[中报]通用电梯:2021年半年度报告
原标题:通用电梯:2021年半年度报告 通用电梯股份有限公司 General Elevator Co., Ltd 江苏省苏州市吴江区七都镇港东开发区 2021年半年度报告 证券简称：通用电梯 证券代码：300931 2021年7月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人徐志明、主管会计工作负责人张建林及会计机构负责人(会计主 管人员)孙峰声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司所有董事均出席了审议本次半年报的董事会会议 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。公司在经营中可能存在的 风险因素内容已在本报告“第三节管理层讨论与分析”之“十、公司面临的风 险和应对措施”部分予以描述，敬请投资者注意并仔细阅读该章节全部内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................. 6 第三节 管理层讨论与分析 ...................................................... 10 第四节 公司治理 .............................................................. 22 第五节 环境与社会责任 ........................................................ 23 第六节 重要事项 .............................................................. 24 第七节 股份变动及股东情况 .................................................... 27 第八节 优先股相关情况 ........................................................ 32 第九节 债券相关情况 .......................................................... 33 第十节 财务报告 .............................................................. 34 备查文件 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计 主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿。 三、其他有关资料。 以上备查文件的备置地点：公司证券部。 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、通用电梯 指 通用电梯股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 报告期、本报告期 指 2021年1月1日至2021年6月30日 上年同期 指 2020年1月1日至2020年6月30日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《通用电梯股份有限公司章程》 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 通用电梯 股票代码 300931 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 通用电梯股份有限公司 公司的中文简称（如有） 通用电梯 公司的外文名称（如有） General Elevator Co., Ltd 公司的外文名称缩写（如有） General Elevator 公司的法定代表人 徐志明 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李彪 徐志峰 联系地址 江苏省苏州市吴江区七都镇港东开发区 江苏省苏州市吴江区七都镇港东开发区 电话 0512-63816851 0512-63816851 传真 0512-63812188 0512-63812188 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2020年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2020年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2020年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √ 适用 □不适用 公司已于2021年3月完成了变更注册资本、公司类型、修订<公司章程>等相关工商变更登记手续，并取得苏州市行政审批 局换发的《营业执照》。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 182,454,074.93 149,788,768.99 21.81% 归属于上市公司股东的净利润（元） 19,573,965.76 16,200,971.08 20.82% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 12,791,751.03 16,072,133.92 -20.41% 经营活动产生的现金流量净额（元） 13,932,951.24 1,566,087.65 789.67% 基本每股收益（元/股） 0.09 0.09 0.00% 稀释每股收益（元/股） 0.09 0.09 0.00% 加权平均净资产收益率 2.71% 3.35% -0.64% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 971,239,331.17 735,374,070.30 