芯片龙头 : 富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同
原标题:芯片龙头 : 富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同 富国基金管理有限 公司 富国 中证 芯片 产业 交易型开放式指数证 券投资基金基金合同 基金管理人： 富国基金管理有限公司 基金托管人： 兴业银行股份有限公司 二零二 一 年 七 月 目 录 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ............ 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............ 3 第三部分 基金的基本情况 ................................ ................................ ........................ 9 第四部分 基金份额的发售 ................................ ................................ ...................... 11 第五部分 基金备案 ................................ ................................ ................................ .. 13 第六部分 基金份额 折算与变更登记 ................................ ................................ ...... 15 第七部分 基金份额的上市交易 ................................ ................................ .............. 16 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ .......... 18 第九 部分 基金合同当事人及权利义务 ................................ ................................ .. 25 第十部分 基金份额持有人大会 ................................ ................................ .............. 33 第十一部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ................................ .. 42 第十二部分 基金的托管 ................................ ................................ .......................... 45 第十三部分 基金份额的登记 ................................ ................................ .................. 46 第十四部分 基金的投资 ................................ ................................ .......................... 48 第十五部分 基金的财产 ................................ ................................ .......................... 56 第十六部分 基金资产估值 ................................ ................................ ...................... 57 第十七部分 基金费用与税收 ................................ ................................ .................. 63 第十八部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ .............. 65 第十九部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ .............. 66 第二十部分 基金的信息披露 ................................ ................................ .................. 67 第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ .. 75 第二十二部分 违约责任 ................................ ................................ .......................... 77 第二十三部分 争议的处理和适用的法律 ................................ .............................. 78 第二十四部分 基金合同的效力 ................................ ................................ .............. 79 第二十五部分 其他事项 ................................ ................................ .......................... 80 第二十六部分 基金合同内容摘要 ................................ ................................ .......... 81 第一部分 前言 一、 订立本基金合同的目的、依据和原则 1 、 订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。 2 、 订立本基金合同的依据是《 中华人民共和国民法典 》、《中华人民共和国 证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金运作管理 办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《 公开募集证券投资基金销售机构监督管理 办法 》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》（以下简称 “ 《流动性风险 管理 规定》 ” ） 、《公开募集 证券投资基金运作 指引第 3 号 —— 指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》” ） 和其他有关法律 法规。 3 、 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。 二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、富国 中证 芯片 产业 交易型开放式指数证券投资基金 由基金管理人依照 《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称 “ 中国证监会 ” ） 注册 。 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的 投资 价值和 市场前 景等 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚 实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同 、基金产品资料概要 等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、 指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。 四 、 基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若因法律法规的修改或更新等导 致 基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效 的法律法规的规定为准。 六、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资 存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 富国 中证 芯片 产业 交易型开放式指数证券投资基金 2 、 基金管理人：指 富国基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 兴业银行股份有限公司 4 、 基金合同或本基金合同：指《 富国 中证 芯片 产业 交易型开放式指数证券 投资基金 基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 富国 中证 芯片 产业 交易型开放式指数证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 6 、 招募说明书：指《 富国 中证 芯片 产业 交易型开放式指数证券投资基金 招 募说明书》及其更新 7 、 基金份额发售公告：指《 富国 中证 芯片 产业 交易型开放式指数证券投资 基金 基金份额发售公告 》 8 、基金产品资料概要：指《富国 中证 芯片 产业 交易型开放式指数证券投资 基金基金产品资料概要》及其更新 9 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、上市交易公告书：指《富国 中证 芯片 产业 交易型开放式指数证券投资基 金上市交易公告书》 1 1 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修 正 的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、 《销售办法》：指中国证监会 20 20 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 》及颁布机关对其不时做出 的修订 1 3 、 《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 1 4 、 《运作办法》：指中国证监会 20 1 4 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 5 、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指 数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金” 1 6 、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标 类似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采 用开放式 运作方式的基金 1 7 、《流动性 风险管理 规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 