[中报]协和电子:江苏协和电子股份有限公司2021年半年度报告
原标题:协和电子:江苏协和电子股份有限公司2021年半年度报告 公司代码：605258 公司简称：协和电子 江苏协和电子股份有限公司 2021年半年度报告 F:\Users\Administrator\Desktop\微信图片_20210326193856.png 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 张南国 、主管会计工作负责人 张薇 及会计机构负责人（会计主管人员） 诸珍艳 声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 否 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展规划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬 请 投资者注意投资风险 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 否 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 4 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............. 7 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 14 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ............... 16 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 18 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ....... 33 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 36 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................... 36 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 37 备查文件目录 公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员） 签名并盖章的财务报表 报告期内在上海证券交易所网站上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、协和 电子 指 江苏协和电子股份有限公司 超远通讯 指 常州市超远通讯科技有限公司，系公司全资子公司 东禾电子 指 襄阳市东禾电子科技有限公司，系公司全资子公司 南京协和 指 南京协和电子科技有限公司，系公司控股子公司 协和光电 指 常州协和光电器件有限公司，系公司参股子公司 东禾投资 指 常州东禾投资管理中心（有限合伙），系公司实际控制人之一 张南国控制的企业员工持股平台 协诚投资 指 常州协诚投资管理中心（有限合伙），系公司实际控制人之一 张建荣控制的企业员工持股平台 双和电子 指 武进区横林双和电子装配厂 南缘大酒店 指 武进区湖塘南缘大酒店 清源创投 指 常州清源创新创业投资合伙企业（有限合伙） 久益创投 指 常州高正久益创业投资中心（有限合伙） 中科农投 指 常德中科现代农业投资管理中心（有限合伙） 报告期 指 2021年1月1日起至2021年6月30日止 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 江苏协和电子股份有限公司 公司的中文简称 协和电子 公司的外文名称 Jiangsu Xiehe Electronic Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Xiehe Electronic 公司的法定代表人 张南国 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙荣发 张文婷 联系地址 江苏省常州市武进区横林镇塘头路4号 江苏省常州市武进区横林镇塘头路4号 电话 0519-88506113 0519-88506113 传真 0519-88505331 0519-88505331 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 武进区横林镇塘头路4号 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 武进区横林镇塘头路4号 公司办公地址的邮政编码 213101 公司网址 www.xiehepcb.com 电子信箱 [email protected] 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券日报、证券时报、上海证券报 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 协和电子 605258 / 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 362,364,551.97 273,259,808.40 32.61 归属于上市公司股东的净利润 45,688,660.33 45,431,903.12 0.57 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 42,008,505.30 44,412,086.50 -5.41 经营活动产生的现金流量净额 9,496,565.72 17,526,093.31 -45.81 投资活动产生的现金流量净额 -189,287,645.01 -44,883,571.52 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -40,599,110.77 17,434,871.49 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 1,091,580,490.74 1,092,243,586.29 -0.06 总资产 1,370,047,174.55 1,365,939,638.51 0.30 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.5192 0.6884 -24.58 稀释每股收益（元／股） 0.5192 0.6884 -24.58 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.4774 0.6729 -29.06 加权平均净资产收益率（%） 4.15 8.98 -4.83 