[中报]湖南天雁:湖南天雁机械股份有限公司2021年半年度报告
原标题:湖南天雁:湖南天雁机械股份有限公司2021年半年度报告 公司代码：600698 900946 公司简称：湖南天雁 天雁B股 湖南天雁机械股份有限公司 2021年半年度报告 C:\Documents and Settings\Administrator\Application Data\Tencent\Users\30565351\QQ\WinTemp\RichOle\1KP{76_X[EPKLR8PIBA)WIU.png 二零二一年七月 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 夏立军 工作原因 胡辽平 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 黄毅 、主管 会计工作负责人 刘青娥 及会计机构负责人（会计主管人员） 荆晓文 声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期不进行利润分配或公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本年度报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意 投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述存在的风险，请投资者参阅第三节管理层讨论与分析中其他披露 事项中可能面对的风险的内容。敬请投资者注意投资风险。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ..................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ..................... 4 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ 7 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ............ 11 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ . 13 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ............ 15 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ .......................... 23 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ . 25 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ..... 25 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ............ 26 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人 员）签名并盖章的财务报表。 报告期内在《上海证券报》、《香港商报》上公开披露过的所有公司文 件的正文及公告的原稿。 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 湖南天雁/公司/本公司/上市公司 指 湖南天雁机械股份有限公司 天雁有限 指 湖南天雁机械有限责任公司 中国长安 指 中国长安汽车集团有限公司 兵装集团 指 中国兵器装备集团有限公司 兵装财务公司 指 兵器装备集团财务有限责任公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 湖南天雁机械股份有限公司 公司的中文简称 湖南天雁 公司的外文名称 HUNAN TYEN MACHINERY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 HNTY 公司的法定代表人 黄毅 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘青娥 龚欢 联系地址 湖南省衡阳市石鼓区合江套路195号 湖南省衡阳市石鼓区合江套路195号 电话 0734-8532012 0734-8532012 传真 0734-8532003 0734-8532003 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 湖南省衡阳市石鼓区合江套路195号 公司注册地址的历史变更情况 421005 公司办公地址 湖南省衡阳市石鼓区合江套路195号 公司办公地址的邮政编码 421005 公司网址 http://www.tyen.com.cn 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 http://www.tyen.com.