1 8 、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》及颁布机 关对其不时做出的修订 1 9 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 20 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委 员会 2 1 、 基金合同当事人：指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 2 2 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 2 3 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 2 4 、合格境外投资者：指 符合 《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其不时做出的修订）及相关 法律法规规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期 货投资 的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 25 、 投资人 、投资者 ：指个人投资者、机构投资者 和 合格境外投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 26 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 27 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回等业务 28 、 销售机构：指 直销机构和代销机构 29 、直销机构：指富国 基金 管理有限 公司 30 、代销机构：指 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议， 代为 办理基金销售业 务的机构 ，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 31 、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由 基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构 32 、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 由基金管理人指定的、在基金合同生效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 33 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具 体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 34 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 中国证券登记结 算有限责任公司 35 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 36 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 37 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法 规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 38 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 39 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 40 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 41 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 42 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 43 、 T+n 日 ：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） ， n 为自然数 44 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 45 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 46 、 《业务规则》：指 上海证券交易所发布实施的 《 上海证券交易所交易型开 放式指数基金业务实施细则 》 （包括其不时修订） ， 中国证券登记结算有限责任公 司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投 资基金登记结算业务实施细则》（包括其不时修订）及销售机构业务规则等相关 业务规则和实施细则 47 、 认购：指在基金募集期内， 投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 48 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 49 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换 为 赎回对价 的 行为 50 、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等 信息的文件 51 、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应 交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 52 、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同 和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 53 、标的指数：指 中证指数有限公司 编制并发布的 中证 芯片 产业指数 及其未 来可能发生的变更 54 、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 55 、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍 56 、现金替代：指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规 定，用于替代申购赎回清单中所规定的一定数量的现 金 57 、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小 申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份 额数计算 58 、预估现金 部分 ：指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的 当日现金差额的预估值，预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结 59 、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的机构在开市后 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由上海证券交 易所在交易时间内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 60 、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为 61 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 62 、 元：指人民币元 63 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 64 、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期 增长率差额之日 65 、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基 金份额净值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为初始日重新计算） 66 、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为初始日重新计算） 67 、 基金资产总值：指基金拥有的各类 有价证券、银行存款本息、基金应收 款 项 及其他资产的价值总和 68 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 69 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 70 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 71 、 规定媒介： 指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 72 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 73 、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还 所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 74 、 不可抗力：指本 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 以上释义中涉及法律法规、业务规则 的内容，法律法规、业务规则修订后， 如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 第三部分 基金的基本情况 一、基金名称 富国 中证 芯片 产业 交易型开放式指数证券投资基金 二、基金的类别 股票型 证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型 ，交易型 开放式 四、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 五、标的指数 中证 芯片 产业指数 。 六 、基金的最低募集份额总额 和募集金额 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份 ，最低募集金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）为 2 亿元人民币 。 七 、基金份额 发售 面值和认购费用 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 本基金认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定执行。 