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 3.82 8.78 -4.96 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 28,926.40 固定资产处置收益 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 2,252,769.22 详见合并财务报表项目注释之 其他收益说明 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资 取得的投资收益 522,224.89 交易性金融资产处置收益 单独进行减值测试的应收款 项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -326,696.54 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 1,968,200.00 协和光电持股比例下降，成本 法转为权益法核算，形成投资 收益，以及协和光电分配利润 形成投资收益 少数股东权益影响额 -46,169.29 所得税影响额 -719,099.65 合计 3,680,155.03 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 公司主要从事刚性、挠性印制电路板的研发、生产、销售以及印制电路板的表面贴装业务（SMT）， 产品主要应用于汽车电子、高频通讯等中高端领域。公司已与东风科技、星宇股份、康普通讯、 伟时电子、罗森伯格、东科克诺尔、晨阑光电、安弗施、艾迪康等国内外知名汽车、通讯企业建 立了长期稳定的合作关系。 报告期内，公司的主营业务和经营模式没有发生变化。 PCB产品被广泛应用于汽车电子、通信设备、消费电子、工业控制、医疗仪器、航空航天等 领域，由于使用领域非常广泛，PCB产业受下游单一行业影响较小，主要表现为随宏观经济波动 及电子信息产业的整体发展状况而变化。根据Prismark报告，全球半导体产业2019-2024年的年 均复合增长率预计为5.9%，全球印刷线路板产业2019-2024年的年复合增长率预计为4.3%，2021 年产值增长率预计为5.3%。 未来，随着5G网络建设、云技术、工业4.0、人工智能、共享经济、AR/VR、物联网等新技 术、新经济的发展和推动，合理预计作为“电子产品之母”的PCB行业将继续保持稳定增长，成 为电子信息产业链中承上启下的基础力量。随着5G建设的不断推进，由于5G高速、高频的特点， 就单个基站而言，通讯板的价值量也会有很大的提升，5G基站建设对于通讯板的需求会进一步拉 动。5G基站的数量要比目前4G基站多很多，尤其是会在盲点区域会覆盖一定数量的微基站，这 无疑拉动了通讯PCB板的需求量。 汽车电子方面，根据Strategy Analytics的数据，目前中高档汽车中汽车电子成本占比达到 28%，新能源汽车中混合动力汽车和纯电动汽车的汽车电子价值占比分别可达47%和65%。汽车电 动化和智能化趋势促进汽车PCB需求。传统汽车PCB主要分布于动力系统、车身电子、安全系统 及导航娱乐等。结合到2022年新能源车与传统汽车销量分别为366万辆和10124万辆的预期，未 来近两年的PCB行业仍然有增长空间。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、中高端产品结构，快速优质的服务优势 公司专注于汽车电子、高频通讯领域，这两个应用领域的PCB板较一般消费电子类PCB高端。 汽车电子安全性关乎生命安全，进入门槛较高，高频通讯板生产技术壁垒高，公司是国内为数不 多的专业生产高频通讯板厂家之一，具有较强的竞争优势。同时，公司订单具有品种数较多、均 单面积较小、交期短的特点，公司汽车板平均交货期15天左右，高频板平均交货期7天左右，平 均交货期较短，生产管理复杂性和难度较高，快速高效、优质响应客户的能力是公司核心竞争力 的重要体现。 另一方面，公司一直重视围绕客户的个性化需求开展研发、生产工作，围绕汽车电子、高频 通讯等行业用户，通过精细化管理，提供综合性的解决方案，不仅可以满足客户标准大批量产品 的采购需求，更能够满足客户多品种+小批量、设计服务+小批量等个性化订单需求。个性化服务 优势强化了公司与下游客户之间的合作关系，成为公司快速成长的关键因素之一。 2、质量优势 公司自成立以来，公司坚持以质量为本，通过不断改进生产流程，加强在采购、生产、销售 各个环节都进行严格的质量控制，积累了丰富的产品质量控制经验，保证了产品质量的优质、稳 定。 经过多年的积累和发展，一方面，公司建立了完善可靠的质量控制体系，严格把关，确保公 司产品的稳定性，已先后通过了GB/T19001-2016/ISO9001：2015、IATF16949：2016、UL、 GB/T23001-2017等质量相关体系认证。另一方面，公司根据汽车电子、高频通讯行业所用PCB产 品质量控制点的不同，制定了差异化的品质控制规范和流程。公司除使用全自动外观检查机检验 外，还选拔经验丰富的检验人员依据订单需求进行再次复检，确保产品良率能够满足下游客户的 差异化需求。 公司产品突出的质量优势造就了公司在汽车电子、高频通讯下游客户中的良好市场声誉，部 分产品已形成了高质高价的差异化优势，具有较强的市场竞争力。 3、客户资源及先发优势 公司主要从事刚性、挠性印制电路板的研发、生产、销售以及印制电路板的表面贴装业务（SMT）， 经过多年的技术积累和市场拓展，在与国内外众多大型企业的合作交流中，公司发展和积累了一 大批优质客户资源，在PCB市场中树立起良好的品牌形象。公司已与东风科技、星宇股份、康普 通讯、伟时电子、罗森伯格、东科克诺尔、晨阑光电、安弗施、艾迪康等国内外知名汽车、通讯 企业建立了长期稳定的合作关系，连续多年获得客户授予的“优秀供应商”、“特别贡献奖”等 荣誉。 知名客户的认可既是对公司产品质量与技术的肯定，也是公司先发优势的重要体现。PCB系 下游产品的关键性基础元件，其质量优劣直接影响下游产品的性能和寿命。汽车电子行业中，汽 车总装关乎驾乘者人身安全，客户在选择和更换电子产品供应商时都非常谨慎，对相关PCB良率 的要求极高，对质量事故零容忍。高频通讯行业中，基站天线等高频通讯产品对PCB性能要求十 分严苛，PCB生产工序的物料选择、工艺控制、技术要求等环节稍有疏漏，就会导致产品质量不 达标。因此PCB生产企业一旦成为这些知名客户的供应商，往往会随着合作年限的增加和定制化 协同程度的加深维持十分稳固的协作关系，供应链比较封闭。下游知名厂商更换PCB供应商往往 面临较高的成本与风险，对潜在竞争者构成较强的进入壁垒。公司注重与知名客户建立长期战略 合作关系，为公司未来发展奠定了良好的市场基础和先发优势。 因此，公司多年来积累的优质客户资源及在汽车电子、高频通讯行业的先发优势充分保障了 协和电子未来在汽车电子、高频通讯行业市场份额的增长潜力和盈利能力的连续性。 