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《香港商报》 登载半年度报告的网站地址 http://www.sse.com.cn/ 公司半年度报告备置地点 湖南省衡阳市石鼓区合江套路195号 报告期内变更情况查询索引 http://www.sse.com.cn/ 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 湖南天雁 600698 ST天雁 B股 上海证券交易所 天雁B股 900946 ST天雁B 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公 司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 351,314,955.49 281,597,284.98 24.76 归属于上市公司股东的净利润 5,371,921.72 4,270,596.93 25.79 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 2,489,287.60 -6,136,981.33 140.56 经营活动产生的现金流量净额 -5,532,455.29 30,405,883.91 -118.20 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 785,944,839.07 779,429,465.80 0.84 总资产 1,166,252,033.05 1,272,452,054.96 -8.35 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0050 0.0040 25.00 稀释每股收益（元／股） 0.0050 0.0040 25.00 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.0023 -0.0058 加权平均净资产收益率（%） 0.69 0.56 增加0.13个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 0.32 -0.80 增加1.12个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、营业收入同比增长 24.76%，主要原因是上年同期受新冠肺炎疫情影响，收入基数较低。 2、归属于上市公司股东的净利润，同比增长25.79%，主要是报告期营业收入规模同比增长 所致。 3、上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，比上年同期增长140.56%，主要原因是报告 期经营性利润同比增加。 4、经营活动产生的现金流量净额，同比下降118.2%，主要是报告期购买商品、接受劳务所 支付的现金同比大幅增加。 5、每股收益随公司和净资产收益率，随公司归属上市公司股东的净利润增加而升高。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非 经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损 益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 2,879,208.45 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资 取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款 项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 3,425.67 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计 2,882,634.12 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 1、公司所从事的主要业务： 公司属于汽车零部件及配件制造行业，主要经营业务是废气涡轮增压器、发动机进排气门及 冷却风扇等发动机零部件的设计、开发、生产、销售。 2、公司的经营模式： 公司系专业化零部件生产企业，具备较强的新产品开发、制造能力，以及对成型产品的升级 改造能力，能根据市场需求，及时开发、制造出客户所需产品，并通过较为完善的营销体系，建 立较为稳固的客户群体，属于“设计+生产+销售”型经营模式。 3、行业情况说明： 从汽车行业发展趋势来看，2021年上半年汽车行业在国家扩大内需战略和地方政府出台的一 系列促进和稳定汽车消费的政策持续推进下，企业积极稳定产业链的行动，有力保证了汽车市场 的快速恢复，尽管二季度受芯片供应、原材料价格大幅上涨、人民币对美元汇率持续升值等因素 汽车行业出现下降趋势，但是汽车消费总体保持稳定。 从公司所处的汽车零部件行业来看，2021年7月1日国六排放标准实施造成增压化率的内在 提升，增压器作为符合国家政策和产业发展的重要产品，未来发展前景良好；但同时增压器行业 受芯片短缺、原材料价格上涨、新能源汽车的发展和补贴政策等因素，增压器产品需求将会相对 稳定的趋势，市场竞争将进一步加剧；国外同行受疫情和贸易摩擦等因素影响，也给国内增压器 供应商带来机遇。公司长期专注于增压领域，具备较强的增压器研发能力，汽油机增压器仍将是 增量市场。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、技术优势 公司是国内最早生产车用涡轮增压器的企业，是国家企业技术中心、全国内燃机标准化技术 委员会涡轮增压器工作组组长单位、国家知识产权示范企业、湖南省涡轮增压器工程技术研究中 心和湖南省涡轮增压器工业设计中心，是行业内设备先进、标准齐全的涡轮增压器实验室。公司 在设计研发、应用开发、工艺技术、试验能力等方面均有专业的技术团队，每年确保一定的科技 投入，开展一系列产品开发、基础研究和关键技术攻关，已形成一套从基础研究到工程应用的正 向研发体系。 2、市场优势 公司在和国内各大主机客户长期良好的合作中，形成了同步研发、共同成长的牢固伙伴关系。 