网上直销系统 投资者亦可通过基金管理人网上直销系统办理本基金的开户及认购等业务， 网址为 https://trade.csfunds.com.cn/etrading。 2、代销机构 (1)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 联系人：路惠雯 电话：010-66595726 传真：010-66594791 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn (2)大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88号 办公地址：大连市中山区上海路 51号 法定代表人：彭寿斌 联系人：卜书慧 电话：0411-82311936 23 传真：0411-82311731 客户服务电话：400-664-0099 公司网址：www.bankofdl.com (3)河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市平安北大街 28号 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：梅爱斌 联系人：李博 电话：0311-88627587 传真：0311-88627027 客户服务电话：400-612-9999/0311-96368 公司网址：www.hebbank.com (4)徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路 79号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥安庆路 79号天徽大厦 A 座 法定代表人：吴学民 联系人：陶锋 电话：0551-65898103 传真：0551-62667684 客户服务电话：4008896588（安徽省内可直拨 96588） 公司网址：www.hsbank.com.cn (5)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：任德奇 联系人：王勇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 24 公司网址：www.bankcomm.com (6)平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号平安银行大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 传真：021-50979507 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com (7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 联系人：周志杰 电话：021-61614934 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn (8)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A座 36楼、37楼 法定代表人：顾敏 联系人：凌云 电话：0755-89462721 传真：0755-86700688 客户服务电话：400-999-8800 公司网址：http://www.webank.com 25 (9)兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167号 法定代表人：高建平 联系人：李玮琳 电话：021—52629999 传真：021—62569070 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (10)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：缪建民 联系人：季平伟 电话：0755－83198888 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (11)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 联系人：王迪睿 电话：010-66104848 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (12)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 26 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 联系人：王未雨 电话：010-67596233 传真：010-66275654 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com (13)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (14)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 电话：010-89937325 传真：010-85230049 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com (15)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：安志勇 27 联系人：王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网址： www.ewww.com.cn (16)长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 客户服务电话：0755-33680000,400-6666-888 公司网址：www.cgws.com (17)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：上海市世纪大道 1198号一座世纪汇广场 29楼 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579/400-8888-999 公司网址：www.95579.com (18)第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 联系人：单晶 电话：0755-23838750 28 传真：0755-23838701 客户服务电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn (19)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn (20)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：95531/400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn (21)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 29 公司网址：www.dxzq.net (22)东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22119426 客户服务电话：0769-961130 公司网址：www.dgzq.com.cn (23)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24楼 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街 10号兆泰国际中心 A座 16-19层 法定代表人：施华 联系人：丁敏 电话：010-59355997 传真：010-57398130 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com (24)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：郁疆 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (25)广发证券股份有限公司 30 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：95575或致电各地营业网点 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn (26)国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：翁振杰 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客户服务电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com (27)国金证券有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：陈瑀琦、赵海帆 电话：028-86692603/028-86690152 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (28)国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 31 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 法定代表人：张智河 联系人：郭一非 电话：010-83991777 传真：010-66412537 客户服务电话：400-660-9839 公司网址：www.grzq.com (29)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：黄博铭 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务电话：95521/400-8888-666 公司网址：www.gtja.com (30)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (31)国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A座国元证券 法定代表人：俞仕新 32 联系人：米硕 电话：0551-62207323 传真：0551-62207322 客户服务电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn (32)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客户服务电话：95318 公司网址：www.hazq.com (33)华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号 1#楼 3层、4层、5层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招行上海大厦 18层、19层、 29层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客户服务电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn (34)华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19楼 法定代表人：陈牧原 联系人：周鑫 33 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客户服务电话：95368 公司网址：www.hlzq.com (35)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 电话：010-58568235 传真：010-58568062 客户服务电话：010-58568118 公司网址：www.hrsec.com.cn (36)华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 电话：010-58124967 传真：028-86150040 客户服务电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn (37)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 联系人：虞佳彦 电话：021-54967656 34 传真：021-54967293 客户服务电话：95323 公司网址：http://www.cfsc.com.cn (38)江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：赵洪波 联系人：王金娇 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客户服务电话：956007 公司网址：www.jhzq.com.cn (39)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25 层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：021-38632136 传真：021-38637436 客户服务电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com (40)山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 35 传真：0351－8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn (41)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：何伟 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客户服务电话：400-8918-918 公司网址：www.shzq.com (42)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.swhysc.com (43)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：杨玉成 联系人：余洁 电话：021-33389888 36 传真：021-33388224 客户服务电话：95523/400-8895-523 公司网址：www.swhysc.com (44)首创证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 法定代表人：毕劲松 联系人：刘宇 电话：010-59366070 传真：010-59366238 客户服务电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn (45)西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：张吉安 电话：029-87211668 传真：029-87406710 客户服务电话：95582 公司网址：www.west95582.com (46)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786633 传真：023-63786212 客户服务电话：400-809-6096 37 公司网址：www.swsc.com.cn (47)湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 电话：021-38784580-8920 传真：021-68865680 客户服务电话：95351 公司网址：www.xcsc.com (48)信达证券有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：王薇安 电话：010-83252170 传真：010-63081344 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (49)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 传真：021-38565955 客户服务电话：95562 38 公司网址：www.xyzq.com.cn (50)粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区控股中心 21、22、 23层 办公地址：深圳市福田区深南大道 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 传真：0752-2119369 客户服务电话：95564 公司网址：www.ykzq.com (51)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-83437373 客户服务电话：95565/400-8888-111 公司网址：www.newone.com.cn (52)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-65058065 客户服务电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 39 (53)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-80928123 传真：010-80928123 客户服务电话：4008-888-888或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (54)中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 客户服务电话：95532/400-600-8008 公司网址：www.ciccwm.com (55)中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 35层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010-59562468 客户服务电话：95335 公司网址：www.avicsec.com 40 (56)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人：吴小静 联系人：罗艺琳 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 公司网址：www.zszq.com (57)中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn (58)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话：010-85156310 传真：010-65182261 客户服务电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com (59)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 41 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：010-57762999 客户服务电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com (60)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn (61)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：杜杰 电话：010-60838888 传真：010-60836029 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (62)中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20 42 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 电话：020-88836999 传真：020-88836984 客户服务电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (63)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：秦艳琴 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：400-0618-518 公司网址：https://danjuanapp.com (64)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：王梦 电话：010-85594745 传真：010-85932427 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com (65)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 43 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：杨家明 传真：010-82055860 客户服务电话：4006236060 公司网址：www.niuniufund.com (66)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001 室 法定代表人：周斌 联系人：张敏 传真：010-53509643 客户服务电话：400-8980-618 公司网址：www.chtwm.com (67)北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 883室 办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1号航星园 8号楼（东半楼）9层 法定代表人：梁越 联系人：李晨 电话：15210266234 传真：010-84259261 客户服务电话：400-188-8848 公司网址：https://www.1314fund.com (68)北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：王重阳 44 电话：010-65951887 传真：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 公司网址： http://www.hongdianfund.com (69)北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法定代表人：许宁 联系人：朱艳平 电话：(010)85610733 传真：010-85622351 客户服务电话：400-829-1218 公司网址：https://www.htfund.com (70)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 A座 1108 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 401 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com (71)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总 部 A座 法定代表人：王苏宁 联系人：娄云 传真：010-89188000 45 客户服务电话：95118 , 4000988511 公司网址：http://fund.jd.com (72)北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：王利刚 联系人：白皓 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客户服务电话：400-678-5095 公司网址：www.qianjing.com (73)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室 法定代表人：张冠宇 联系人：王丽敏 电话：010-85932810 传真：010-59200800 客户服务电话：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com (74)北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客户服务电话： 400-188-5687 公司网址：www.buyforyou.com.cn 46 (75)北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 1208 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 电话：15210998306 传真：67000988-6000 客户服务电话：67000988-8004 公司网址：www.zcvc.com.cn (76)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：010-59601366转 7167 传真：0351-4110714 客户服务电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (77)北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 联系人：宋志强 电话：010-58170932 传真：010-58170840 客户服务电话：010-58170761 公司网址：http://www.shengshiview.com.cn (78)方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室 47 办公地址：北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室 法定代表人：林柏均 联系人：胡明哲 电话：010-64068617 传真：010-64068776 客户服务电话：010-64068617 公司网址：www.fundsure.cn (79)凤凰金信（海口）基金销售有限公司 注册地址：海南省海口市滨海大道 32号复兴城互联网创新创业园 E区 4 层 办公地址：北京市朝阳区建国路 93号院万达广场 6号楼 2705 法定代表人：张旭 联系人：汪莹 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客户服务电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com (80)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com (81)济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 48 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (82)嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：闫欢 电话：010-60842306 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn (83)浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客户服务电话：400-876-9988 公司网址：www.zscffund.com (84)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 49 联系人：高皓辉 电话：021-63333389-239 传真：021-63333390 客户服务电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com (85)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-166-6788 公司网址：www.66zichan.com (86)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 电话：95021 传真：021-64385308（未完）  |