中加喜利回报混合A : 中加喜利回报一年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告
中加喜利回报一年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：中加基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 二〇二一年八月三日 重要提示 1、中加喜利回报一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中 国证券监督管理委员会证监许可【2021】986号文注册。中国证监会对本基金的注册并不 代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证。 2、本基金是契约型开放式混合型基金。 3、本基金管理人为中加基金管理有限公司（以下简称“本公司”）；基金托管人为中国 光大银行股份有限公司；登记机构为中加基金管理有限公司。 4、本基金自【2021】年【8】月【16】日起至【2021】年【8】月【27】日止，通过销 售机构公开发售。 5、本基金销售机构包括直销机构和其他销售机构。其中直销机构指本公司直销中心；其 他销售机构请见“七、本次发售当事人或中介机构”的“（三）销售机构”。 6、本基金募集对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构 投资者、合格境外投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人；机构投资者指依法 可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准 设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外投资者指符合相关法 律法规规定，可以使用来自境外的资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国 境外的机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。 7、在基金发售期间基金账户开户和基金认购申请手续可以同时办理。 8、投资者首次认购最低金额为 10.00元（含认购费），追加认购每笔最低金额为 10.00元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购限额及交易级差有其他规定的，以 各销售机构的具体规定为准。通过本基金管理人电子自助交易系统认购，首次认购最低金 额为 10.00元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 10.00元（含认购费）。通过本基 金管理人直销柜台认购，单个基金账户的首次最低认购金额为 100万元（含认购费），追 加认购单笔最低金额为 10.00元（含认购费）。 9、基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。但如本基金单个投资人累计认购 的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该 投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变 相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认 购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 10、投资者通过销售机构购买本基金时，需开立本基金登记机构提供的基金账户，每个 投资者仅允许开立一个基金账户。发售期内本公司指定销售网点为投资者办理开立基金账 户的手续。 11、销售网点（包括基金管理人直销中心和其他销售机构的销售网点）对认购申请的受 理并不表示对该申请一定成功，而仅代表销售网点确实接收到认购申请。认购的确认以登 记机构的确认结果为准。基金合同生效后，投资人可以到原认购网点打印认购成交确认凭 证，或通过中加基金管理有限公司客户服务中心查询最终认购确认情况。 12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情 况，请详细阅读刊登在本公司网站(www.bobbns.com)和中国证监会基金电子披露网站 (http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《中加喜利回报一年持有期混合型证券投资基金招募说 明书》和《中加喜利回报一年持有期混合型证券投资基金基金合同》。 13、对于未开设销售网点地区的投资人，请拨打本公司的全国统一客户服务号码：40000- 95526咨询购买事宜。 14、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并予以公告。 15、风险提示 投资有风险，投资需谨慎。公开募集证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工 具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄 等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金产品时，既可能按持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 投资者在做出投资决策之前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《产品资料概要》 及《基金合同》等产品法律文件，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑 本基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等 因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判 断并谨慎做出投资决策。 依据投资对象的不同，基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金、基金 中基金、商品基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将 承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基 金为混合型基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票 型基金。上述风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出 的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金 管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价” ，不同的销售机构采用的评价方法也不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、信用风险、流动性风险等， 也包括基金自身的管理风险、操作和技术风险、合规性风险、模型风险、本基金法律文件 风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。巨额赎回风险是开放式 基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的 百分之十时，投资者将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或投资者赎回的款项可能 延缓支付。