32.07% 归属于上市公司股东的净资产（元） 768,702,346.20 531,466,374.65 44.64% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 240,146,000 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权 益金额 □ 是 √ 否 支付的优先股股利 0.00 支付的永续债利息（元） 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0815 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异说明 □ 适用 √ 不适用 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 37,412.58 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 8,039,471.79 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 902,191.78 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,000,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 1,196,861.42 少数股东权益影响额（税后） 合计 6,782,214.73 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）、主要业务与产品 公司2021年1月在深圳证券交易所创业板上市，是创业板第一家电梯上市企业。公司致力于成为一家专业的电梯全流程 解决方案提供商，主要从事电梯、自动扶梯、自动人行道的产品研发、设计、制造、销售、安装、改造及维保业务，是一家 为各类建筑的电梯提供系统性的解决方案及全面的更新改造方案的科技创新型企业。 自成立以来，公司坚持以“畅通世界”为目标，注重生产、研发的投入，持续优化电梯制造工艺技术，以人才创新带动 技术创新。经过多年的技术研发、生产工艺革新，公司产品的优良品质获得了市场的广泛认可，产品线覆盖乘客电梯、观光 电梯、医用电梯、家用电梯、载货电梯、汽车电梯、既有建筑加装电梯、自动扶梯、自动人行道等各系列电梯。 公司主要产品具体情况如下： 1、电梯产品 单位：kg、m/s 序号 产品类型 产品规格 应用领域 额定载重 额定速度 1 乘客电梯 400/630/800/1000/1250/1600 1.0-8.0 住宅、办公楼及安居工程等 2000 1.0-4.0 2 医用电梯 1600/2000 1.0-4.0 医院、疗养康复中心及养老 地产建筑等 3 观光电梯 400/630/800/1000/1250 /1600/2000 1.0-4.0 高档酒店、商务楼及旅游景 点等 4 既有建筑加装电梯 450/630/800/1000/1050 1.0-1.75 旧楼改造、加装电梯等 5 家用电梯 250/320/400 0.25-0.40 私人别墅、物业等 6 载货电梯 1000/2000/3000 0.25-1.0 工厂、车间、超市等 5000 0.25-0.50 7 汽车电梯 3000/5000 0.25-0.50 4S店、维修车间、楼顶设停 车场的大型商场、超市等 8 杂物电梯 100/200/250 0.40 工厂、餐厅、食堂及图书馆 等 2、扶梯及自动人行道产品 序号 产品类型 产品规格 应用领域 倾斜角度 额定速度 提升高度 使用区段长度 1 商用自动扶梯 35/30度 0.50 m/s 3 m -18 m / 大型商场、写字楼、 超市、机场、车站 等 2 重载公交型自动扶 梯 23.2/27.3/30度 0.50 m/s 3 m -18 m / 地铁、机场、车站、 交通枢纽站等 3 自动人行道 0度 0.50 m/s / ≤80 m 大型商场、写字楼、 超市、机场、车站 等 ≤12度 3.0 m -8.5 m ≤45 m （二）、主要经营模式 1、采购模式 公司电梯生产的主要原材料包括钢材、主机、导轨、变频器和层门装置等。 采购部是公司物资采购的统一管理部门，负责物资需求计划汇总、预算编制、供应商选择与管理、价格谈判等工作。 公司根据客户订单、市场行情和自身发展的情况，制定年度销售计划，由生产部、技术部、仓储部等部门填写采购需求 计划申请单，提交采购部汇总。采购部综合考虑物资库存、发货计划、生产计划及资金供应情况等要素，编制《产品订购单》 并对订单的状态进行跟踪。采购到货后，由质量管理部进行产品验证及检测。如发现采购物资存在不合格产品的，质量管理 部提供不合格报告，采购部组织生产部、质量管理部等进行评审，并由质量管理部出具处理意见及整改措施，采购部联系供 应商进行退换货等处理。 2、生产模式 由于不同建筑及客户对电梯的装饰、规格、安装方式、性能指标往往有不同的要求，因而电梯产品中绝大部分为定制产 品，一般采取“以销定产”模式，即按照合同约定的数量、制造标准及规范进行设计、集成和装配。 电梯所涉及的零部件种类繁多，公司主要以总装集成方式生产电梯产品，采用自制与外购外协相结合的生产组织方式。 公司的生产流程为：（1）销售部按照客户的需求下达订单给合同评审部，合同评审部按照客户的订单及销售部的要求，制 定出相应的生产计划；（2）技术部根据客户要求绘制产品图纸，进行内部审核并编制生产号令单；（3）采购部根据生产号 令单进行采购；（4）生产部完成机械加工、装配、调试；（5）质量管理部进行验收检测；（6）物流收发部进行交货；（7） 工程部负责现场安装，安装完成后再次检验并报质量技术监督局部门验收，完成交付使用。 公司外购件一般为通用原材料和定制原材料，主要向专业生产商进行采购。外协采购主要是将喷塑等工序委托供应商处 理，供应商按照公司提供的技术图纸或者规格要求进行生产。公司根据客户的不同需求进行产品设计，同时向零部件配套商 提供零部件设计参数，最后进行测试和验收，通过明确的分工体系有效地提升了公司的生产效率和产品的质量。 