4、产品优势 印制电路板产品种类众多，不同产品种类的印制电路板在对研发设计、生产工艺、产线要求 以及生产制程等各种生产条件的要求差异较大。公司专业从事印制电路板产品的生产制造，当前 的主导产品覆盖了刚性电路板、挠性电路板、刚挠结合板、金属基板、高频通讯电路板、SMT贴 片加工等业内主流产品和服务类型。丰富的产品类型不仅可以为下游客户提供多样化的产品选择 和一站式服务，有利于公司进一步开拓市场、提升市场份额；更有助于公司通过合理搭配产品规 格和安排生产计划，有利于公司资源的充分利用和优化配置，提高公司运转效率。公司建立了高 度柔性化生产线，通过精细化管理，既能满足客户大批量订单需求，又能满足客户产品多样化需 求，能够快速响应客户，提升客户服务品质，建立了公司在PCB行业良好的品牌形象和市场地位。 目前，公司仍在积极地进行新产品的研发和新市场的开拓，未来公司的产品类型和竞争能力 还将不断提升。 5、技术优势 公司一直以提高生产技术水平和研发创新能力作为企业发展的核心，现已建立健全了一套较 为完善的研发体系，拥有一批经验丰富、技术过硬的骨干人员，具备先进的生产技术和能力。公 司2021年新增2项实用新型专利，形成了包括6项发明专利、75项实用新型专利、1项外观设计 专利和8项软件著作权及十余项核心技术在内的一批技术成果。近年来，公司先后获评江苏省高 新技术企业、江苏省企业技术中心、常州市企业技术中心、常州市柔性印制电路板通讯工程技术 研究中心和常州市明星企业等多项荣誉或认定；公司“柔性线路板-单面覆膜板”、“柔性线路板 -双面覆膜板”、“线路板-铝基车灯板”等产品获评江苏省科学技术厅认定的高新技术产品，“柔 性线路板-高频板”、“线路板总成”等产品获评常州市科学技术局认定的高新技术产品；公司通 过了GB/T29490-2013知识产权管理体系认证。 经过多年在PCB领域的技术创新和积累，公司凭借领先的技术能力和过硬的工艺水平在行业 内树立了良好的声誉。 6、管理优势 公司PCB产品以中小批量为市场定位，具有平均订单面积小、订单数量多、品种多等特点。 如何通过合理、有效的管理和组织调度，生产出各类量小而品种繁杂的产品，做好诸多产品的质 量控制，并能满足客户快速交货的需求是公司竞争实力的重要体现。 经过日常经营的积累以及不断学习行业先进生产技术，公司在原料采购、工艺参数优化、人 力配备、生产安排和交货等方面逐渐形成了一套完整的控制管理体系。 三、 经营情况的讨论与分析 作为“十四五”开局之年，2021年上半年以来，国内疫情影响好转，宏观环境持续向好，市 场需求旺盛。公司董事会和经营管理层紧密围绕公司年初制定的发展战略和董事会制定的年度经 营目标，克服了原材料端的大幅涨价等不利因素，攻坚克难、团结奋进积极开展工作，取得了较 好的经营绩效： （一）业务收入增长明显： 2021年上半年，公司实现收入36,236.46万元，同比增长32.61%，其中主营业务收入 35,495.01万元，同比增长31.18%。公司围绕汽车和高频通讯领域不断加大市场开拓和产品研 发，市场规模得到了进一步的提升。 （二）募投产能持续提升： 截止报告期末，公司募投项目实际已经投入资金22,841.97万元，新增设备部分已经转固投 入使用，公司产能在初步提升，更好地满足了客户需求。 （三）充分落实监管要求： 报告期内，公司积极组织董事会、经营管理层深入学习中国证监会、江苏证监局、上交所 组织的各类法规培训，完善组织架构，进一步强化了内控体系，充分落实监管要求。 （四）扣非净利润基本持平： 报告期内，公司营业收入增长较为明显，但是由于报告期内主要原材料覆铜板的价格上涨 及新增设备较多等多方面因素的影响，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上 年同期基本保持持平。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来 会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 362,364,551.97 273,259,808.40 32.61 营业成本 262,168,996.34 185,245,649.96 41.53 销售费用 8,106,288.74 4,016,352.97 101.83 管理费用 21,304,652.95 13,829,346.44 54.05 财务费用 1,240,902.58 2,651,152.67 -53.19 研发费用 17,176,405.50 11,457,922.22 49.91 经营活动产生的现金流量净额 9,496,565.72 17,526,093.31 -45.81 投资活动产生的现金流量净额 -189,287,645.01 -44,883,571.52 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -40,599,110.77 17,434,871.49 -332.86 营业收入变动原因说明： 主要 为公司扩大产能 ，开拓市场，销量增加。 营业成本变动原因说明： 主要为公司收入增加，成本相应增加，由于原材料价格上涨等因素，成 本增长比例较收入增长比例高。 销售费用变动原因说明： 主要为公司加快开拓市场，相关费用增加。 管理费用变动原因说明： 主要为报告期公司人工成本、招待费、中介机构服务费增长。 财务费用变动原因说明： 主要为公司短期融资减少，以及融资费用率下降。 研发费用变动原因说明 ： 主要为 公司加大新产品研发投入 。 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要为公司扩大产能，原材料价格上涨，增加原材 料备货。 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要为公司增加固定资产投资，利用闲置资金购买 理财产品增加。 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要为报告期公司分配利润 4400 万元。