公司持续推动增压器主机、备件等市场协同发展，不断拓展销售市场的深度和广度。柴油机增压 器全面覆盖商用车、乘用车、非道路领域，配套潍柴、玉柴、全柴、新柴等国内主流发动机厂家。 同时着力拓展汽油机主机业务和积极开拓新市场，自主研发的汽油机增压器配套长安主要车型。 备件市场经过多年耕耘，已形成基于全国的经销网络，同时拥有完善的售后服务体系，为客户提 供优质的服务。 3、产品优势 公司柴油机增压器研发在相关前沿技术上已取得一定研究成果，产品系列化程度高，品种覆 盖面广，2021年参与了潍柴、锡柴、玉柴、全柴、东风等多个国Ⅵ、T4增压器项目的开发，其中 长安、东风、全柴等多个国Ⅵ项目实现量产，同步多项国Ⅵ项目在进行客户验证。公司近几年自 主研发的涡轮增压器产品，基本覆盖了市场需求的主要排量，并与多家主机厂形成了同步开发的 模式。 4、人才优势 公司拥有享受国务院政府津贴技术专家3人，兵装集团青年科技拔尖人才3人；湖南省121 创新人才工程第三层次人才1人；衡阳市高层次人才认定第一批国家级领军人才（B类）1人，衡 阳市高层次人才认定第一批高级人才（E类）1人。 公司成立了新一代节能环保涡轮增压新技术创新创业团队，培养涡轮增压器产品设计、应用 研究、结构分析、性能分析等核心技术人员多人；引进、培养增压器结构分析、性能分析、试验 研究等技术人员多人，2021年博士后工作站引进博士2人。同时拥有一支高效的营销团队、管理 团队，充足的人才储备为公司持续发展提供了强力支撑。 三、经营情况的讨论与分析 2021年是“十四五”规划开局之年，是构建“双循环”新发展格局的第一年，也是公司深化 改革、转型升级的重要一年。公司以十九届五中全会精神和中央经济工作会议精神为指引，全面 贯彻落实兵装集团和中国长安工作会精神，适应新发展阶段，践行新发展理念，融入新发展格局， 以“创新求变、深化改革、对标管理、提质增效”为关键，不断增强风险意识、成本意识和竞争 意识，不断增强公司竞争力、创新力、控制力和抗风险能力，以高质量党建引领高质量发展。 2021年公司就产品和市场两方面紧跟行业的发展，积极应对国家排放标准切换，在坚持疫情 常态化防控的同时，紧抓国内经济呈连续恢复性增长趋势、汽车行业整体市场情况表现良好的市 场机遇，多措并举，扎实推进各项工作，聚焦“质量提升”，聚力“开源节流”， 一方面加快产 品研发、扩大市场规模，另一方面采取降本增效措施，提升产品盈利能力。公司的各项经营管理 工作正在有序推进，为全面完成年度经营目标、促进公司转型升级，打下了良好的铺垫。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来 会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务 报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 351,314,955.49 281,597,284.98 24.76 营业成本 290,730,072.17 232,969,721.30 24.79 销售费用 21,175,138.06 22,668,840.32 - 6.59 管理费用 20,811,675.36 16,649,946.09 24.99 财务费用 - 2,601,237.36 - 1,452,719.11 - 79.06 研发费用 14,216,976.65 13,631,021.49 4.30 经营活动产生的现金流量净额 - 5,532,455.29 30,405,883.91 - 118. 20 投资活动产生的现金流量净额 - 11,643,272.63 - 7,816,128.89 - 48.96 筹资活动产生的现金流量净额 - 28,159,015.42 - 22,199,798.61 - 26.84 营业收入变动原因说明： 主要是 随着国六产品切换、国五产品短期冲刺的大好机会，公司抢抓市 场份额，同比有所提升 。 营业成本变动原因说明： 主要是营业收入同比增长，与之配比的营业成本随之增长。 销售费用变动原因说明： 主要是根据新准则的规定，报告期销售运输费计入主营业务成本。 管理费用变动原因说明： 主要是报告期职工薪酬（社保等）、折旧费增加。 财务费用变动原因说明： 报告期归还已到期委托贷款，利息支出随之减少。 研发费用变动原因说明 ： 研发费用同比基本持平。 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要是应交税费、 支付材料款现款 同比增加。 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要是技术改造支付的现金同比增加。 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 报告期 归还到期贷款同比增加，筹资活动净流出随 之 增加。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 √适用 □不适用 公司主营业务仍是汽车零部件，主产品增压器、气门及其他产品占主营业务收入的比重没有 发生根本改变；利润来源未发生重大改变，但报告期非经营损益同比减少，所占比重发生了变化。 (二) 非主营业 务导致利润重大变化的说明 √适用 □不适用 本期发生数 上期发生数 增减变动（%） 其他业务收入 10,000,121.60 4,358,898.77 129.42 其他业务成本 8,544,594.27 3,913,719.02 118.32 其他业务利润 1,455,527.33 445,179.75 226.95 报告期原材料价格持续上涨，公司抓住时机，加大了废旧物资的清理处置力度，致使报告期所 实现的其他业务收入及利润均同比大幅增长。 (三) 资 产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上年期末数 上年期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 年期末变 动比例 （%） 情况 说明 货币资金 315,351,905.49 27.04 363,289,059.80 28.55 - 13.19 应收款项 518,666,513.65 44.47 541,085,676.64 42.52 - 4.14 存货 127,608,862.56 10.94 143,918,708.98 11.31 - 11.33 固定资产 162,414,315.34 13.93 168,193,185.07 13.21 - 3.43 在建工程 3,458,294.46 0.30 4,751,658.83 0.37 - 27.22 合同负债 2,596,804.98 0. 22 2,655,800.01 0.21 - 2.22 2. 境外资产 情 况 □适用 √不适用 3. 截至报 告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 项 目 期末余额 期初余额 银行承兑汇票保证金 其他--委托资金 49,497,693.81 49,100,104.78 合计 49,497,693.81 49,100,104.78 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控 股参股公司分析 √适用 □不适用 报告期内，公司共有两家全资子公司即湖南天雁机械有限责任公司和衡阳江雁顺驰实业有限 公司。 单位：元 币种：人民币 单位名称 营业收入 营业利润 净利润 占公司净利 润比例（%） 湖南天雁机械有限责任公司 345,697,470.70 4,841,782.59 4,841,008.26 90.12 衡阳江雁顺驰实业有限公司 13,133,814.74 869,258.20 860,797.77 16.02 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、价格风险 受大环境影响，市场原材料价格呈持续增长趋势，不仅影响公司的产品毛利率水平,同时价格 上涨将导致公司原材料采购占用较多的流动资金，从而加大公司的营运资金压力。 2、成本管理风险 原材料价格上涨,直接影响公司产品成本,导致生产成本持续增长；市场地位弱势，产品销售 市场占有率不高，主机厂降成本压力向外转移，影响公司成本控制难度较大。 3、科技创新风险 公司基础研究能力较弱，产品设计、分析、验证能力与同行先进水平存在差距，产品设计仍 以跟研、仿研为主，科技创新引领能力需进一步加强。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查 询索引 决议刊登的 披露日期 会议决议 2020年年度股东大会 2021.5.20 http://www.sse.com.cn/ 2021.5.21 审议通过《关于公司2020年度董事会工 作报告的议案》、《关于公司 2020年度 监事会工作报告的议案》、《关于公司2020 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2021年度财务预算报告的议案》、《关于 公司 2020年度利润分配预案的议案》、 《关于公司2020年度独立董事述职报告 的议案》、《关于公司2020年度报告全 文及摘要的议案》、《关于支付 2020年 度审计费用的议案》8项议案，《关于公 司2020年日常关联交易执行情况及2021 年度预计情况的议案》未获通过。（详见 临时公告 2021-007 号） 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 黄毅 董事、董事长 离任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污 信息 √ 适用 □ 不适用 天雁有限现 为水环境重点排污单位， 依据排污许可证要求， 天雁有限 不断完善环保基础管理信 息，确保污染处理设施有效运行， 同时建立了在线监测装置， 确保合规排污。 天雁有限 污染物排 放浓度及总量均符合排污许可要求， COD 、氨氮、总铬、六价铬等主要污染物的排放浓度及总量均 符合排放标准及排污许可证要求。 2. 防治污染设 施的建设和运行情况 √适用 □不适用 在符合国家法规和排放标准的前提下，公司废水、废气、噪声和固废均合规排放；水污染物 排放执行电镀污染物排放标准，厂区实行雨污分流，废水全部经总排口污水站进行处理，采用预 处理+气浮+ 生化+沉淀的处理工艺，处理后达标排放，安装有机废水在线监控系统；喷涂废气通 过水幕+活性炭吸附的治理工艺，处理后的达标废气经排气筒高空排放；为减少噪声，主要采取为 噪声设备安装隔音罩、防震底座等，加强厂区绿化，对噪声采取有效的隔断和降低，以确保噪声 消除减弱并达标排放;在废弃物管理过程中，从源头抓起，废弃物分类存放，并建立固体废弃物存 放场所，能利用的交物资部门回收利用，工业垃圾委托地方环卫部门处置，危险废物全部委托专 业环保公司合规处置。 加强环保设备设施的日常维护，保障了环保设备设施运行正常。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √ 适用 □ 不适用 依据国务院《建设项目环境保护管理条例》、《中华人民共和国环境影响评价法》、生态环 境部《建设项目竣工环境保护验收暂行办法》等法规要求，开展新、改、扩建项目环境影响评价 及竣工环保验收工作，严格执行环境影响评价制度和“三同时”制度及相关法律法规要求。 