八 、基金存续期限 不定期 九 、 发行联接基金或增设新的份额类别 在不违反法律法规 、基金合同规定 及对基金份额持有人利益无实质性不利影 响的前提下，基金管理人可根据基金发展需要，与基金托管人协商一致后，募集 并管理以本基金为目标 ETF 的一只或多只联接基金，或为本基金增设新的份额 类别，而无需召开基金份额持有人大会审议。 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1 、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。 2 、发售方式 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。 （ 1 ）网上现金认购是指投资者通过具有基金销售业务资格的上海证券交易 所会员用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购； （ 2 ）网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以 现金进行的认购； （ 3 ）网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以 股票进行的认购。 投资者应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场所，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。 基金管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参 见基金份额发售公告。 基金管理人可以根据情况增加其他发售代理机构，并在基金管理人网站公示。 基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认 购份额的确认情况，投资人应及时 查询并妥善行使合法权利。如投资者怠于履行 该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。 3 、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者 、 合 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。 二、基金份额的认购 1 、认购费用 本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书 及基金产品资料概要 中列示。基金认购费用不列入基金财产。 2 、募集期 间认购资金与股票 的处理方式 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何 人不得动用。投资者以股票 认购的，认购股票由发售代理机构予以冻结，该股票 自认购日至登记机构进行股票过户日（不含）的冻结期间所产生的权益归认购投 资者本人所有。 3 、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 三、基金认购的具体规定 投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购利息的处理、认购 时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相 关法律法规以及本基金合同的规定确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中 披露。 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日 起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集金额 （含网下股票认购所募集的股票市值） 不少于 2 亿元人民币且基金 认购人数不少于 200 人的条件下， 基金募集期届满或 基金管理人依据法律法规及 招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收 到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人 在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应 将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得 动用。 网下股票认购所募集的股票由发售代理机构予以冻结。 二、基金合同不能生效时募集资金 及股票 的处理方式 如果募集期限届满，未满足 基金备案 条件，基金管理人应当承担下列责任： 1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2 、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期存款利息 ；对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予以解 冻，基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记机构及发售 代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作； 3 、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及 销售 机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和 销售 机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后， 连续 20 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 2 00 人或 者基金资产净值低于 5000 万 元 情形 的，基金管理人应当 在定期报告中予以披露 ； 连续 50 个工作日出现前述情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大 会 。 若届时中国证监会规定发生变化，上述规定被取消、更改或补充时，则本基 金可以参照届时有效的规定执行。 法律法规 或中国证监会 另有规定时，从其规定。 第六部分 基金份额折算与变更登记 基金合同生效后，为提高交易便利或基金运作需要，本基金可以进行份额折 算。 一、基金份额折算的时间 基金管理人可根据实际需要确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》 的有关规定提 前公告。 二、基金份额折算的原则 基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响（因小数 点后的尾数处理而产生的损益不视为实质性影响）。基金份额折算后，基金份额 持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。 如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理人可延迟办理基金份额折算。 三、基金份额折算的方法 基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 第七部分 基金份额的上市交易 一、基金份额的上市 基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交易所证 券投资基金上市规则》，向上海证券交易所申请基金份额上市： 1 、场内基金资产净值不低于 2 亿元； 2 、场内基金份额持有人不少于 1,000 人； 3 、上海证券交易所规定的其他条件。 基金上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上 市协议书。基金份额获 准在上海证券交易所上市的，基金管理人应在基金份额上市日前按相关法律法规 要求发布基金份额上市交易公告书。 二、基金份额的上市交易 基金份额在上海证券交易所的上市交易或终止上市交易，应遵照《上海证券 交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所 交易型开放式指数基金业务实施细则》等有关规定。 三、终止上市交易 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金的上 市交易，并报中国证监会备案： 1 、不再具备本条第一款规定的上市条件； 2 、基金合同终止； 3 、基金份额持有人大会决定提前终止上市； 4 、基金合同约定的终止上市的其他情形； 5 、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。 基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起 2 日内 发布基金终止上市公告。 若因上述 1 、 3 、 4 、 5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所终止上市的，本基金将在履行适当程序后由交易型开放式指数证券投资基金 变更为以 中证 芯片 产业指数 为标的指数的非上市的开放式指数基金，且无需召开 基金份额持有人大会。若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基 金，基金管理人将本着维护基金份额持有人合法权益的原则，与该指数基金合并 或者选取其他合适的指数作为标的指数，报中国证监会备案并及时公告。 四、基金份额参考净值的计算与公告详见本基金招募说明书。 五、在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，在履行适当 程序后，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他证券交易所上市交易。 六 、 相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等 相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份 额持有人大会审议。 七、若上海证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司增加了基金上市交 易的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 基金投资者应当 在申购赎回代理券商 办理基金 申购、赎回 业务的营业场所或 按 申购赎回代理券商 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 基金管理人可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理人 网站公示。 二、申购和赎回的开放日及时间 1 、 开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的 交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 开放日的具体 业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。 基金合同生效后，若出现 不可抗力，或者 新的证券 / 期货 交易市场、证券 / 期 货 交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开 放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规 定媒介上公告。 