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上年期末数 上年期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 年期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 95,971,363.25 7.00 313,382,237.32 22.94 -69.38 主要系：报告期利用闲 置募集资金购买理财产 品增加 交易性金 融资产 270,000,000.00 19.71 140,000,000.00 10.25 92.86 主要系：报告期利用闲 置募集资金购买理财产 品增加 应收款项 融资 27,675,696.12 2.02 42,227,527.72 3.09 -34.46 主要系：报告期内、应 收款项融资贴现增加 其他应收 款 2,610,925.40 0.19 151,280.47 0.01 1,625.88 主要系：报告期末余额 含有尚未收到的股利 200万 存货 192,665,825.01 14.06 142,714,401.78 10.45 35.00 主要系：报告期内扩大 产能，原材料价格上涨 等原因，公司增加原材 料备货 其他流动 资产 1,372,135.06 0.10 2,562,843.20 0.19 -46.46 主要系：报告期末可抵 扣进项税金减少 长期股权 投资 5,954,215.65 0.43 0.00 不适用 主要系：被投资单位常 州协和光电器件有限公 司增资导致协和电子持 股比例下降，成本法转 为权益法核算 在建工程 68,694,471.78 5.01 50,376,158.60 3.69 36.36 主要系：报告期内新增 设备还在建设中，尚未 达到预定可使用状态 应付票据 45,247,787.71 3.30 29,776,299.33 2.18 51.96 主要系：报告期内材料 采购、设备采购增加， 开具银行承兑汇票增加 应付职工 薪酬 16,020,648.46 1.17 24,698,755.21 1.81 -35.14 主要系：报告期支付上 年年终奖金 应交税费 4,377,123.82 0.32 6,800,932.05 0.50 -35.64 主要系：报告期内材料 采购、设备采购增加， 进项税金充裕，期末应 交税费相应减少 其他说明 公司资产及负债项目的详细变化情况，详见“第十节 财务报告”之“七、合并财务报表项目注释” 中的相关内容。 2. 境外资产 情 况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 15,726,500.00 银行承兑汇票保证金、银行付款保函保 证金 交易性金融资产 270,000,000.00 结构性存 款 应收票据 5,910,000.00 应收票据质押 应收款项融资 7,904,787.71 应收款项融资质押 固定资产 29,910,905.86 借款抵押 在建工程 23,885,075.39 借款抵押 无形资产 23,099,874.21 借款抵押 合计 376,437,143.17 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内，公司长期股权投资期末余额为5,954,215.65元，为公司对常州协和光电器件有限 公司的股权投资。 根据协和电子公告（公告编号：2021-012），控股子公司协和光电少数股东增资扩股，注册 资本由1000万增资至2040万元，协和电子持股比例由51%降至25%，长期股权投资核算由成本法 转为权益法，不再纳入合并报告范围。 (1) 重大的股权投 资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 交易性金融资产 140,000,000.00 270,000,000.00 130,000,000.00 - 应收款项融资 42,227,527.72 27,675,696.12 -14,551,831.60 - 合计 182,227,527.72 297,675,696.12 115,448,168.40 - (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 公司名称 主要业务 注册资本 2021年 6月 30日 2021年 6月 30日 2021年 1- 6月营 2021年 1- 6月净 期末总资产（元） 期末净资产（元） 业收入（元） 利润（元） 控股公司 东禾电子 PCB的 SMT贴装 及总成业务 3800万元 295,080,802.10 135,731,504.54 88,982,057.31 8,205,899.23 超远通讯 高频通讯电路板业 务 500万元 34,545,754.88 21,353,361.35 43,985,324.75 1,295,370.07 南京协和 汽车电子产品软 件、硬件的研发、 PCB产品相关总成 的研发和技术应用 600万元 11,077,401.07 3,592,019.61 6,015,913.28 2,947,089.84 参股公司 协和光电 从事汽车电子 SMT 贴装及总成业务 2040万元 56,887,086.76 20,328,062.59 32,409,420.14 2,218,365.22 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 □适用 √不适用 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的 披露日期 会议决议 2020年股 东大会 2021年4 月19日 www.sse.com.cn 2021年4月 20日 1、审议通过了《公司2020年度董事会 工作报告》 2、审议通过了《公司 2020 年度监事会 工作报告》 3、审议通过了《公司 2020 年度财务决 算报告的议案》 4、审议通过了《公司 2021 年度财务预 算报告的议案》 5、审议通过了《关于 2020 年度董事、 监事薪酬的议案》 6、审议通过了《公司 2020 年年度报告 及其摘要的议案》 7、审议通过了《关于续聘会计师事务所 的议案》 8、审议通过了《关于 2021 年度对外担 保计划及向银行申请授信额度的议案》 9、审议通过了《关于 2020 年度利润分 配方案的议案》 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 孙荣发 财务总监 离任 张薇 财务总监 聘任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 孙荣发先生因个人原因于2021年7月19日辞去财务总监职务，其辞任后仍然担任公司董事 会秘书职务。公司于2021年7月19日召开第二届董事会第十三次会议，以同意 7 票，反对 0 票， 弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，同意聘任张薇女士为公司财 务总监。 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） - 每10股派息数(元)（含税） - 每10股转增数（股） - 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 - 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污 信息 √ 适用 □ 不适用 公司在追求经济效益的同时注重环境保护和节能降耗，围 绕能源耗用 、水环境、废弃物等环境 核心主题持续推动改善 。 公司主要排污信息如下： 主要污染物 实际排放量 总控制指标 单位 是否达标 废气（酸雾） 0.349 0.543 t/a 是 废气（VOCs） 0.076 1.01 t/a 是 废气（氰化物） 9.67×10-6 0.0001 t/a 是 废水（生产废水） 187243.64 217,721.68 t/a 是 废水（COD） 16.37 43.544 t/a 是 废水（总铜） 0.029 0.039 t/a 是 2. 