此外，本基金的特定风险主要包括：本基金是混合型基金，股票投资比例为基 金资产的 30%-80%，其中港股通标的股票投资比例不超过本基金股票资产的 50%，本基 金受股票市场系统性风险影响较大，并且股市、债市的变化均将影响到基金业绩表现。本 基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类证券的深入 研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。本基金对每份基金份额设置一年的最短持有 期限，每份基金份额自最短持有期限结束日的下一工作日（含）起，基金份额持有人才可 对该基金份额办理赎回及转换转出业务。因此基金份额持有人面临在最短持有期限内不能 赎回基金份额的风险。本基金将投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖 的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港 股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括 港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投 资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股 或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 此外，本基金还面临投资股指期货、国债期货的风险，投资资产支持类证券风险，投资 股票期权、融资交易的风险以及投资科创板、存托凭证的风险。关于本基金的一般风险和 特定风险请详细阅读本基金招募说明书第十七章“风险揭示”部分。 投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是 引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资 并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理 财方式。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金以 1.00元初始面值开展基金募集，在市场波动等因素 的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。本基金的过往 业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。基金管 理人不对基金投资收益做出任何承诺或保证。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本基金由中加基金管理有限公司依照有关法律法规及约定进行募集，并经中国证监会证 监许可【2021】986号文注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 一、本次发售基本情况 1.基金名称 中加喜利回报一年持有期混合型证券投资基金（基金简称：中加喜利回报混合，基金代 码：A类 012071，C类 012072） 2.基金的类别 混合型基金 3.基金的运作方式 契约型开放式 4.基金存续期限 不定期 5.基金份额初始面值 本基金的初始份额面值为人民币 1.00元。 6.投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超过业绩比较基准的投资回报，力争实现资产的长期、 稳健增值。 7.投资范围和对象 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监 会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投 资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央 行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转 债）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具、同业存单、债 券回购、银行存款、资产支持证券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金可根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金投资组合资产配置比例：股票投资占基金资产的比例为 30%-80%，其中港股通标 的股票投资比例不超过本基金股票资产的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国 债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 8.发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资 者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 9.销售机构 直销机构和各销售机构的联系方式请见“七、本次发售当事人或中介机构”中的“（三） 销售机构”。 10.发售时间安排与基金合同生效 本基金募集期为【2021】年【8】月【16】日起至【2021】年【8】月【27】日止；基 金管理人可综合各种情况对募集期限做适当的调整，但整个募集期限自基金份额发售之日 起不超过三个月。 发售时间内，本基金若未达到法定备案条件，基金管理人将延长发售时间并及时公告， 但最长不超过法定募集期。 若募集期满，本基金仍未达到法定备案条件，则本基金募集失败，基金管理人将把已募 集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30天内退还给基金认购人。 募集期限届满，若基金满足基金备案的条件（即基金募集金额不少于 2亿元，基金募集 份额总额不少于 2亿份且认购基金的投资人不少于 200人，下同），基金管理人依法向中 国证监会办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基 金合同生效；基金管理人于收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 11.基金认购方式与费率 （1）本基金的初始份额面值为人民币 1.00元 （2）认购费用 本基金 A类基金份额认购费如下表： 本基金 A类基金份额的认购费由认购 A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产。认 购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资者可以多次 认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。 本基金 C类基金份额不收取认购费用。 （3）认购价格及认购份额的计算 本基金的认购价格为每份基金份额 1.00元。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利 息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 a．