3、销售服务模式 公司经营模式分为直销模式和经销模式。直销模式下，公司与客户直接签署产品销售合同并销售电梯产品。直销模式根 据公司是否负责安装及售后服务可分为两类，一类是合同约定由公司承担电梯的安装及质保期内的售后服务，即直销大包模 式；另一类是公司仅向客户出售电梯整机设备，不负责电梯的安装、维保服务，即直销买断模式。直销买断模式下，客户与 具备电梯安装资质的电梯安装单位签订《电梯安装合同》，公司对受托电梯安装单位进行授权并对其进行技术指导和监督。 经销模式下，公司与经销商签署产品销售合同，并与经销商进行销售货款的结算。经销模式下，公司不承担电梯的安装、 维保业务，由终端客户与具备电梯安装资质的电梯安装单位签订《电梯安装合同》，公司对该电梯安装单位委托授权并对其 进行技术指导和监督。 （三）业绩驱动因素 公司业绩受到宏观经济周期及下游房地产企业宏观调控政策影响较大，同时受到城镇老旧小区改造、老旧电梯改造更新、 既有建筑加装电梯等相关政策的影响，同时与公司自身经营策略、产品竞争力、产品结构和销售策略等相关。 （四）行业发展情况 我国电梯行业历经30余年的发展，已成为现代社会发展必不可少的建筑设备，对于改善人民生活品质，提高生活质量， 实现我国建筑业“节能省地”的国策起到了不可替代的作用。近年来，在房地产、轨道交通建设、机场改建扩建等的投资带动 下，我国电梯产业得到了快速发展。与电梯产销量快速增长相匹配，我国电梯保有量持续增加，未来电梯更新市场及售后服 务市场空间巨大。根据国家市场监督管理总局数据，截至2020年末，全国共有注册在用特种设备电梯786.55万部，居世界首 位。目前我国已成为全球最大的电梯生产国和消费国。全球超过70%的电梯制造业务在中国大陆，电梯总保有量也达到了全 球总量的40%以上。巨大的电梯保有量将为电梯维保市场和更新市场带来极大的发展空间。 从宏观上看，尽管我国电梯的保有量、年增长量都已是全球之最，但人均保有量距发达国家仍存在差距，发展仍有巨大 的空间。随着房地产带来的需求增量趋缓，电梯市场驱动因素将发生本质性改变，更新改造量将大幅上升，既有建筑加装电 梯和家用电梯、特殊电梯将带来重要增量需求，“一带一路”战略也将继续带动电梯出口量的增长，市场需求总量将继续保 持稳定的增长。同时，我国电梯巨大的保有量为维保服务市场提供了广阔的市场空间和创新机遇。因此，可以预见，中国电 梯行业的市场前景广阔。 报告期内，公司主营业务、主要产品及用途、经营模式未发生重大变化。 二、核心竞争力分析 公司作为在深圳证券交易所上市的第一家电梯企业，在品牌、技术、营销网络、质量控制及管理等方面均具有一定的优 势。 （1）品牌优势 公司作为创业板第一家电梯上市企业，自成立以来一直专注于电梯行业，经过多年的积累，产品得到了市场的广泛认可， 通用电梯品牌在行业内已具备一定的影响力。近年来，通用电梯分别获得中国质量检验协会颁发的“全国质量信得过产品”、 “全国电梯行业质量领军企业”、“全国产品和服务质量诚信示范企业”、“全国质量诚信标杆典型企业”；国家质量监督检验检 疫总局产品质量申诉处理中心颁发的 “全国百佳质量诚信标杆示范企业”；江苏省工商行政管理局颁发的“江苏省著名商标”； 苏州市质量奖评定委员会颁发的“2018年苏州市质量奖”称号；江苏省质量技术监督局和江苏省社会信用体系建设领导小组办 公室颁发的“江苏省质量信用AA级企业”等多项荣誉证书。2018年5月，国家市场监督管理总局指导，中国品牌建设促进会、 经济日报社、中国国际贸易促进委员会主办的“2018中国品牌价值信息发布暨第二届中国品品牌发展论坛”在上海举行，通用 电梯被评为“电梯企业品牌价值”第八位；在第14届、第15届、第16届全国政府采购集采年会上，通用电梯连续三年获评为“年 度全国政府采购电梯服务十强供应商”。 （2）技术与研发优势 公司作为高新技术企业、科技型企业和创新型企业，建造了高度近百米的5井道电梯试验塔、高度15米的扶梯试验塔， 通过中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认可的中心实验室，购置了数字声级计、电梯限速器测试系统、扶手带试验机、 钢丝绳疲劳试验机、曳引机制动器测试系统、电梯加速度测试仪、门锁寿命试验机、电脑式伺服型万能材料试验机、高低温 湿热试验箱、钢丝绳探伤仪等一批先进的研发设备，具备较强的技术研发实力。目前，公司的研发技术中心已被江苏省经济 和信息化委员会、江苏省发展和改革委员会、江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局及 中华人民共和国南京海关共同认定为省级企业技术中心，江苏省科技厅认定为江苏省电梯一体式控制系统工程技术研究中 心。生产的低噪音高稳定性8.0m/s超高速乘客电梯、TBJS型曳引式循环通风性医用病床电梯、THJS曳引式高稳定性载货电 梯、具有循环通风功能的曳引式3200KG高负载安全缓冲性高速电梯、具有循环通风和安全保护功能的高安全性无振动货梯、 低噪音高稳定性长距离大角度自动人行道等多项产品被认定为高新技术产品。 公司拥有一支专业的研发团队，建立了完善的考核与创新机制，并积极与各大院校进行产学研合作。公司分别与江南大 学、南京理工大学等多家高等院校签订了合作协议，进行人才培养、科学研究、技术转化与项目研发合作，建立了产学研长 期合作关系。 （3）营销网络优势 自成立以来，公司通过直销、经销等方式广泛布局，不断拓展完善营销网络，打造了一支专业化的营销队伍，与一批信 誉良好的国内外经销商建立了紧密合作关系，形成了覆盖面较广的营销网络体系。在国内市场方面，公司目前与100多家经 销商建立了良好的合作关系，营销网络覆盖全国20多个省市；在海外市场方面，公司大力开拓“一带一路”新兴市场，积极 与海外营销伙伴开展合作，产品远销柬埔寨、印尼、孟加拉、越南、沙特、马来西亚、菲律宾、巴基斯坦、刚果等多个国家 和地区。公司依托不断拓展的营销网络体系，为产品销售提供了有力的渠道保障，提高了产品的市场占有率，便于及时获取 客户需求信息，形成快速反应能力，更好地满足不同区域、不同类别客户的需求，从而提高公司的品牌认可度。 