公司项目均依法取得项目环评批复，相关配套环保设施通过环保验收，已取得排污许可证（证 书编号: 914304007459175771001R），定期开展环境监测，监测结果全部达标。 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 为有效降低、预防可能发生的环境风险，公司建立了应急准备与响应程序，编制了突发环境 事件应急预案，对可能发生的潜在事故和紧急情况制定相应的预防措施，每年组织公司内的环境 应急演练，确保预案的可执行性和有效性。 5. 环境自行监测方案 √ 适用 □ 不适用 依照国家法规标准及排污许可证的要求，制定自行监测方案，并严格执行；同时不断完善环 保自行检测能力建设，按要求委托有资质的检测机构定期进行监测，确保达标排放，并按照属地 环保部门要求，实施污染物监测信息公开。 1、污水排放安装了 PH、流量、COD、氨氮、总铬、六价铬自动监测设备，并实时传输数据； 2、定期对有机废气排放情况进行监测； 3、定期对噪声进行自测，并具备噪声监测记录。 6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 7. 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 √适用 □不适用 公司建立了环境管理体系（ISO14001:2015），并按体系要求有序开展相关环境管理活动，确 保各项环保管理活动合法合规。 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 √适用 □不适用 加强节能管理，逐步淘汰高耗能设备，使用清洁能源，二氧化碳排放较上年同比下降10.22%。 二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 √适用 □不适用 2021年上半年，公司对云南两县消费扶贫资金预算10万元，预计在年底前实施。 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与股改相关的承诺 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 与重大资产重组相 关的承诺 解决 同业 竞争 中国长 安、兵 装集团 中国长安、兵装集团及其控制的其他下属企业均不 直接或间接从事与上市公司及其控制的下属企业 构成同业竞争的业务，也不投资与上市公司及其控 制的下属企业存在直接或间接竞争的企业或项目。 2010 年 9 月 1 日、 2011 年 10 月 28 日； 长期 是 是 解决 关联 交易 中国长 安、兵 装集团 尽量避免或减少与上市公司及其下属子公司之间 的关联交易；对于无法避免或有合理理由存在的关 联交易，将与上市公司依法签订规范的关联交易协 议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文 件和公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格 2011 年 11 月； 长期 是 是 依据与无关联关系的独立第三方进行相同或相似 交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允 性；保证按照有关法律、法规和公司章程的规定履 行关联交易的信息披露义务；保证不利用关联交易 非法转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易 损害上市公司及非关联股东的利益。 解决 土地 等产 权瑕 疵 中国长 安 湖南天雁机械有限责任公司未取得《房屋所有权 证》的房产若被依法拆除，或因其他法律障碍影响 湖南天雁实际经营的，中国长安将对湖南天雁的各 项损失，包括但不限于合法租赁或重建该等房产的 替代性房产所支出的费用、合法租赁或重建期间对 湖南天雁生产经营造成的实际损失或额外费用等， 予以全额补偿。 2011 年 11 月； 长期 是 是 其他 中国长 安 本次交易完成后，中国长安将在业务、资产、财务、 人员、机构等方面保持上市公司的独立性，并保证 上市公司保持健全有效的法人治理结构，保证上市 公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总 经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权， 不受中国长安的干预。 2010 年 9 月 1 日；长期 是 是 与首次公开发行相 关的承诺 与再融资相关的承 诺 其他 中国长 安 中国长安已在《附条件生效的股份认购协议》中作 出承诺，其通过本次发行取得的股份，自本次发行 结束之日起36个月内将不以任何方式进行转让。 本次发行结束后至上述36个月锁定期届满之前， 中国长安由于本次发行取得的股份因上市公司实 施送红股、转增股本等事项产生的孽息股份，亦应 遵守前述约定锁定承诺。 2018年11月22日； 自本次发行结束之 日起36个月内 是 是 其他 中国长 安、兵 装集团 保证公司填补回报措施能够得到切实履行作出不 越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益的承 诺。 