认购 A类基金份额的计算方式如下： 1）适用比例费率时，本基金份额的认购份额计算如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值 2）适用固定费用时，本基金份额的认购份额计算如下： 认购费用＝固定费用 净认购金额＝认购金额-固定费用 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资 10,000元认购本基金的 A类基金份额，如果认购期内该笔认购资金获 得的利息为 5元，则其可得到的 A类基金份额计算如下： 净认购金额＝10,000/(1+1.00%)＝9,900.99元 认购费用＝10,000－9,900.99＝99.01元 认购份额＝（9,900.99＋5）/1.00＝9,905.99份 即投资人投资 10,000元认购本基金的 A类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利 息，可得到 9,905.99份 A类基金份额。 b．认购 C类基金份额的计算方式如下： 认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资 10,000元认购本基金的 C类基金份额，如果认购期内该笔认购资金获 得的利息为 5元，则其可得到的 C类基金份额计算如下： 认购份额＝（10,000＋5）/1.00＝10,005.00份 即投资人投资 10,000元认购本基金的 C类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的 利息，可得到 10,005.00份 C类基金份额。 （4）基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购本基金时，需按照销售机构规定的 方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。投资 者首次认购最低金额为 10.00元（含认购费），追加认购每笔最低金额为 10.00元（含认 购费）。各销售机构对本基金最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的具 体规定为准。通过本基金管理人电子自助交易系统认购，首次认购最低金额为 10.00元 （含认购费），追加认购单笔最低金额为 10.00元（含认购费）。通过本基金管理人直销 柜台认购，单个基金账户的首次最低认购金额为 100万元（含认购费），追加认购单笔最 低金额为 10.00元（含认购费）。 （5）基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。但如本基金单个投资人累计认 购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对 该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者 变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人 认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 二、发售方式及相关规定 1.发售期内销售机构面向个人投资人和机构投资人发售本基金，本基金不设最高认购限额。 2.投资人在发售期内可多次认购本基金；认购申请一经销售机构受理，不可以撤销。 三、个人投资人的开户与认购程序 个人投资人可以在销售机构办理基金账户开户、认购申请。 一）中加基金直销中心 中加基金直销中心包括中加基金的直销柜台以及中加基金的电子自助交易系统。 个人投资者可以在中加基金直销柜台办理基金账户开户、认购申请。 （一）开户须提供的资料 1、填妥并投资者本人签字的《个人开户申请表》； 2、有效身份证及签字复印件。投资者提交其它证件的，由注册登记机构根据届时有效的 法律法规最后认定其是否有效； 3、提供同名银行存折/卡原件及加上个人签名的复印件； 4、银行卡相应证明资料(如该卡以往任何业务的银行回执单，回执单内容中必须包含客户 名称、证件号码、银行卡号、银行签章)； 5、填妥并签字的《个人投资者风险承受能力评估问卷》、《投资者权益须知》、《风险 揭示书》； 6、本人签字确认的《个人税收居民身份声明文件》。 专业投资者 符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（五）项所规定的专业投资者，应提 供以下证明材料： ①银行、证券、信托、保险等金融机构开具的，本人的存款、证券投资市值、理财资产 等合计不低于 500万元的证明材料，或者银行工资卡提供其过往三年年均收入不低于 50万元的流水证明； ②证明至少两年前，个人有投资金融产品、证券的流水记录；或者符合《证券期货投资 者适当性管理办法》第八条第（一）项所规定的专业投资者机构的高级管理人员、获得资 格认证的注册会计师、律师，且具有相关金融从业经历并提供职业资格证书、投资经历或 工作证明。 （二）开户业务流程 柜台办理 1、投资人（经办人）携带相关资料至直销柜台。 2、填写《开户申请表》等材料提交给直销柜台。 3、直销柜台打印开户业务受理回单，由投资人（经办人）确认签字。 4、投资人（经办人）可于 T+2日起查询开户是否成功。 （三）认购须提交资料 1、个人身份证件 2、填妥并签字的《交易类业务申请表》 3、填妥并签字的《风险揭示书》 （四）认购业务流程 柜台办理 1、投资人将认购款划入指定直销专户。 2、投资人携带相关资料，填妥《交易类业务申请表》，交由柜台人员处理。 3、直销柜台打印认购业务受理回单，交由投资人。 4、投资人 T+2日起可查询认购受理是否成功，认购份额须基金成立后方可查询。 个人投资者还可以通过中加基金的电子自助交易系统认购本基金，根据电子自助交易系 统提示的操作步骤进行开户及认购操作。 二）销售机构 其他销售机构的开户和认购程序以销售机构的规定和说明为准。 四、机构投资人的开户与认购程序 机构投资人可以在销售机构的销售网点办理基金账户开户、认购申请。 一）中加基金直销中心 （一）开户须提供的资料 1、加盖单位公章的企业营业执照正/副本； 2、加盖单位公章的指定银行账户的有效证明材料复印件（如《开户许可证》或《开立银 行账户申请表》等）； 3、加盖单位公章的法定代表人和经办人有效身份证件复印件（二代身份证需正反面）； 4、填妥并加盖单位公章的《机构开户申请表》、《机构投资者风险承受能力评估问卷》 、《投资人权益须知》和《风险揭示书》； 5、填妥并加盖单位公章及法定代表人签章的《机构印鉴卡》一式三份； 6、填妥并加盖单位公章和法定代表人章的基金《业务授权委托书》； 7、如开通远程委托交易，还须提供加盖单位公章的《远程委托服务协议书》一式两份； 8、如为非金融机构，需提供填妥并加盖单位公章的《机构税收居民身份声明文件》；如 为消极非金融机构，需额外提供填妥并加盖单位公章的《控制人税收居民身份声明文件》 ； 9、如为合伙企业形式，提供加盖公章的企业合伙人名录及各合伙人身份证件证明； 10、如为 QFII机构客户，提供加盖公章的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》 复印件； 11、如以产品为开户主体，除需提供《产品开户申请表》外，还需提供以下资料： ◆如为金融机构的资产管理计划，提供该资管计划相关监管部门核准或备案通过的文件； ◆如为信托公司产品，提供该产品获得银监会核准或备案通过的文件； ◆如为保险公司产品，提供该产品获得保监会核准或备案通过的文件； ◆如为银行理财产品，提供全国银行业理财信息登记系统发放的该产品登记通知书； ◆如为企业年金 /社会保障基金/养老金产品，管理人应提供加盖公章的管理人资格证书、 该年金获得人力资源和社会保障局的确认函、托管行应提供加盖公章的企业年金基金管理 机构资格证书 12、在识别非自然人客户交易实际受益人时，需提供以下证明材料（包括但不限于）： ◆如为公司客户，提供加盖公章的以下资料： A、股权或控制权证明材料：注册证书、存 续证明文件、公司章程等复印件;B公司股东名单、股东持股数量及持股类型（包含相关投 票权类型）;C董事会及高级管理层名单;D全部受益所有人身份证明信息（包括姓名、地址、 身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期） ◆如为合伙企业，提供加盖公章的以下资料：（ 1）合伙协议；（2）备忘录；（3）合伙 人名单以及持份额数量；（4）其他可以验证受益人身份的相关文件。 ◆如为信托产品，提供加盖公章的以下资料：（ 1）信托合同；（2）备忘录；（3）受托 人营业执照；（4）委托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人清单，包 括姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息；（5）其他 可以验证受益人身份的相关文件。 ◆如为基金产品，提供加盖公章的以下资料：（ 1）基金合同；（2）备忘录；（3）拥有 超过 25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人清单，包括姓名、地址、身份证件或 者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息；（4）其他可以验证受益人身份的相关 文件。 ◆其他产品（除信托和基金外）的受益人标准参照信托或基金产品。 ◆下述非自然人客户的法定代表人或者实际控制人客户可视同为受益人。 A个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构。 B经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织。 C对于受政府控制的企事业单位。 提供证明材料包括：营业执照、出资证明等可以验证法人代表人、实际控制人的文件。 ◆下述非自然人客户的受益所有人可以不识别： A各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民 解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位。 B政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。 专业投资者 ◆符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）（二）（三）项规定的专业投 资者条件的，应当出示经营金融业务许可证或经金融监管部门批准设立的批准文件等身份 证明材料原件并提供加盖公章的复印件。 ◆符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（四）项所规定的专业投资者，应提 供以下证明材料： ①加盖公章的上一年度财务报表，报表内容应列示净资产不低于 2000万元，金融投资不 低于 1000万元。 ②证明至少两年前，公司有投资金融产品、证券的记录（如仍为财务报表）或其他投资 经验证明文件。 （二）开户业务流程 非临柜办理 1、经办人将开户资料及填妥的《机构开户申请表》、《远程委托服务协议书》等资料邮 寄或传真到直销柜台。 2、经办人打电话至直销柜台，确认资料无误。 3、直销柜台根据客户需要打印开户业务受理回单，回传给经办人。 4、经办人可于 T+2日起查询开户是否成功。 柜台办理 1、投资人（经办人）携带相关资料至直销柜台。 2、填写《开户申请表》等材料提交给直销柜台。 3、直销柜台打印开户业务受理回单，由投资人（经办人）确认签字。 4、投资人（经办人）可于 T+2日起查询开户是否成功。 （三）认购须提交资料 1、填妥并加盖预留印鉴的《交易类业务申请表》 2、填妥并加盖预留印鉴的《风险揭示书》 （四）认购业务流程 传真办理 1、经办人将认购款划入指定直销专户。 2、经办人将填妥的《交易类业务申请表》等资料传真至直销柜台。 3、经办人打电话至直销柜台，确认资料传真无误。 4、直销柜台根据客户需要打印认购业务受理回单，传真至经办人。 5、经办人将填妥的《交易类业务申请表》等原件邮递至直销柜台。 6、经办人 T+2日起可查询认购受理是否成功，认购份额须基金成立后方可查询。 柜台办理 1、投资人将认购款划入指定直销专户。 2、投资人携带相关资料，填妥《交易类业务申请表》，交由柜台人员处理。 3、直销柜台打印认购业务受理回单，交由投资人。 4、投资人 T+2日起可查询认购受理是否成功，认购份额须基金成立后方可查询。 二）其他销售机构 其他销售机构的开户和认购程序以其规定和说明为准。 五、清算与交割 1.基金合同正式生效前，全部认购资金将被存放在本基金募集专户中，认购资金产生的银 行存款利息在募集期结束后折算成基金份额，归投资人所有。投资人认购资金的利息以登 记机构的计算为准。 2.本基金权益登记由基金登记机构在发售结束后完成。 六、基金的验资与基金合同的生效 1.本基金募集期限届满，由基金管理人按规定聘请法定验资机构对认购资金进行验资并出 具验资报告，基金登记机构出具认购户数证明。 2.基金管理人应当按照规定办理基金备案手续；自中国证监会书面确认之日起，基金备案 手续办理完毕，基金合同生效。 3.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 4.募集期限届满，若本基金不能满足基金备案的条件，基金管理人将：以其固有财产承担 因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的认 购款项，并加计银行同期活期存款利息。 七、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人：中加基金管理有限公司 注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65号 317室 办公地址：北京市西城区南纬路 35号 法定代表人：夏英 客户服务中心电话：400 009 5526 公司网址：www.bobbns.com （二）基金托管人：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 电话：（010） 63636363 传真：（010） 63639132 网址：www.cebbank.com （三）销售机构 1.直销机构：中加基金管理有限公司 本基金直销中心包括基金管理人的直销柜台以及基金管理人的电子自助交易系统。 （1）本公司直销柜台联系方式 办公地址：北京市西城区南纬路 35号 注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65号 317室 法定代表人：夏英 全国统一客户服务电话：400-00-95526 传真：010-83197627 联系人：江丹 公司网站：www.bobbns.com 2.