根据未来市场发展的需要，公司拟对营销网络进一步优化升级，在各个销售大区新建扩建分公司和营销服务中心，以完 善和扩大营销网络覆盖，建设成覆盖主要营销区域的网络体系，进一步优化营销网络、提升电梯“后市场”维保服务能力。 （4）质量优势 作为与人民群众生命财产安全息息相关的特种设备，安全可靠性是电梯产品的重中之重。公司自成立以来十分注重产品 质量，设立了质量管理中心，管控范围覆盖了管理体系建设与改进、供应商管理、原材料质量控制、过程质量控制、出厂质 量控制、电梯安装质量控制、计量仪器管理等各方面，以满足各类电梯的生产、安装检测要求。同时，公司严格遵循各项国 家及行业标准，并参与了“电梯用非钢丝绳悬挂装置”、“自动扶梯和自动人行道主要部件报废技术条件”两项国家标准的 起草。公司生产的“病床电梯”、“观光电梯”、“汽车电梯”、“无机房电梯”、“曳引式货梯”、“曳引式客梯”、“杂 物电梯”、“消防电梯”、“TF型自动扶梯”、“自动人行道”等多种电梯产品获得了中国国家标准化管理委员会及江苏省 苏州质量技术监督局颁发的采用国际标准产品标志证书，并取得了ISO9001：2015质量管理体系认证、ISO14001：2015国际 环境管理体系认证、ISO45001：2018国际职业安全卫生管理系统认证、GB/T29490-2013知识产权管理体系认证、 GB/T23001-2017两化融合管理体系评定、欧盟CE认证等多项认证证书。 （5）管理优势 公司自成立以来一直稳健运营，核心团队及核心骨干稳定，行业从业经历较长，具备了丰富的生产经营经验和企业管理 实践，形成了一套行之有效的经营管理模式。公司结合实际情况，完善了生产管理、采购管理、质量管理等方面的内控制度， 在长期发展的过程中，为更好配合整体发展需要，多年来一直努力持续引进、创新各种先进管理理念和机制，不断提升管理 效率，逐步形成了高效独特的管理优势。 三、主营业务分析 概述 是否与报告期内公司从事的主要业务披露相同 √ 是 □ 否 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 182,454,074.93 149,788,768.99 21.81% 营业成本 133,520,386.47 104,589,769.26 27.66% 销售费用 14,352,087.60 14,419,347.60 -0.47% 管理费用 12,749,048.59 8,219,130.09 55.11% 主要由于本期管理 人员工资及中介机构服 务费较上期增加所致 财务费用 -4,075,549.94 -3,508,414.50 -16.17% 所得税费用 4,002,136.85 2,635,348.50 51.86% 主要由于本期利润 总额增加所致 研发投入 8,058,272.35 5,643,573.78 42.79% 主要由于本期增加 研发投入所致 经营活动产生的现金流 量净额 13,932,951.24 1,566,087.65 789.67% 主要由于本期 销 售商品、提供劳务收到 的现金增加所致 投资活动产生的现金流 量净额 -55,089,516.35 -1,881,785.13 -2,827.51% 主要由于本期购买 固定资产、对外投资支 付的现金增加所致 筹资活动产生的现金流 量净额 227,119,123.57 -2,451,898.70 9,362.99% 主要由于本期募集 资金到账所致 现金及现金等价物净增 加额 186,212,272.35 -2,810,033.70 6,726.69% 主要由于本期筹资 活动产生的现金流量净 额较上期增加所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 电梯销售 178,412,501.31 130,663,644.63 26.76% 22.95% 29.05% -3.47% 四、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 五、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 494,384,794.14 50.90% 278,242,900.09 37.84% 13.06% 应收账款 218,912,258.98 22.54% 236,684,319.48 32.19% -9.65% 合同资产 13,315,612.58 1.37% 10,805,314.80 1.47% -0.10% 存货 93,106,909.39 9.59% 73,884,047.53 10.05% -0.46% 应收票据 5,942,067.50 0.61% 11,102,000.00 1.51% -0.90% 应收款项融资 22,728,500.00 2.34% 27,797,028.00 3.78% -1.44% 预付款项 7,272,459.63 0.75% 3,136,796.60 0.43% 0.32% 其他应收款 5,558,142.01 0.57% 4,518,551.25 0.61% -0.04% 其他流动资产 10,653,220.90 1.10% 12,284,002.01 1.67% -0.57% 固定资产 53,526,716.07 5.51% 54,092,566.14 7.36% -1.85% 在建工程 15,267,446.24 1.57% 0.00 0.00% 1.57% 使用权资产 244,679.58 0.03% 0.00 0.00% 0.03% 递延所得税资产 7,394,412.82 0.76% 7,241,705.74 0.98% -0.22% 其他非流动资产 7,888,641.37 0.81% 798,203.94 0.11% 0.70% 合同负债 65,940,185.97 6.79% 39,603,894.90 5.39% 1.40% 租赁负债 247,558.54 0.03% 0.00 0.00% 0.03% 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 4、截至报告期末的资产权利受限情况 不适用 