2 、 申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人 可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期 ，具体 业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，但在基金申请上市期间， 可暂停办理申购、赎回。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 三、申购与赎回的原则 1 、申购、赎回应遵守相关《业务规则》的规定。如上海证券交易所、中国 证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新的 规则执行，并在招募说明书中进行更新。 2 、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。 3 、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其 他对价。 4 、申购、赎回申请提交后不得撤销。 5 、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则 ，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整 ，或依据上海 证券交易所、登记机构相关规则及其变更调整上述 原 则 。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1 、 申购和赎回的申请方式 投资人必须根据 申购赎回代理券商或基金管理人 规定的程序，在开放日的具 体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 投资者在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资者在 提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申 请不成立。 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理 规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的 具体规定为 准。 2 、 申购和赎回申请的确认 投资者申购、赎回申请的确认规则在招募说明书中列示。如投资者未能提供 符合要求的申购对价，则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不 足或未能根据要求准备足额的现金，或基金投资组合内不具备足额的符合要求的 赎回对价，则赎回申请失败。 申购赎回代理券商受理申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定成功。 申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应 及时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自 行承担。 3 、申购与赎回的清 算交收与登记 本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及 其他对价的清算交收适用相关《业务规则》和参与各方相关协议的有关规定。具 体清算交收和登记办理时间将在招募说明书中载明。 如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据 相关《业务规则》和参与各方相关协议的有关规定进行处理。 基金管理人、登记机构可在法律法规允许的范围内，对上述申购赎回的程序 以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整，并在开始实施前 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 五、申 购和赎回的数量限制 1 、投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购赎回单位的整数倍，最小申 购赎回单位由基金管理人确定和调整，具体详见本基金招募说明书或相关公告的 规定。 2 、 基金管理人可以规定 本基金单日申购及赎回的上限 ，具体规定请参见招 募说明书 或相关公告 。 3 、 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请 参见招募说明书 或相关公告 。 4 、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法 权益。基金管理人基于投资运作与 风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模 予以控制。具体见基金管理人相关公告。 5 、 基金管理人可 根据基金运作情况、市场情况和投资者需求等情形， 在法 律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制 ，或者新增 基金规模控制措施 。基金管理人必须在调整 实施 前依照《信息披露办法》的有关 规定在规定媒介上公告。 六、申购和赎回的 对价、费用及其用途 1 、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、 现金差额及其他对价。赎回对价是指 基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理 人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 2 、申购赎回清单由基金管理人编制。 T 日的申购赎回清单在当日上海证券 交易所开市前公告。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。 如遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。申购赎回清单的内 容与格式见本基金招募说明书。 未来，若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，或实际情况需要， 基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间或频率进行调整并提前公告。 3 、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照一定标准收 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用，具体规定见招募说 明书。 七 、 拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1 、 因不可抗力导致基金无法正常运作 或基金管理人无法接受投资者的申购 申请 。 2 、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。 3 、 证券 / 期货 交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值 或无法进行证券交易 。 4 、基金管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现 申购赎回清单编制错误或 IOPV 计算错误。 5 、相关证券、期货交易所、申购赎回代理券商、登记机构等因异常情况无 法办理申购，或者指数编制单位、相关证券、期货交易所等因异常情况使申购赎 回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的 情形，包括但不 限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。 6 、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益 或 对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响 时。 7 、基金管理人根据市场情况在申购赎回清单中设置申购上限且当日总申购 份额达到基金管理人所设定的上限。 8 、 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 9 、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 10 、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述 除第 6 、 7 项以外的 暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受 投资人 的 申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购 公告。 发生上述第 6 项暂停申购情形的，为保护基金份额持有人的合法权益，基金 管理人有权采取暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风险控制的需 要，也可以采取上述措施对基金规模予以控制 。 如果投资人的申购申请被 全部或部分 拒绝 的 ，被拒绝的 申购 对价 将退还给投 资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 八 、 暂停赎回或延缓支付赎回 对价 的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 对价 ： 1 、 因不可抗力导致 基金无法正常运作或 基金管理人不能支付赎回 对价 。 2 、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价。 3 、 证券 / 期货 交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值 或无法进行证券交易 。 4 、基金管理人开市前因异常情况无法公布申购赎 回清单，或在开市后发现 申购赎回清单编制错误或 IOPV 计算错误。 5 、相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构等因异常情况无法办理 赎回，或者指数编制单位、相关证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编 制或编制不当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形，包括但 不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。 6 、基金管理人根据市场情况在申购赎回清单中设置赎回上限且当日总赎回 份额达到基金管理人所设定的上限。 7 、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 8 、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当 采取 延缓支付赎回 对价 或暂停接受基金赎回申请 的措施 。 9 、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述 除第 6 项以外的 情形之一且基金管理人决定暂停 接受投资者的 赎 回 申请 或延缓支付赎回 对价 时，基金管理人应 根据有关规定在规定媒介上刊登暂 停赎回公告 。