其他销售机构： (1)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法定代表人：洪弘 客户服务电话：4001661188 网址：www.xinlande.com.cn (2)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 客户服务电话：025-66046166-849 网址：www.huilinbd.com (3)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 法定代表人：葛新 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (4)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号长阳谷 2号楼 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：https://www.noah-fund.com/ (5)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 1213 室 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 1213 室 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn (6)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (7)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (8)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 法定代表人：祖国明 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn (9)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室 法定代表人：吴强 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com (10)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 客户服务电话：400-067-6266 网址：http://a.leadfund.com.cn (11)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 法定代表人：才殿阳 客服电话：400-609-9200 网址:www.yixinfund.com (12)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com (13)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 soho嘉盛中心 30层 法定代表人：周斌 客户服务电话：4008-980-618 网址：http://www.chtfund.com (14)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 4层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 401 法定代表人：王伟刚 电话：010-56251471、010-62680527 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 网址：www.hcfunds.com 客服电话：400-619-9059 邮编：100052 (15)北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人：王军辉 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com (16)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总 部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座 法定代表人：赵芯蕊 客户服务电话：010-62675369 网址：http://www.xincai.com/ (17)上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：黄祎 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn (18)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn (19)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 办公地址：上海市龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 法定代表人：黄欣 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com (20)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088号 7层（实际楼层 6层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088号 7层 法定代表人：陈祎彬 客户服务电话：4008219031 网址：https://www.lufunds.com (21)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491(集中办公区) 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688号保利国际广场北塔 33层 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (22)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表人：温丽燕 客户服务电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com (23)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 15层 法定代表人：李骏 客户服务电话：95118 网址：http://fund.jd.com (24)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com (25)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号，甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号，甲 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客户服务电话：400-8888-508、96523（浙江）、95595 网址：www.cebbank.com 募集期内，本基金还有可能新增或调整销售机构，请注意留意或拨打本公司及各销售机 构的客户服务电话咨询。 （四）登记机构：中加基金管理有限公司 注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65号 317室 办公地址：北京市西城区南纬路 35号 法定代表人：夏英 电话：400-00-95526 传真：010-66226080 （五）律师事务所：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 （六）会计师事务所：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国北京东长安街 1号东方广场东 2座办公楼 8层 办公地址：中国北京东长安街 1号东方广场东 2座办公楼 8层 法定代表人：邹俊 经办注册会计师：李砾 电话：010-8508 7929 传真：010-8518 5111 联系人：管祎铭 中加基金管理有限公司 二零二一年八月三日 中财网
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