六、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 130,000,000.00 0.00 100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 21,699.37 报告期投入募集资金总额 2,287.75 已累计投入募集资金总额 2,287.75 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于同意通用电梯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3440 号）同意注册，通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票60,040,000股，每股 面值 1 元，发行价格为4.31元/股，募集资金总金额为258,772,400.00元，扣除相关发行费用人民币（不含税）41,778,719.38 元后，募集资金净额为人民币216,993,680.62元。上述募集资金已于2021年1月15日划至公司指定账户，由信永中和会 计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（报告文号：XYZH/2021NJAA20002）。 报告期内，公司实际使用募集资金为22,877,467.94元，累计使用募集资金为22,877,467.94万元；购买理财产品 100,000,000.00 元，累计收到利息收入扣减手续费净额为1,621,861.98元,。截至报告期末，尚未使用的募集资金余额为 195,738,074.66 元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 是否已 募集资 调整后投 本报告 截至期 截至期 项目达到预 本报 截止报 是否达 项目可 募资金投向 变更项 目(含部 分变更) 金承诺 投资总 额 资总额(1) 期投入 金额 末累计 投入金 额(2) 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 定可使用状 态日期 告期 实现 的效 益 告期末 累计实 现的效 益 到预计 效益 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 电梯智能制造项目 否 26,732 16,019.37 1,784.81 1,784.81 11.14% 2024年01 月20日 不适用 否 技术研发中心和实 验室建设项目 否 4,069 2,000 114.89 114.89 5.74% 2025年01 月20日 不适用 否 营销维保服务网络 升级项目 否 3,685 3,680 388.05 388.05 10.54% 2025年01 月20日 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 34,486 21,699.37 2,287.75 2,287.75 -- -- -- -- 超募资金投向： 不适用 合计 -- 34,486 21,699.37 2,287.75 2,287.75 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 公司于2021年2月8日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议同意使用募集资金 置换预先投入募投项目的置换金额为486.93万元。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 公司于 2021年2月9日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在在确保不影响募集资金投资 项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过1亿元暂时闲置募集资金 进行现金管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内， 资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司于 2021年2月9日于中国证监会指定信息披露网站巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2021-007）。截至2021年6月30日，尚未使用的募集资金总额为19,573.81万元存放于公司募集资金 专项账户。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来 源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 逾期未收回理财已 计提减值金额 银行理财产品 募集资金 10,000 0 0 0 信托理财产品 自有资金 3,000 3,000 0 0 合计 13,000 3,000 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 八、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 九、公司控制的结构化主体情况 √ 适用 □不适用 公司在中诚信托有限责任公司设立单一资金信托，并通过该信托参与朗诗绿色生活服务有限公司在香港联合交易所的首 次公开发行，认购股份的价格为朗诗绿色生活服务有限公司首次公开发行价格，投资总额不超过3,000万元人民币。 信托财产的管理方式由公司确定，公司指定中诚信托有限责任公司将信托资金投资于合同规定的投资品种。中诚信托有 限责任公司应当亲自处理信托事务，但法律法规以及本合同另有规定的，可以委托他人代为处理。 十、公司面临的风险和应对措施 （一）公司面临的主要风险： 1.主要原材料价格波动的风险 公司电梯生产的主要原材料为通用原材料和定制原材料，通用原材料是能够在两种以上电梯型号生产过程中通用的原材 料，定制原材料是根据特定电梯单独订制的原材料。