在 暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理 并公告。 九、 基金 份额 的非交易过户 等其他业务 登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续费用。 在条件许可的情况下，登记机构可依据相关法律法规及其业务规则，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。 十、其他申购赎回方式 1 、如果本基金推出联接基金，本基金在基金合同生效后、开放日常申购之 前，可向本基金联接基金开通特殊申购，申购价格以特殊申购日的基金份额净值 为基准计算，不收取申购费用；在本基金上市之前，联接基金可以用股票或现金 特殊申购本基金基金份额，不收取申购费用。 2 、不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下， 基金管理人可以根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。 3 、在条件允许时，基金管理人可开放集合申购，即允许多个或单个投资者 集合其持有的组合证券或 单券，共同构成最小申购赎回单位或其整数倍，进行申 购。 4 、在条件允许时，基金管理人也可采取其他合理的申购、赎回方式，并于 新的申购、赎回方式开始执行前予以公告。 5 、基金管理人可以在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质 性不利影响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 6 、基金管理人指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务，双方需签 订书面委托代理协议并公告。 7 、对于符合《特定机构投资者参与证券投资基金申购赎回业务指引》要求 的特定机构投资者，基金管理人可在不违反法律法规且对持 有人利益无实质性不 利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式开始执行前另行公告。 十一、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十二、若上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对交易型开放 式指数证券投资基金修改现有的清算交收与登记模式或推出新的清 算交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，基金管理人有权调整本基金的清算交收与登 记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清算交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，届时将发布公告予以披露并在本基金的招募说明书及其更新中予以更 新，无需召开基金份额持有人大会审议。 十三、基金管理人可在法律法规允许的范围内，在对基金份额持有人利益实 质性不利影响的前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整 并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 第九部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一）基金管 理人简况 名称： 富国基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 - 30 层 法定代表人： 裴长江 设立日期： 1999 年 4 月 13 日 批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会证监基金字【 1999 】 11 号 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 人民币 5.2 亿元 存续期限： 持续经营 联系电话： 021 - 20361818 （二）基金管理人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （ 1 ）依法募集 资 金； （ 2 ）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产； （ 3 ）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （ 4 ）销售基金份额； （ 5 ） 按照规定 召集基金份额持有人大会； （ 6 ）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （ 7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8 ）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （ 9 ）担任或 委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得基金合同规定的费用； （ 10 ）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购 、 赎回申请； （ 12 ）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （ 13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资 、融券 及转融通证券出借业务 ； （ 14 ）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （ 15 ）选择、更 换律师事务所、会计师事务所、证券 、期货 经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （ 16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回 和收益分配等 的业务规则； （ 17 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （ 1 ）依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自基金合同生效之日起 ， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基 金财产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （ 6 ）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接受基金托管人的监督； （ 8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购 价格 、申购 对价 、赎回 对价 的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金 净值信息 ， 确定基金份额申购、赎回的 对价，编制申购赎回清单 ； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ）编制季度 报告、中期报告和年度报告 ； （ 11 ）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （ 12 ）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他 人泄露； （ 13 ）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； （ 14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付 投资者申购或赎回之基 金份额的投资者应收对价 ； （ 15 ）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 ，保存时间不低于法律法规的规定 ； （ 17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间 和方式，随时查阅到与基金有关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ）组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （ 19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （ 20 ）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利 益向 基金托管人追偿； （ 22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （ 23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （ 24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募 集期结束后 30 日内退还基金认购人； 登记机构及发售代理机构将协助基金管理 人完成相关资金和证券的退还工作； （ 25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 26 ）建立并保存基金份额 持有人名册； （ 27 ）法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他义务。 