2018年11月22日； 长期 是 是 其他 公司董 事、监 事、高 级管理 人员 公司董事、高级管理人员为保证公司填补回报措施 能够得到切实履行作出以下承诺：“1、本人承诺 不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送 利益，也不采用其他方式损害公司利益； 2、本人承诺对职务消费行为进行约束； 3、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关 的投资、消费活动； 4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的 薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 5、如公司未来实施股权激励方案，本人承诺股权 激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行 情况相挂钩； 6、自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实 施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及 其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满 足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中 国证监会的最新规定出具补充承诺。” 2018年11月22日； 长期 是 是 与股权激励相关的 承诺 其他对公司中小股 东所作承诺 其他承诺 二、报 告期内 控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、半年报审计情况 □适用 √不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 □适用 √不适用 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼 、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 报告期内： 起诉(申请)方 应诉（被申 请）方 承担连 带责任 方 诉讼仲 裁类型 诉讼 (仲裁) 基本情 况 诉讼(仲 裁)涉及金 额 诉讼 (仲 裁)是 否形 成预 计负 债及 金额 诉讼(仲 裁)进展 情况 诉讼(仲裁) 审理结果及 影响 诉讼(仲 裁)判决 执行情 况 江苏申源集团 有限公司 湖南天雁机 械有限责任 公司 一拖（洛 阳）柴油 机有限 公司 诉讼 票据再 追索权 纠纷 200,000 无 二审已于 2020年12 月31判决 维持原判。原 告部分胜诉， 判决天雁有 限与一拖（洛 阳）公司承担 连带责任 强制执 行阶段， 一拖账 户被冻 结 湖南天雁机械 有限责任公司 湖南长丰动 力有限责任 公司 无 仲裁 买卖合 同纠纷 4,212,676 无 已于2020 年12月 31日下达 裁定书 裁定天雁有 限胜诉 强制执 行中 (三) 其他说明 □适用 √不适用 八、上市公司 及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人 涉嫌违法违规、受到处罚 及整改情况 □适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 湖南天雁2020年日常关联交易执行情况及 2021年度预计情况的公告 详见公司于2021年4月30日在《上海证券报》、《香 港商报》及上海证券交易所网站披露的相关公告 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购 或股权收购 、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提 供资金 关联方向上市公司提供资金 期 初 余 额 发 生 额 期 末 余 额 期初余额 发 生 额 期末余额 中国长安汽车集团有限公司 控股股东 16,000,000.00 0 16,000,000.00 中国兵器装备集团有限公司 间接控股股东 5,867,999.44 0 5,867,999.44 合计 21,867,999.44 0 21,867,999.44 关联债权债务形成原因 1、本公司代收的土地补偿款；2、计提的土地租赁费 用。 关联债权债务对公司经营成果及财务状况 的影响 增加公司资金 (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 √适用 □不适用 1. 存款业务 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关 系 每日最高存款限 额 存款利率范 围 期初余额 本期发生额 期末余额 兵器装备集团财 务有限责任公司 同受实 际控制 人控制 300,000,000.00 0.35%-1.5% 274,702,027.09 -63,696,926.39 211,005,100.70 合计 / / / 274,702,027.09 -63,696,926.39 211,005,100.70 2. 贷款业务 □适用 √不适用 3. 授信业务或其他金融业务 □适用 √不适用 4. 