公司采购的原材料包括钢材、主机、导轨、变频器和层门装置等。不考 虑安装成本因素，报告期内主要原材料直接采购成本占到各类电梯生产成本的90%以上，大部分零部件的采购价格也受钢材 价格波动影响，因此钢材价格的波动直接影响公司的材料采购成本，公司从而面临因钢材等主要原材料价格波动给公司经营 业绩带来的不利影响。 2.经销商的管控及依赖风险 经销商销售模式是公司产品销售的重要方式之一，若部分优质经销商不能持续与公司开展合作，可能将对公司的业绩产 生不利影响。同时，公司的经销商借助通用电梯的品牌拓展市场、开阔渠道，而且部分经销商使用了“通用电梯”名称，如 四川通用电梯有限公司、宁夏通用电梯销售服务有限公司、通用电梯（湖南）有限公司等。若部分经销商因经营不善、发生 重大安全事故等出现重大负面事件影响到公司的声誉及市场开拓，也不能排除部分优质经销商放弃与公司持续开展合作的可 能。 3.应收账款到期不能及时收回或者发生坏账的风险 截止2021年6月30日，公司应收账款账面价值为21,891.23万元，随着公司经营规模的不断扩大，应收账款余额可能仍保 持较高水平。 虽然公司已制订了较为严格的应收账款管理政策和坏账计提政策，并按照会计准则的规定对应收账款计提了相应的坏账 准备，若公司主要客户未来财务状况或资信情况出现不良情形、与公司的合作关系不顺畅或者公司对应收账款的催收力度不 够，将导致公司应收账款不能按期回收或无法收回，从而对公司经营业绩和生产运营产生较大不利影响。 4. 产品质量安全及责任事故的风险 公司生产的电梯产品属于特种设备，电梯是运载设备的一种，在运载过程中关系到使用者的人身安全，对安全性、可靠 性要求较高。国家出台了一系列法律法规对电梯产品的设计、制造、安装等工作进行严格规范，电梯产品的设计、制造、安 装、维修、改造工作均需遵守相关法规与规范，并取得相应资质。电梯在交付使用前需由国家相关部门强制检验，电梯生产 企业对电梯产品质量终身负责。如果未来公司电梯产品因质量问题导致重大安全责任事故，将对公司生产经营产生重大不利 影响。 5.宏观经济环境导致市场需求波动的风险 电梯市场需求除受国家房地产、基础设施建设等固定资产投资规模等宏观经济指标的影响较大外，还受到各下游应用领 域发展状况的影响，国家宏观经济形势的变化、有关产业政策的调整都可能会影响电梯行业的供求状况。如果宏观经济环境 出现持续下滑，公司可能面临因市场需求不振导致业绩波动的风险。 6.房地产市场政策调控的风险 电梯行业与居民住宅、商场超市、市政工程等固定资产投资及房地产建筑行业存在着高度的关联性，下游行业的发展状 况直接影响电梯行业的发展。下游市场受国家宏观经济环境、全社会固定资产投资及房地产政策影响较大，其中住宅市场受 房地产政策的影响尤为显著。受前期政策调控影响，我国房地产市场增速趋缓，存在因下游房地产市场不景气致新梯销售市 场增长趋缓，进而影响行业发展的风险。随着公司产销规模的逐步提升，未来房地产行业的政策调整对公司经营业绩和持续 盈利能力可能产生不利影响。 （二）公司发展应对措施： 未来公司将积极通过以下措施提升产品竞争力和市场占有率： 1.实施智能制造战略，进一步加大在智能装备方面的投入 公司将实施智能制造战略，进一步加大在智能装备方面的投入，建设电梯智能制造生产线、装配线、物流线、包装线， 扩大电梯产能，增强电梯关键部件制造能力及智能制造水平，提升满足用户个性化需求能力，进而推动公司电梯产品走向高 端市场。 2.进一步完善营销网络，加大维保服务体系建设 公司在现有营销网络基础上将继续通过新建扩建分公司及营销服务中心，引进营销人才，壮大营销网络和营销队伍，建 立起适应公司未来发展和满足客户日益增长需求的营销维保服务体系。 在海外营销服务方面，公司积极响应国家“一带一路”战略，努力拓展海外业务经销商及合作伙伴，扩大海外市场份额， 创造新的盈利增长点。 3.加大知名房地产开发商的开发力度 住宅市场是公司产品的主要应用领域之一，公司将继续加大知名房地产开发商的开发力度。公司已经与国内知名的地产 开发企业成都阳光大地置业集团有限公司、正黄集团有限公司、绿地香港控股有限公司及世贸集团、华安控股等一系列战略 客户开展合作。未来公司将继续加大知名房地产企业的开发力度，通过现有优质经销商及直销客户的持续合作以及新客户的 不断开拓保证了公司的持续经营能力。 4. 实施精细化管理，通过技术改进、完善供应商体系等，在不影响公司产品安全性的前提下降低产 品成本 公司通过精细化管理、优化供应链等方式，结合钢材等原材料市场价格的波动积极主动降低主要材料采购成本，并通过 技术改进在不影响公司产品安全性的前提下，在满足不同用户对需求的同时，降低产品生产成本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提 供的资料 调研的基本情况索引 2021年04月28 日 全景网“投资者 关系互动平台” 其他 其他 各投资者 参与公司 2020 年年 度网上业绩说明会 详见公司于 2021年 4月29日在巨潮资讯 网发布的投资者关系 活动记录表 第四节 公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2021年第一次临时 股东大会 临时股东大会 58.84% 2021年03月01日 2021年03月01日 2021-008 2020年度股东大会 年度股东大会 63.83% 2021年05月18日 2021年05月18日 2021-028 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2020年年报。 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 第五节 环境与社会责任 一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位，并且在日常生产经营中认真执行国家有关环境保护方面的法律法规。报 告期内，公司不存在因违反环境保护相关法律法规而受到处罚的情况。 二、社会责任情况 公司在不断追求企业发展的同时始终不忘回报社会，重视履行社会责任诚信经营，将社会责任融入到企业发展战略中。 （1）股东及投资者保护 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律法规、规范性文件要求，制定各种制度，明确股东大会、董事会、 监事会各项议事规则，不断完善公司法人治理结构和内部控制体系，为公司规范运作提供保障。同时积极履行信披义务，设 置多种投票途径，使得各股东及投资者能够及时获取公司信息并作出正确的决策，充分维护了各中小投资者的权益。 在兼 顾公司可持续发展的情况下，根据相关要求， 制定并实施了合理的利润分配方案， 坚持与股东共同分享公司的生产经营成 果， 保证了利润分配的连续性和稳定性。 （2）员工权益保护 公司积极吸纳就业和保障员工合法权益，严格按照《劳动法》 等法律法规规定，与员工签订《劳动合同》，按时为员 工缴纳各种社会保险，定期为员工安排体检，同时也积极为员工提供良好的工作环境。 （3）客户及供应商的权益保护 公司始终坚持诚信经营，本着合作共赢的理念，与客户及供应商保持了长期良好的合作关系，也充分维护着客户及供应 商的合法权益。 （4）环境保护及社会公益事业 公司在生产经营中高度重视环境保护，节能减排，绿色生产，为促进社会环境保护发展事业履行职责。同时公司也积极 参与社会公益事业，报告期内公司上缴国家各项税费超过1000万元，向吴江区慈善基金会捐赠100万元。 第六节 重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期 末超期未履行完毕的承诺事项。 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 三、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十一、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、与关联关系的财务公司、公司控股的财务公司往来 □ 适用 √ 不适用 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 6、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十二、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内不存在托管情况 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的托管项目。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在重大担保情况。 3、日常经营重大合同 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十三、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十四、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第七节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 180,106,000 100.00% 3,095,898 3,095,898 183,201,898 76.29% 1、国家持股 2、国有法人持股 14,077 14,077 14,077 0.01% 3、其他内资持股 180,106,000 100.00% 3,078,193 3,078,193 183,184,193 76.28% 其中：境内法人持股 35,248,000 19.57% 3,063,080 3,063,080 38,311,080 15.95% 境内自然人持股 144,858,000 80.43% 15,113 15,113 144,873,113 60.33% 4、外资持股 3,628 3,628 3,628 0.00% 其中：境外法人持股 3,410 3,410 3,410 0.00% 境外自然人持股 218 218 218 0.00% 二、无限售条件股份 56,944,102 56,944,102 56,944,102 23.71% 1、人民币普通股 56,944,102 56,944,102 56,944,102 23.71% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 180,106,000 100.00% 60,040,000 60,040,000 240,146,000 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 经中国证券监督管理委员会《关于同意通用电梯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3440 号）文件批复，公司于2021年1月21日在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发行前股本为180,106,000股，发行人民 币普通股（A股）60,040,000股，发行后总股本为240,146,000股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 经中国证券监督管理委员会《关于同意通用电梯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3440 号）文件批复同意，公司首次完成公开发行人民币普通股（A股）60,040,000股，并于2021年1月21日在深圳证券交易所创业 板上市。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司已完成本公司关于首次公开发行股票的登记手续。 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 具体可参见本报告第二节“公司简介和主要财务指标”之第四小节“主要会计数据和财务指标”部分。