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称： 兴业银行股份有限公司 （简称：“ 兴业银行 ”） 住所：福建省福州市湖东路 154 号 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 成立时间： 1988 年 8 月 22 日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复〔 1988 〕 347 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 207.74 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字〔 2005 〕 74 号 （二）基金托管人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （ 1 ）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金 财产； （ 2 ）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他费用； （ 3 ）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金 合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 4 ）根据相关市场规则，为基金开设 资金账户、 证券 账户、期货账户等投 资所需账户， 为基金办理证券 、期货等 交易资金清算 ； （ 5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； （ 6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （ 7 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （ 1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （ 2 ）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （ 3 ）建立健全内部风险控制、监察 与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （ 4 ）除依据《基金法》、 基金合同 及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （ 5 ）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （ 6 ）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户 等投资所需账户； 按照基 金合同的约定 ，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （ 7 ）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定 外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （ 8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额 净值 ； （ 9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 10 ）对基金财务会计报告、 季度报告、中期报告和年度报告 出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金 管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的 措施； （ 11 ）保 存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 ，保存期 限不少于法律法规的规定 ； （ 12 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （ 14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回 对价 ； （ 15 ）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大 会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； （ 17 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和 分配； （ 18 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构 ，并通知基金管理人； （ 19 ）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任 不因其退任而免除； （ 20 ）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基 金管理人追偿； （ 21 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 22 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者 持有 本基金 基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的 当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事 人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （ 1 ）分享基金财产收益； （ 2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； （ 3 ）依法 转让或者 申请赎回其持有的基金份额； （ 4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基 金份额持有人大会； （ 5 ）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （ 6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （ 7 ）监督基金管理人的投资运作； （ 8 ）对基金管理人、基金托管人、基金 服务 机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （ 9 ） 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他 权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （ 1 ）认真阅读并遵守基金合同 、招募说明书、基金产品资料概要等信息披 露文件 ； （ 2 ）了解所投资基金 产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （ 3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （ 4 ） 交纳 基金认购 款项和认购股票 、申购 对价、赎回对价 及法律法规和基 金合同所规定的费用； （ 5 ）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限 责任； （ 6 ）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （ 7 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （ 9 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其 他义务。 第十部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。若未来本基金份额持有人大会成立日 常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。 若以本基金为目标基金且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基 金的基金合同生效，鉴于本基金和联接基金的相关性，本基金联接基金的基金份 额持有人可以凭所持有的联接基金的基金份额直接出席或者委派代表出席本基 金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，联接基金持有 人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会 的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的 联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。 联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份 额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特 定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基 金的基金份额持有人大会并参与表决。 联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本 基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金 份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份 额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议 召开或召集本基金份额持有人大会。 若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规 为准。 一、召开事由 1 、 除法律法规、监管机构或基金合同另有规定的， 当出现或需要决定下列 事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （ 1 ）终止基金合同； （ 2 ）更换基金管理人； （ 3 ）更换基金托管人； （ 4 ）转换基金运作方式； （ 5 ） 调整 基金管理人、基金托管人的报酬标准 ，但根据法律法规的要求调 整该等报酬标准的除外 ； （ 6 ）变更基金类别； （ 7 ）本基金与其他基金的合并； （ 8 ）变更基金投资目标、范围或策略； （ 9 ）变更基金份额持有人大会程序； （ 10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （ 11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金 份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （ 12 ）对基金 合同 当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （ 13 ） 终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止 上市的情形除外； （ 14 ） 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有 人大会的事项。 2 、在法律法规 规定 和基金合同 约 定的范围内且对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下 ， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不 需召开基金份额持有人大会： （ 1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； （ 2 ）调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或者变更收费方式 ； （ 3 ）因相应的法律法规 、上海证券交易所或者登记机构的相关业务规则 发 生变动而应当对基金合同进行修改； （ 4 ）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不 涉及基金合同当事人权利义务关系发生 重大 变化； （ 5 ）标的指数更名或调整指数编制方法，以及变更基金名称、业绩比较基 准； （ 6 ）基金推出新业务或服务； （ 7 ）基金管理人、相关证券交易所、基金登记机构在法律法规规定或中国 证监会许可的范围内调整或修改《业务规则》，包括但不限于有关基金认购、申 购、赎回、基金交易、非交易过户、转托管等内容； （ 8 ）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成； （ 9（未完）  |