其他说明 □适用 √不适用 (六) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (七) 其他 □适用 √不适用 十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、其他 重大事项的说明 □适用 √不适用 第七节 股份变动及股东情况 一、股 本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、股东情况 (一) 股东总数： 截止报告期末普通股股东总数(户) 93,119 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押、标 记或冻结 情况 股东性质 股份 状态 数 量 中国长安汽车 集团有限公司 398,067,580 37.40 92,592,592 无 国有法人 孙永利 3,857,500 4,667,500 0.44 未知 境内自然人 朱春晨 344,500 3,342,500 0.31 未知 境内自然人 徐青娟 10,000 3,261,070 0.31 未知 境内自然人 盛伟 -200 2,953,800 0.28 未知 境内自然人 李冬菊 2,729,007 0.26 未知 境内自然人 刘建平 2,211,300 0.21 未知 境内自然人 李向东 2,167,200 0.20 未知 境内自然人 陶瑛 113,000 1,970,643 0.19 未知 境内自然人 赵永军 1,800,000 0.17 未知 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 中国长安汽车集团有限公司 305,474,988 人民币普通股 305,474,988 孙永利 4,667,500 人民币普通股 4,667,500 朱春晨 3,342,500 人民币普通股 3,342,500 徐青娟 3,261,070 人民币普通股 3,261,070 盛伟 2,953,800 境内上市外资股 2,953,800 李冬菊 2,729,007 境内上市外资股 2,729,007 刘建平 2,211,300 境内上市外资股 2,211,300 李向东 2,167,200 人民币普通股 2,167,200 陶瑛 1,970,643 人民币普通股 1,970,643 赵永军 1,800,000 人民币普通股 1,800,000 前十名股东中回购专户情况说明 不适用 上述股东委托表决权、受托表决 权、放弃表决权的说明 公司控股股东中国长安汽车集团有限公司在2020年年度股东 大会委托黄毅先生代为出席并行使表决权。 上述股东关联关系或一致行动的 说明 中国长安汽车集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系， 公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。 表决权恢复的优先股股东及持股 数量的说明 不适用 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可 上市交易情况 限售条件 可上市交易 时间 新增 可上 市交 易股 份数 量 1 中国长安汽车集团有限公司 92,592,592 2022-11-1 非公开发行 2 莱钢特殊钢厂附属企业总公司 354,900 股权分置改革承诺 3 邹平摩配 283,920 股权分置改革承诺 4 山东省陵县棉纺织厂 248,430 股权分置改革承诺 5 高邮电器 177,450 股权分置改革承诺 6 潍坊机垫 177,450 股权分置改革承诺 7 北京橡胶 159,705 股权分置改革承诺 8 黄河机械 106,470 股权分置改革承诺 9 河北省安新县兴业金属有限公司 77,000 股权分置改革承诺 10 张德丰 70,980 股权分置改革承诺 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 十 名股东 □适用 √不适用 三、董事、监事和高级管理人员情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 其它情况说明 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 □适用 √不适用 四、控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第八节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第九节 债券相关情况 一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具 □适用 √不适用 二、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、财 务报表 合并资产负债表 2021年6月30日 编制单位： 湖南天雁机械股份有限公司 单位：元 币种：人民币 项目 附注 2021年6月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 七、（一） 315,351,905.49 363,289,059.80 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 七、（四） 35,796,950.21 55,324,776.68 应收账款 七、（五） 272,144,465.61 278,439,576.32 应收款项融资 七、（六） 190,721,477.12 200,826,573.78 预付款项 七、（七） 19,343,305.98 5,155,541.98 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 七、（八） 660,314.73 1,339,207.88 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 七、（九） 127,608,862.56 143,918,708.98 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 3,505.58 流动资产合计 961,627,281.70 1,048,296,951.00 非流动资产： （未完）  |