防治污染设 施的建设和运行情况 √适用 □不适用 公司已通过ISO14001:2015环境管理体系认证，配套建有比较先进的废水处理、水回用、废 气治理及生产废料资源回收设施，针对不同污染物采取有效的防治措施，根据其特点进行分类处 理，对危险废物全部委托有资质的单位处置，确保各类污染物达标排放和合规处置，以尽可能地 减少在生产过程中对环境造成的影响。报告期，公司环保设施运行稳定，实现达标排放。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √ 适用 □ 不适用 协和电子及东禾电子取得的排污许可证情况如下： 公司名称 环保证书 证书编号 发证机关 排污种类 有效期 协和电子 排污许可证 91320412718586266E001V 常州市生态 环境局 废气：挥发性有机物, 苯,颗粒物,硫酸雾, 氯化氢,锡及其化合 物,氰化氢,氮氧化 物,甲醛,氨（氨气）, 2019.11.18- 2022.11.17 硫化氢,二氧化硫,林 格曼黑度； 废水：化学需氧量, 悬浮物,总铜,总锡, 氨氮（NH3-N）,总氮 （以N计）,总磷（以 P计）,pH值,总氰化 物,总镍,动植物油 东禾电子登记编号为914206005824863026001Y的登记回执，有效期为2020年8月10日至2025 年8月9日。公司高度重视环保工作并已通过GB/T24001-2016/ISO14001:2015环境管理体系认证。 报告期内，公司严格执行国家和地方有关环境保护及污染物排放的有关规定。 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 公司已编制突发环境事件应急预案，并报送环境保护部门备案。同时公司按要求配置了突发 环境事件应急物资，并按应急预案的要求组织应急演练。 5. 环境自行监测方案 √ 适用 □ 不适用 公司按要求编制、执行环境自行监测方案，同时委托有资质的检测单位定期对部分环境指标进 行监测。 6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 7. 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报 告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否有履行期 限 是否及时严 格履行 如未能及时履行 应说明未完成履 行的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与首次公开发行相关的 承诺 股份限售 实际控制人、 控股股东张 南国、张南 星、张敏金、 张建荣 注1 上市之日起 36个月内；锁 定期满2年内 是 是 不适用 不适用 股份限售 清源创投、久 益创投、中科 农投、王强、 邵赛荣、张 静、孟俊、丁 伯兴、许晨 坪、丁荣良、 诸珍艳、张 琳、扶菊兰 注2 上市之日起 12个月内 是 是 不适用 不适用 股份限售 公司股东董 事王桥彬、曹 良良，公司高 管人员孙荣 发承诺 注3 上市之日起 12个月内 是 是 不适用 不适用 股份限售 公司股东东 禾投资、协诚 注4 上市之日起 36个月内 是 是 不适用 不适用 投资 股份限售 常州东禾投 资管理中心 （有限合伙） 的合伙人、常 州协诚投资 管理中心（有 限合伙）的合 伙人 注5 上市之日起 12个月内 是 是 不适用 不适用 股份限售 公司监事沈 玲珠、俞芳、 丁鑫 注 6 上市之日起 12个月内 是 是 不适用 不适用 其他承诺 其他 控股股东、实 际控制人张 南国、张南 星、张建荣、 张敏金 注7 上市之日起 36个月内 是 是 不适用 不适用 其他 持股5%以上 其他股东王 桥彬、曹良良 注8 上市之日起 12个月内 是 是 不适用 不适用 其他 公司及其控 股股东、实际 控制人张南 国、张南星、 张建荣、张敏 金、董事、高 级管理人员 注9 长期 否 是 不适用 不适用 其他 公司 注10 长期 否 是 不适用 不适用 注1： 承诺人: 实际控制人、控股股东张南国、张南星、张敏金、张建荣 承诺内容：1、自本次发行股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人直接及/或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不 由公司回购该部分股份。 2、本承诺人直接及/或间接所持公司股份在上述承诺期限届满后2年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司在证券交易所上市后6个月内如公司股 票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本承诺人持有的公司公开发行股份前已发行的股份的锁定期限将 自动延长6个月。若公司股票期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调整。本条承诺不因本承诺人职务 变更、离职等原因而放弃履行。 3、上述承诺的股份锁定期限届满后，在本承诺人任职公司董事、监事、高级管理人员期间内，每年转让公司股份不超过本承诺人直接及/或间接持有公 司股份总数的25%；离任后半年内不转让本承诺人持有的公司股份。 4、因公司进行权益分派等导致本承诺人直接及/或间接持有公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。 5、如监管机构对于上述锁定期安排另有特别规定或有更高要求的，本承诺人将按照监管机构的相关规定或要求执行。上述锁定期届满后，相关股份转让 和交易按届时有效的相关法律法规、中国证监会及证券交易所的有关规定执行。 6、本承诺人将遵守上述股份锁定承诺，若本承诺人违反上述承诺的，本承诺人转让直接及/或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份的所获增值 收益将归公司所有。 承诺期限：上市之日起36个月内 ，锁定期满2年 注2： 承诺人: 清源创投、久益创投、中科农投、王强、邵赛荣、张静、孟俊、丁伯兴、许晨坪、丁荣良、诸珍艳、张琳、扶菊兰 承诺内容：（1）自本次公开发行股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人在本次公开发行前直接及/或间接持有的公司股份，也不 由公司回购该部分股份。 （2）因公司进行权益分派等导致本承诺人直接及/或间接持有公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。 （3）如监管机构对于上述锁定期安排另有特别规定或有更高要求的，本承诺人将按照监管机构的相关规定或要求执行。上述锁定期届满后，相关股份转 让和交易按届时有效的相关法律法规、中国证监会及证券交易所的有关规定执行。 （4）本承诺人将遵守上述股份锁定承诺，若本承诺人违反上述承诺的，本承诺人转让直接及/或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份的所获增 值收益将归公司所有。 承诺期限：上市之日起12个月 注3： 承诺人:王桥彬、曹良良，公司高级管理人员孙荣发 承诺内容： （1）自本次公开发行股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人在本次公开发行前直接及/或间接持有的公司股份，也不由公司回购 该部分股份。 （2）本承诺人直接及/或间接所持公司股份在上述承诺期限届满后2年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司在证券交易所上市后6个月内如公司 股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本承诺人持有的公司公开发行股份前已发行的股份的锁定期限 将自动延长6个月。若公司股票期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调整。本条承诺不因本承诺人职 务变更、离职等原因而放弃履行。 （3）上述承诺的股份锁定期限届满后，在本承诺人任职公司董事、监事、高级管理人员期间内，每年转让公司股份不超过本承诺人直接及/或间接持有 公司股份总数的25%；离任后半年内不转让本承诺人持有的公司股份。 （4）因公司进行权益分派等导致本承诺人直接及/或间接持有公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。 （5）如监管机构对于上述锁定期安排另有特别规定或有更高要求的，本承诺人将按照监管机构的相关规定或要求执行。上述锁定期届满后，相关股份转 让和交易按届时有效的相关法律法规、中国证监会及证券交易所的有关规定执行。 （6）本承诺人将遵守上述股份锁定承诺，若本承诺人违反上述承诺的，本承诺人转让直接及/或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份的所获增 值收益将归公司所有。 承诺期限：上市之日起12个月内，锁定期满2年内 注4： 承诺人: 东禾投资、协诚投资 承诺内容：（1）自本次发行股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购 该部分股份。 （2）本承诺人所持公司股份在上述承诺期限届满后2年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司在证券交易所上市后6个月内如公司股票连续20个 交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本承诺人直接持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。若公司股票期间有 派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调整。 （3）因公司进行权益分派等导致本承诺人持有公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。 （4）如监管机构对于上述锁定期安排另有特别规定或有更高要求的，本承诺人将按照监管机构的相关规定或要求执行。上述锁定期届满后，相关股份转 让和交易按届时有效的相关法律法规、中国证监会及证券交易所的有关规定执行。 （5）本承诺人将遵守上述股份锁定承诺，若本承诺人违反上述承诺的，本承诺人转让持有的公司公开发行股票前已发行的股份的所获增值收益将归公司 所有。 承诺期限：上市之日起36个月内 注5： 承诺人：常州东禾投资管理中心（有限合伙）的合伙人：张薇、周云云、曹苏桓、姚洁、赵建忠、薛胜斌、张凯、刘烨、濮柯勇、姚益幔、朱洪祥、 温贝贝、丁叶兰、丁叶青、侯庆庆、苏寒波、熊玉喜、徐敏凤、张文斌、张豪、张智文、朱晓霞、诸建定、陈国英、段亚莉、孟凡丽、潘文俊、孙珂、 吴淼、解国新、许金龙；以及常州协诚投资管理中心（有限合伙）的合伙人：周建国、邹云清、刘鹏、王小强、张卫锋、杜红伟、桂伟伟、沈震、赵敏 文、戴媛、王涛、郑文艳、朱豫、练正东、濮叶飞、张庆、李凡、肖月、孙怡洁、周英、巢云、丁莉、李文龙、李志强、孟菲菲、许沙沙、黄君、王申 升、王亭、王献智、谢云凤、余爱苹、祝辉、强智琳、夏海江、郭东、王建卫、吴坤 承诺内容：（1）自本承诺人出具承诺函之日起至公司本次公开发行股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人在公司公开发行股票 前所持有的东禾投资/协诚投资的出资份额，也不由东禾投资/协诚投资回购本承诺人持有的该部分出资份额。 （2）因公司进行权益分派等导致本承诺人间接持有公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。 （3）如监管机构对于上述锁定期安排另有特别规定或有更高要求的，本承诺人将按照监管机构的相关规定或要求执行。上述锁定期届满后，相关股份转 让和交易按届时有效的相关法律法规、中国证监会及证券交易所的有关规定执行。 （4）本承诺人将遵守上述股份锁定承诺，若本承诺人违反上述承诺的，本承诺人转让间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份的所获增值收益将归 公司所有。 承诺期限：上市之日起12个月内 注6： 承诺人：沈玲珠、俞芳、丁鑫 承诺内容： （1）自本承诺人出具承诺函之日起至公司的股票在证券交易所上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人在公司公开发行股票前所持有 的东禾投资/协诚投资的出资份额，也不由东禾投资/协诚投资回购本人持有的该部分出资份额。 （2）上述承诺的股份锁定期限届满后，在本承诺人任职公司董事、监事、高级管理人员期间内，每年转让公司股份不超过本承诺人间接持有公司股份总 数的25%；离任后半年内不转让本承诺人持有的公司股份。 （3）因公司进行权益分派等导致本承诺人间接持有公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。 （4）如监管机构对于上述锁定期安排另有特别规定或有更高要求的，本承诺人将按照监管机构的相关规定或要求执行。上述锁定期届满后，相关股份转 让和交易按届时有效的相关法律法规、中国证监会及证券交易所的有关规定执行。 （5）本承诺人将遵守上述股份锁定承诺，若本承诺人违反上述承诺的，本承诺人转让间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份的所获增值收益将归 公司所有。 