大摩优悦安和混合 : 摩根士丹利华鑫优悦安和混合型证券投资基金基金产品资料概要
摩根士丹利华鑫优悦安和混合型证券投资基金 基金产品资料概要 编制日期：2021年7月28日 送出日期：2021年7月29日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 大摩优悦安和混合 基金代码 009893 基金管理人 摩根士丹利华鑫基金管 理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 基金合同生效日 2020 - 09 - 24 上市交易所及上市日期 暂未上市 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放 式 开放频率 每个开放日 基金经理 何晓春 开始担任本基金基金经 理的日期 2020 - 09 - 24 证券从业日期 2010 - 03 - 08 赵伟捷 开始担任本基金基金经 理的日期 2021 - 03 - 0 4 证券从业日期 2016 - 07 - 01 其他 基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作 日出现前述情形的，基金合同终止，不需要召开基金份额持有人大会。法律法规或 中国证监会另有规定时，从其规 定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 详见《招募说明书》第九部分“基金的投资” 投资目标 本基金采取主动管理的投资策略，通过大类资产配置和个股精选，力争实现基金资产 的长期稳定增值。 投资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票（包括主 板、中小板、创业板及其他经中国证监会允许发行上市的股票）、债券（包括国债、 央行票据、金融债、企业债、公司债、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府 债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债、次级债、短期融资券、 超短期融资券、中期票据及其他中国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、 债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、股指 期货、国债期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融 工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资 其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 60% - 95% 。每个交易日日 终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或到期 日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例符合法律法 规和监管机构的规定。 主要投资策略 1 、资产配置策略 本基金将通过研究宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素，对股票、债 券和货币资产的风险收益特征进行深入分析，合理预测各类资产的价格变动趋势，确 定不同资产类别的投资比例。在此基础上，积极跟踪由于市场短期波动引起的各类资 产的价格偏差和风险收益特征的相对变化，动态调整各大类资产之间的投资比例，在 保持总体 风险水平相对平稳的基础上，获取相对较高的基金投资收益。 2 、股票投资策略 本基金通过“自上而下”及“自下而上”相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股 票投资组合：自上而下地分析行业的增长潜在空间、竞争结构、增长节奏、潜在风险 等方面，把握投资机会；自下而上地评判企业的核心科技和创新优势、管理层、治理 结构等，通过对企业基本面和估值水平进行综合研判，深度挖掘优质个股。 3 、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守相关法律法规的规定，合理利用股指期货、国债期货 等衍生工具，充分考虑衍生品的收益性、流动性及风险特征， 通过资产配置、品种选 择，谨慎进行投资，追求稳定的当期收益或降低投资组合的整体风险。 4 、债券投资策略 本投资组合对于债券的投资主要为久期管理策略、收益率曲线策略、个券选择策略、 跨市场套利策略等，并择机把握市场有效性不足情况下的交易机会。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 *75%+ 中证综合债券指数收益率 *25% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其长期平均预期风险收益水平低于股票型基金，高于债 券型基金和货币市场基金。 ( 二 ) 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 CN_50230000_009893_FA010080_20210002.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.NA.jpg （三）自基金合同生效以来 / 最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 CN_50230000_009893_FA010080_20210002.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_temp.NA.jpg 注： 1 、业绩表现截止日期 2020 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。 2 、本基金基金合同生效日为 2020 年 9 月 24 日，成立当年按实际期限计算净值增长率。 三 、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 认购费 M<100 万 1.2% 100 万 ≤M<500 万 0.8% M≥500 万 1000 元 / 笔 申购费（前收费） M<100 万 1.5% 100 万 ≤M<500 万 1.0% M≥500 万 1000 元 / 笔 赎回费 N<7 日 1.5% 7 日 ≤N<30 日 0.75% 30 日 ≤N<365 日 0.5% N≥365 日 0% 申购费： 本基金对于通过本公司直销中心申购 本基金的养老金客户实施特定申购费率。费率详见《招募 说明书》 。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 注：本基金其他运作费用包括信息披露费用、会计师费、律师费、持有人大会费用等。本基金交易证券、 基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本 基金的《招募说明书》等销售文件。基金风险表现为基金收益的波动，基金管理过程中任何影响基金收 益的因素都是基金风险的来源。基金的风险按来源可以分为市场风险、管理风险、流动性风险、操作风 险、合规性风险、政策变更风险、税收风险、本基金特有的风险、 法律风险和其他风险。 1 、本基金特有风险 （ 1 ）本基金为偏股混合型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市场环境或管理 人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，导 致基金的大类资产配置比例偏离最优 化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范， 但是基于投资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。 （ 2 ）本基金投资股指期货、国债期货的风险。 本基金可投资于股指期货、国债期货，股指期货、国债期货作为金融衍生品，主要存在以下风险 ： A 、基差风险：股指期货、国债期货的标的指数价格与期货价 格之间的价差被称为基差。基差风险 是期货市场的特有风险之一，是由于期货与现货间价差的波动，可能影响套期保值或套利效果，使之发 生意外损益的风险。 B 、保证金管理风险：期货交易采用保证金制度，保证金账户实行当日无负债结算制度，对资金管 理要求较高。保证金预留过多会导致资金运用效率过低，减少预期收益。保证金不足将存在被强行平仓 的风险，从而导致超出预期的损失，并使得原有的投资策略不能得以实现。 C 、杠杆风险：由于期货采用保证金交易而存在杠杆效应，因此放大了基金财 产波动幅度。 D 、合约品种差异造成的风险：类似的合约品种 在相同因素的影响下，价格变动不同。表现为两种 情况： 1 ）价格变动的方向相反； 2 ）价格变动的幅度不同。类似合约品种的价格，在相同因素作用下变 动幅度上的差异，也构成了合约品种差异的风险。 E 、流通量风险：是指因市场缺乏广度或深度，可能导致期货合约无法及时以所希望的价格建立或 了结头寸的风险。 （ 3 ）本基金投资于资产支持证券的风险。 本基金投资范围包括资产支持证券，尽管基金管理人本着谨慎和控制风险的原则进行投资，但仍面 临以下风险： A 、信用风险：若本基金所投资 的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收 违约， 或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，可能造成基金财产损失。 B 、利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般而言，如果市场利 率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降，资产支持 证券利息的再投资收益将面临下降的风险。 C 、流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一 价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 D 、提前偿付风险 ：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使 基金资产面临再投资 风险。 E 、法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致基金 财产的损失。 （ 4 ）本基金投资于流通受限证券的风险。 本基金可投资流通受限证券，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价 值，本基金的基金净值可 能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应 的净值，因此，投资者在申购赎回时，需考虑 估值方法对基金净值的影响。另外，本基金可能由于投资流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限 期间内证券价格大幅下跌的风险 。 （ 5 ）本基金可能因持续规模较小或基金持有 人人数不足等原因导致基金终止。 2 、本基金特有风险外的其他风险请详见本基金的招募说明书。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争 议，基金合同当事人应尽量通过 协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站【 www.msfunds.com.cn 】【客服电话： 400 - 8888 - 668 】 1. 本基金合同、托管协议、招募说明书 2. 定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年 度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 中财网
 |