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除 限售股数 本期增加 限售股数 期末限售股 数 限售原因 拟解除限售日期 徐志明 40,219,200 40,219,200 首发前限售股份，限售期限为自公司 首次公开发行并上市之日起36个月。 2024年1月21日 牟玉芳 22,579,200 22,579,200 首发前限售股份，限售期限为自公司 首次公开发行并上市之日起36个月。 2024年1月21日 徐斌 18,345,600 18,345,600 首发前限售股份，限售期限为自公司 首次公开发行并上市之日起36个月。 2024年1月21日 徐津 18,345,600 18,345,600 首发前限售股份，限售期限为自公司 首次公开发行并上市之日起36个月。 2024年1月21日 苏州吉亿企业管 理合伙企业（有 限合伙） 13,612,000 13,612,000 首发前限售股份，限售期限为自公司 首次公开发行并上市之日起36个月。 2024年1月21日 尹金根 5,644,800 5,644,800 首发前限售股份，限售期限为自公司 首次公开发行并上市之日起36个月。 2024年1月21日 江苏中茂节能环 保产业创业投资 基金合伙企业 （有限合伙） 4,450,000 4,450,000 首发前限售股份，限售期限为自公司 首次公开发行并上市之日起12个月。 2022年1月21日 广发乾和投资有 限公司 3,600,000 3,600,000 首发前限售股份，限售期限为自公司 首次公开发行并上市之日起12个月。 2022年1月21日 纳斯特投资管理 有限公司-深圳 前海中盛股权投 资中心（有限合 3,400,000 3,400,000 首发前限售股份，限售期限为自公司 首次公开发行并上市之日起12个月。 2022年1月21日 伙） 孙峰 2,822,400 2,822,400 首发前限售股份，限售期限为自公司 首次公开发行并上市之日起36个月。 2024年1月21日 其他首发前限售 股 8,467,200 8,467,200 首发前限售股份，限售期限为自公司 首次公开发行并上市之日起36个月。 2024年1月21日 其他首发前限售 股 38,620,000 38,620,000 首发前限售股份，限售期限为自公司 首次公开发行并上市之日起12个月。 2022年1月21日 首次公开网下配 售股东 3,095,898 3,095,898 网下配售投资者获配股票数量的10% 限售期限为自公司首次公开发行并上 市之日起 6 个月。 2021年7月21日 合计 180,106,000 0 3,095,898 183,201,898 -- -- 二、证券发行与上市情况 √ 适用 □ 不适用 股票及其衍 生证券名称 发行日期 发行价格（或 利率） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日 期 披露索引 披露日期 股票类 人民币普通 股股票 2021年01月 13日 4.31 60,040,000 2021年01月 21日 60,040,000 巨潮资讯网 披露的《首次 公开发行股 票并在创业 板上市之上 市公告书》 2021年01月 20日 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 经中国证券监督管理委员会《关于同意通用电梯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3440 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票60,040,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为4.31 元，募集资金总金额为258,772,400.00元，扣除相关发行费用人民币（不含税）41,778,719.38元后，募集资金净额为人民 币216,993,680.62元。上述募集资金已于2021年1月15日划至公司指定账户，由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对 资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（报告文号：XYZH/2021NJAA20002）。 三、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 25,189 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有）（参 0 持有特别表决 权股份的股东 0 见注8） 总数（如有） 持股5%以上的普通股股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股 数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 徐志明 境内自然人 16.75% 40,219,200 0 40,219,200 0 牟玉芳 境内自然人 9.40% 22,579,200 0 22,579,200 0 徐斌 境内自然人 7.64% 18,345,600 0 18,345,600 0 徐津 境内自然人 7.64% 18,345,600 0 18,345,600 0 苏州吉亿企业管 理合伙企业（有限 合伙） 境内非国有法 人 5.67% 13,612,000 0 13,612,000 0 尹金根 境内自然人 2.35% 5,644,800 0 5,644,800 0 江苏中茂节能环 保产业创业投资 基金合伙企业（有 限合伙） 境内非国有法 人 1.85% 4,450,000 0 4,450,000 0 广发乾和投资有 限公司 境内非国有法 人 1.50% 3,600,000 0 3,600,000 0 纳斯特投资管理 有限公司-深圳前 海中盛股权投资 中心（有限合伙） 境内非国有法 人 1.42% 3,400,000 0 3,400,000 0 （未完）  |