承诺期限：上市之日起12个月内 注7： 承诺人：控股股东、实际控制人张南国、张南星、张建荣、张敏金 承诺内容：1、本承诺人拟长期持有公司股票，自公司股票在证券交易所上市之日起36个月内，不减持本承诺人直接及/或间接持有的公司公开发行股票 前已发行的股份； 2、如果在锁定期满后，本承诺人拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运 作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持； 3、本承诺人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等； 4、本承诺人直接及/或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份在锁定期届满后2年内减持的，每年减持的公司股票数量不超过上年末本承诺人直 接及/或间接持有的公司股份数量的25%，并且减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价格（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增 股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价）； 5、本承诺人减持公司股份前，应于减持前3个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。依照相关法律、行政法规和 证券监管主管机关、证券交易所发布的上市公司信息披露规则和制度，本承诺人不需承担披露义务的情况除外。 6、本承诺人将遵守上述持股意向及减持意向承诺，若本承诺人违反上述承诺的，本承诺人转让直接及/或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份 的所获增值收益将归公司所有。 承诺期限：上市之日起36个月内 注8： 承诺人：持股5%以上其他股东王桥彬、曹良良 承诺内容：1、本承诺人拟长期持有公司股票，自公司股票在证券交易所上市之日起12个月内，不减持本承诺人直接及/或间接持有的公司公开发行股 票前已发行的股份； 2、如果在锁定期满后，本承诺人拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运 作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持； 3、本承诺人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等； 4、本承诺人直接及/或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份在锁定期届满后2年内减持的，每年减持的公司股票数量不超过上年末本承诺人直 接及/或间接持有的公司股份数量的25%，并且减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价格（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增 股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价）； 5、本承诺人减持公司股份前，应于减持前3个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。依照相关法律、行政法规和 证券监管主管机关、证券交易所发布的上市公司信息披露规则和制度，本承诺人不需承担披露义务的情况除外。 6、本承诺人将遵守上述持股意向及减持意向承诺，若本承诺人违反上述承诺的，本承诺人转让直接及/或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份 的所获增值收益将归公司所有。 承诺期限：上市之日起12个月内 注9： 承诺人：公司及其控股股东、实际控制人张南国、张南星、张建荣、张敏金、董事、高级管理人员 承诺内容：（一）启动股价稳定措施的条件 公司首次公开发行股票并上市之日起三年内，一旦出现股票连续20个交易日收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产值的情形（以下称“需要采取稳 定股价措施的情形”），则公司应当在依照法律、法规和相关规则及《公司章程（草案）》、《江苏协和电子股份有限公司上市后三年内稳定股价预案》 等相关规定，召开股东大会或董事会审议稳定股价的具体方案，并予以具体实施、依法进行相关信息披露。 （二）稳定股价的具体措施 在《江苏协和电子股份有限公司上市后三年内稳定股价预案》有效期内，在出现需要采取稳定股价措施的情形后，公司及其控股股东、董事（独立董事 除外）、高级管理人员将按照法律、法规、规范性文件和《公司章程（草案）》的相关规定，在不影响公司上市条件的前提下，实施股价稳定措施，包 括但是不限于：公司实施股票回购；控股股东、实际控制人增持公司股票；董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股票。 1、公司回购股票 公司董事会根据资本市场的变化情况和公司经营的实际状况，制定公司股份回购方案，在需要采取稳定股价措施的情形触发一个月内召开董事会审议稳 定股价的具体方案，并及时召开股东大会进行审议。在股份回购方案经股东大会审议通过后，应当履行债权人通知及公告及其他法定减资程序。 公司自相关股价稳定方案公告之日起三个月内以自有资金在二级市场回购公司流通股票，回购股票的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产（最 近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股票总数出现变化的，每股净资产相应进行调整），回购 股票的数量不超过公司股票总数的3%，且公司用于回购股票的资金金额不高于回购股票事项发生时上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 20%，同时保证回购结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件。 在实施回购股票期间，公司股价已经不满足启动稳定股价措施条件的，本公司可不再继续实施该方案。 2、公司控股股东、实际控制人增持公司股票 公司控股股东、实际控制人承诺：公司回购股票达到承诺上限后，再次出现需要采取稳定股价措施的情形的，公司控股股东、实际控制人须提出增持公 司股票的方案。 公司控股股东、实际控制人自相关股价稳定方案公告之日起三个月内以自有资金在二级市场增持公司流通股票，增持股票的价格不高于公司最近一期经 审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股票总数出现变化的，每股净资产 相应进行调整），增持股票的数量不超过公司股票总数的3%，增持计划实施完毕后的六个月内不出售所增持的股票，同时保证增持结果不会导致公司的 股权分布不符合上市条件。 在实施增持股票期间，出现下列情形，控股股东、实际控制人可以依照相关法律规定和增持方案，不再继续实施增持公司股票计划： （1）公司股价已经不满足启动稳定股价措施条件的； （2）继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件； （3）继续增持股票将导致控股股东需要履行要约收购义务，且控股股东、实际控制人未计划实施要约收购。 3、公司董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股票 公司董事（独立董事除外）、高级管理人员承诺：公司回购股票达到承诺上限，且公司控股股东、实际控制人增持公司股票达到承诺上限，或依照相关 法律规定和增持方案，不再继续实施增持公司股票计划后，再次出现需要采取稳定股价措施的情形的，公司董事（独立董事除外）、高级管理人员须提 出增持公司股票的方案。 公司董事（独立董事除外）、高级管理人员自相关股价稳定方案公告之日起三个月内以自有资金在二级市场增持公司流通股份，增持股票的价格不高于 公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化 的，每股净资产相应进行调整），单次用于增持股票的资金不超过上一年度从公司领取现金薪酬的30%，且年度用于增持股份的资金不超过其上一年度 领取的现金薪酬，增持计划实施完毕后的六个月内不出售所增持的股份，同时保证增持结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件。 （三）约束措施和相关承诺 1、公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员须以《江苏协和电子股份有限公司上市后三年内稳定股价预案》内容，就其稳定股价措施的相 关义务做出承诺，并承诺自愿接受有权主管机关的监督，并承担法律责任。 2、公司承诺，公司回购股票应符合《公司法》、《证券法》、其他相关法律法规及上海证券交易所相关业务规则的规定；在启动股价稳定措施的前提条 件满足时，如公司未采取上述稳定股价的具体措施，公司承诺接受以下约束措施： （1）公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。 （2）公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺公司将依法承担相应责任。 3、公司控股股东、实际控制人承诺，增持股票行为及信息披露应当符合《公司法》、《证券法》、其他相关法律法规及上海证券交易所相关业务规则的 规定；若控股股东未依照本预案履行增持股票义务，公司有权责令控股股东在限期内履行增持股票义务；控股股东仍不履行的，公司有权扣减、扣留应 向控股股东支付的分红。 4、公司董事（独立董事除外）、高级管理人员承诺，增持股票行为及信息披露应当符合《公司法》、《证券法》、其他相关法律法规及上海证券交易所 相关业务规则的规定；若未依照本预案履行增持股票义务，公司有权责令董事（独立董事除外）、高级管理人员及时履行增持股票义务，董事、高级管 理人员仍不履行的，公司有权从董事（独立董事除外）、高级管理人员报酬中扣减相应金额。公司董事（独立董事除外）、高级管理人员无正当理由拒 不履行本预案规定的股票增持义务，且情节严重的，股东大会有权解聘、更换相关董事，公司董事会有权解聘相关高级管理人员。 5、公司承诺，对于未来新聘的董事（独立董事除外）、高级管理人员，将要求其根据稳定公司股价预案和相关措施的规定，作出相关承诺。 6、任何对本预案的修订均应经股东大会审议通过。 注10： 承诺人：公司 承诺内容：利润分配 公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的长远及可持续发展，利润分配政策应保持连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规 定。公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润。 公司董事会结合具体经营数据，充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，并结合股东（特别是公众投资者）、独立董事和外 部监事的意见，依据公司章程的规定制定年度或中期分红方案，并经公司股东大会表决通过后实施。 承诺期限：长期 二、报 告期内 控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、半年报审计情况 □适用 √不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 □适用 √不适用 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 八、上市公司 及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人 涉嫌违法违规、受到处罚 及整改情况 □适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人 诚信状况的说明 □适用 √不适用 十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司于2021年3月29日第二届董事会第十一 次会议，审议通过《关于2020年日常关联交易 执行情况及2021年度日常关联交易预计额度的 议案》，公司与关联方武进区湖塘南缘大酒店发 生采购住宿、餐饮2021年度日常关联交易预计 额度为30万元。报告期内，公司实际交易金额 为42,884元。 具体内容详见《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）2021 年 3月30 日登载的《第二届董事会第十一次会议决议公 告》。 公司于 2021 年 4 月 26 日召开第二届董 事会第十二次会议，审议通过《关于新增预计公 司 2021 年度日常关联交易的议案》，公司与协 和光电的日常关联交易主要为线路板及其他商 具体内容详见《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）2021 年 4 月27 日登载的《关于新增预计2021年度日常关联交 品的销售，相关产品服务的交易价格遵循公允定 价原则，按照市场化原则协商确定，预计关联交 易金额为2000万元。报告期内，公司实际交易 金额为2,069,533元。 易的公告》。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购 或股权收购 、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (七) 其他 □适用 √不适用 十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 （未完）  |